Harbin Jiuzhou Group Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2018

Aug 13, 2018

证券代码：300040 证券简称：九洲电气 公告编号：2018-092

哈尔滨九洲电气股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示

根据哈尔滨九洲电气股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》的有关 规定，并按照其他独立董事的委托，独立董事李丛艳女士作为征集人就公司拟定 于 2018 年 8 月 29 日召开的 2018 年第五次临时股东大会审议的有关议案向公司 全体股东公开征集委托投票权。

中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人李丛艳女士作为征集人，按照《公司章程》的有关规定及其他独立董事 的委托就 2018 年第五次临时股东大会的相关审议事项征集股东委托投票权而制 作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票 权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在信息披露媒体巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立 董事的职责，所发布信息未有虚假记载、误导性陈述。征集人本次征集委托投票 权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会 违反法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

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（一）公司基本情况

公司名称：哈尔滨九洲电气股份有限公司 股票简称：九洲电气 股票代码：300040 法定代表人：李寅 董事会秘书：李斌 证券事务代表：李真

公司联系地址：黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路 609 号 邮政编码：150027 联系电话：0451-58771318 传真号码：0451-58771345 电子信箱：stock@jze.com.cn

（二）本次征集事项

由征集人针对 2018 年第五次临时股东大会中审议的如下议案向公司全体股 东公开征集委托投票权：

提案编
	提案名称
码
1.00	审议公司《补选吴天柱先生为公司第六届董事会董事的议案》
2.00	审议《关于为子公司提供担保的议案》
3.00	审议《关于修订<公司章程>的议案》
4.00	审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》
5.00	审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
6.00	审议《关于公司<对外投资管理办法>的议案》

（三）本征集委托投票权授权报告书签署日期：2018 年 8 月 13 日

三、本次股东大会基本情况

《关于召开 2018 年第五次临时股东大会通知》详细内容请查阅同日公司于 中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。

四、征集人基本情况

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（一） 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事李丛艳女士，其基本 情况如下：

李丛艳女士：中国国籍，无境外永久居留权。1966年出生，大学本科学历， 中国注册会计师、中国注册资产评估师。先后在哈尔滨会计师事务所、哈尔滨市 注册会计师协会、辽宁天健会计师事务所哈尔滨分所，担任副所长，从事审计、 评估以及咨询工作、哈尔滨空调股份有限公司副总会计师；现任黑龙江康普生物 科技有限公司财务总监。李丛艳女士未直接持有本公司股票、与公司无关联关系、 没有收到过交易所、证监会的惩戒。

（二） 征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的 重大民事诉讼或仲裁。

（三） 征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或 安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联 人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2018 年 8 月 13 日召开的第六届董 事会第十六次会议，并且对《关于修改公司章程的议案》投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本 次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一） 征集对象：截止 2018 年 8 月 21 日下午股市交易结束后，在中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公 司全体股东。

（二）征集时间：自 2018 年 8 月 23 日至 2018 年 8 月 24 日（上午 9:30-11:30， 下午 13:30-16:00）

（三）征集方式：采用公开方式在信息披露媒体巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四） 征集程序和步骤

第一步： 征集对象决定委托征集人投票的，按本报告附件确定的格式和内容

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逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

第二步： 签署授权委托书并按要求提交相关文件。向征集人委托的公司证券 部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券 部签收授权委托书及其他相关文件。

• 1、委托投票股东为法人股东的，应提交：

（1）法人营业执照复印件；

（2）法定代表人身份证复印件；

（3）授权委托书原件；

（4）股票账户卡复印件。法人股东按本条规定的所有文件应由法定代表人 逐页签字并加盖股东单位公章；

2、委托投票股东为个人股东的，其应提交：

（1）本人身份证复印件；

（2）授权委托书原件；

• （3）股票账户卡复印件。

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签 署的授权委托书不需要公证。

第三步： 委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内 将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告 书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，以公司签收日为送达日。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609 号

收件人：哈尔滨九洲电气股份有限公司证券部

联系电话 ：0451-58771318 传 真 号 ：0451-58771345 邮编：150027

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系 人，并在显著位置标明“独立董事征集委托投票权授权委托书”。

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第四步 ：委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权 委托将被确认为有效：

• 1、应按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

  • 4、提交授权委托书及相关文件与股东名称记载内容相符。

（五） 股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不 相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后 收到的授权委托书为有效。

（六） 股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代 理人出席会议。

（七） 经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法 处理： 1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

征集人：

李丛艳

二〇一八年八月十三日

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附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书（剪报、复印或按以下格式自制均有效）

哈尔滨九洲电气股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《哈尔滨九洲电气股份有限公司独立董事公开征 集委托投票权报告书》全文、《哈尔滨九洲电气股份有限公司关于召开2018 年 第五次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已 充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投 票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权 委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托哈尔滨九洲电气股份有限公司独 立董事李丛艳作为本人/本公司的代理人出席哈尔滨九洲电气股份有限公司 2018 年第五次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使 投票权。本项授权的有效期限：自签署日至2018 年第五次临时股东大会结束。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

提案
	提案名称	同意	反对	弃权
编码
1.00	审议公司《补选吴天柱先生为公司第六届董事会董事的议案》
2.00	审议《关于为子公司提供担保的议案》
3.00	审议《关于修订<公司章程>的议案》
4.00	审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》
5.00	审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
6.00	审议《关于公司<对外投资管理办法>的议案》

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同 意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视 为授权委托人对审议事项投弃权票。

受托人身份证号：

受托人联系方式：

受托人（签名）：

委托人身份证号（或法人股东营业执照号）：

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委托人股东账号

委托人持股数

委托人联系方式

委托人（签名或法定代表人签字、盖公章）：

委托日期： 年 月 日

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