HARBIN GLORIA PHARMACEUTICALS Co., LTD — Capital/Financing Update 2018

Jan 2, 2018

哈尔滨誉衡药业股份有限公司

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证券代码：002437 证券简称：誉衡药业 公告编号：2018-005

哈尔滨誉衡药业股份有限公司

关于开展资产池业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

2018 年 1 月 2 日，哈尔滨誉衡药业股份有限公司（以下简称“公司”）第 四届董事会第五次会议审议通过了《关于开展资产池业务的议案》，同意公司及 公司控股下属公司与浙商银行股份有限公司（以下简称“浙商银行”）北京分行 开展合计即期余额不超过 3.5 亿元人民币的资产池业务（可分批实施）。

一、资产池业务概述

1 、业务概述

资产池业务是指协议银行为满足公司对所拥有的资产进行统一管理、统筹使 用的需要，向公司提供的集资产管理、资产池质押融资、配套授信等功能于一体 的综合服务业务。公司与协议银行开展资产池业务，将相应资产向协议银行申请 管理或进入资产池进行质押，向协议银行申请质押融资及相应额度的银行授信。

资产池入池资产是指公司合法拥有的，向协议银行申请管理或进入资产池进 行质押的权利或流动资产，包括但不限于存单、商业汇票等。

资产池项下的票据池业务是指协议银行对入池的纸质汇票及电子商业汇票 进行统一管理、统筹使用，向公司提供的集票据托管和托收、票据代理查询、票 据贴现、票据质押池融资、业务统计等功能于一体的票据综合管理服务。

2 、业务主体

本次拟开展资产池业务的业务主体为公司及哈尔滨誉衡制药有限公司、山西 普德药业有限公司、澳诺（中国）制药有限公司、哈尔滨莱博通药业有限公司、 西藏誉衡阳光医药有限责任公司等公司控股下属公司。其中公司作为主办单位， 公司控股下属公司为成员单位。

3 、合作银行

本次拟开展资产池业务的合作银行为浙商银行北京分行。

• 4 、业务期限

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资产池业务的开展期限为自董事会审议通过本事项之日起一年，以公司与合 作银行最终签署的相关合同中约定期限为准。

5 、实施额度

公司及控股下属公司共享不超过 3.5 亿元的资产池额度，即用于与合作银行 开展资产池业务的质押的合计即期余额不超过人民币 3.5 亿元，业务期限内，该 额度可滚动使用。

二、本次资产池业务涉及的担保情况

1 、担保方式

在风险可控的前提下，公司及控股下属公司为资产池的建立和使用可采用最 高额质押、一般质押、存单质押、票据质押、保证金质押等多种担保方式。具体 每笔担保形式及金额，将由董事会授权公司财务总监根据公司和控股下属公司的 经营需要按照系统利益最大化原则确定。

2 、担保及被担保人基本情况

本次担保及被担保对象为公司及公司控股下属公司，上述公司互为担保及反 担保对象，均归入本次资产池业务范畴之内。

3 、累计对外担保数量及逾期担保数量

截至当前，公司发生的担保均为对控股子公司的担保，累计审批且尚未履行 完毕的对外担保总额为 134,500.00 万元，占 2016 年 12 月 31 日经审计归属于上 市公司股东净资产 396,309.13 万元的 33.94%。

本次担保完成后，连同第四届董事会第五次会议审议的为普德药业申请银行 综合授信提供担保事项，公司累计审批且尚未履行完毕的对外担保总额将增加到 184,500.00 万元，占 2016 年 12 月 31 日经审计归属于上市公司股东净资产 396,309.13 万元的 46.55%。

公司及控制的下属公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被 判决败诉而应承担损失的情形。

三、决策程序和组织实施

1、在额度范围内，公司董事会授权财务总监具体操作并签署相关合同文件， 包括但不限于确定公司和子公司可以使用的资产池具体额度、担保物及担保形 式、金额等；

• 2、授权公司财务部门负责组织实施资产池业务。公司财务部门将及时分析

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和跟踪资产池业务进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施， 控制风险，并第一时间向公司董事长报告；

• 3、审计部门负责对资产池业务的开展情况进行审计和监督；

• 4、独立董事有权对公司资产池业务的具体情况进行监督与检查。

• 四、资产池业务的风险与风险控制

1 、流动性风险

公司开展资产池业务，由于应收票据和应付票据的到期日期不一致，易导致 托收资金进入申请开具承兑汇票的保证金账户，这对公司资金的流动性可能造成 影响。

公司将安排财务专人对接，建立台账、跟踪管理，及时了解到期票据等有价 票证托收解付情况，通过用新收票据入池置换保证金方式解除这一影响，资金流 动性风险可控。

2 、业务模式风险

公司与合作银行开展资产池业务后，以入池票据作质押，向银行申请开具承 兑汇票对外支付，随着质押票据的到期，办理托收解付，若票据到期不能正常托 收，致使所质押担保的票据额度不足，导致银行要求公司追加担保。

公司可以通过主办单位与成员单位之间的入池额度互相调剂使用，使资质相 对较弱单位可占用资质相对较好单位优质额度，提高资质较好单位资金收益，降 低资质较弱单位财务成本，以保证入池的资产的担保风险可控。

五、开展资产池业务的目的及对公司的影响

公司开展资产池业务，可以提升公司流动资产的流动性和效益性，对应收票 据、存单等票据资产实现统筹管理，降低公司流动资产管理成本，减少公司资金 占用，优化财务结构，提高资金利用率。公司财务及资金风险处于可控范围，公 司有能力对其经营管理风险进行控制。

六、 备查文件

• 1、第四届董事会第五次会议决议；

• 2、独立董事关于第四届董事会第五次会议相关议案的独立意见。

特此公告。

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董 事 会 二〇一八年一月三日

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