HARBIN GLORIA PHARMACEUTICALS Co., LTD — Board/Management Information 2025

Jan 26, 2025

上市公司独立董事提名人声明与承诺

提名人沈臻宇现就提名陈禕为哈尔滨誉衡药业股份有 限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提 名人已书面同意作为哈尔滨誉衡药业股份有限公司第七届 董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本 次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出 的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事 候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项：

一、被提名人已经通过哈尔滨誉衡药业股份有限公司 第六届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查， 提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立 履职情形的密切关系。

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二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百 四十六条等规定不得担任公司董事的情形。

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三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理

办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资 格和条件。

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如否，请详细说明：______

四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否

如否，请详细说明：______

五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的 相关培训证明材料（如有）。

□ 是 √ 否

如否，请详细说明：被提名人尚未取得独立董事资格证 书，被提名人已承诺参加最近一次独立董事培训并取得深 圳证券交易所认可的独立董事资格证书。

六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国 公务员法》的相关规定。

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如否，请详细说明：______

七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关 于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、 基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

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如否，请详细说明：______

八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部 《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的

意见》的相关规定。

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如否，请详细说明：______

九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教 育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的 相关规定。

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如否，请详细说明：______

十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股 份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。 √ 是 □ 否

如否，请详细说明：______

十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证 券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督 管理办法》的相关规定。

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如否，请详细说明：______

十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机 构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关 规定。

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十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、 监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董

事管理办法》的相关规定。

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如否，请详细说明：______

十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等 对于独立董事任职资格的相关规定。

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如否，请详细说明：______

十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟 悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券 交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、 财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

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如否，请详细说明：______

十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注 册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级 职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面 高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年 以上全职工作经验。

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如否，请详细说明：______ 十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公 司及其附属企业任职。

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如否，请详细说明：______

十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公 司已发行股份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东 中自然人股东。

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如否，请详细说明：______ 十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公 司已发行股份5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名 股东任职。

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如否，请详细说明：______ 二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际 控制人的附属企业任职。

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如否，请详细说明：______

二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制 人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服 务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全 体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董 事、高级管理人员及主要负责人。

√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______ 二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制 人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有

重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。

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如否，请详细说明：______ 二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项 至第二十二项所列任一种情形。

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如否，请详细说明：______

二十四、被提名人不是被中国证监会采取不得担任上 市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，且 期限尚未届满的人员。

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如否，请详细说明：______

二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适 合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届 满的人员。

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如否，请详细说明：______

二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货 犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的 人员。

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如否，请详细说明：______

二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中 国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确

结论意见的人员。

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如否，请详细说明：______ 二十八、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公 开谴责或者三次以上通报批评。

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如否，请详细说明：______ 二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。 √ 是 □ 否

如否，请详细说明：______

三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两 次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事 会提请股东大会予以解除职务，未满十二个月的人员。 √ 是 □ 否

如否，请详细说明：______

三十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立 董事的境内上市公司数量不超过三家。

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如否，请详细说明：______

三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六 年。

√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______

提名人郑重承诺：

一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担 由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措 施或纪律处分。

二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通 过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所 或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为， 由本提名人承担相应的法律责任。

三、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性 要求及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董 事会报告并督促被提名人立即辞去独立董事职务。

提名人：沈臻宇 2025 年1 月25 日