Haoyun Technologies Co.,Ltd — Share Issue/Capital Change 2016

May 11, 2016

证券代码：300448 证券简称：浩云科技 公告编号：2016-022

广州市浩云安防科技股份有限公司

关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次限售股份解禁数量为64.00 万股，占公司股本总数的0.7932%；本 次实际可上市流通数量为64.00 万股，占公司股本总数的0.7932%。

2、本次限售股份可上市流通日为2016 年5 月16 日（星期一）。

一、公司首次公开发行和股本情况

广州市浩云安防科技股份有限公司（以下简称“公司”或“浩云科技”）经 中国证券监督管理委员会《关于核准广州市浩云安防科技股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2015]536 号）文的核准，公司首次公开发行人 民币普通股（A 股）2,000.00 万股。经深圳证券交易所《关于广州市浩云安防 科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2015]166 号）同意，公司股票于2015 年4 月24 日在深圳证券交易所创业板上市交易。 公司首次公开发行股份前总股本为 6,000.00 万股，首次公开发行股份后公司 总股本为 8,000.00 万股。

经公司第二届董事会第八次会议、2015 年第二次临时股东大会审议通过的 《关于广州市浩云安防科技股份有限公司<限制性股票激励计划（草案）及其摘 要>的议案>》以及第二届董事会第十次会议的相关决议，公司于2015 年11 月 26 日完成授予113 名股权激励对象共计68.85 万股限制性股票，公司总股本增 至8,068.85 万股。

2016 年4 月25 日，首次公开发行前已发行股份部分限售期届满并上市流通，

==> picture [593 x 43] intentionally omitted <==

其中，解除限售数量为1,948.00 万股，实际可上市流通数量为562.00 万股。

截至本公告日，公司总股本为8，068.85 万股，其中：限售流通股5,506.85 万股，占公司总股本的68.25%。无限售条件股份为2,562.00 万股，占公司总股 本的31.75%。

二、申请解除股份限售股东承诺及其履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东有：张忠民

（一）本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板 上市招股说明书》中作出如下承诺：

• 1、关于股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺

公司股东张忠民承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，本人不转让或 者委托他人管理本人持有（包括直接或间接持有）的公司公开发行股票前已发 行的股份，也不由公司回购本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份。

• 2、关于公开发行前持股 5%以上股东的持股及减持意向的承诺

• （1）持有股份的意向

未来在不违反《证券法》、交易所等相关法律法规以及不违背个人就股份锁 定所作出的有关承诺的前提下，本人将根据自身经济的实际状况和公司二级市 场的交易表现，有计划地就所持股份进行减持。

（2）减持股份的计划

本人计划在锁定期满后两年内减持本人持有的部分公司股份，本人承诺所 持股份的减持计划如下：

①减持满足的条件

自公司首次公开发行股票并上市之日起，至本人就减持股份发布提示性公 告之日，本人能够及时有效地履行首次公开发行股票时公开承诺的各项义务。

②减持数量

==> picture [593 x 43] intentionally omitted <==

公司股东张忠民承诺：在其所持公司股份的锁定期届满后两年内，有意通 过深圳证券交易所减持公司股份，在锁定期满后的12 个月内，减持股份数量不 超过其直接或间接持有公司股份总数的50%；在锁定期满后的24 个月内，减持 股份数量不超过其直接或间接持有公司股份总数的80%。

③减持方式

本人所持公司股份将通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让及/或其他合 法方式进行减持，如本人实施减持的，将提前3 个交易日予以公告。

④减持价格

本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票 的股票发行价。公司发生派发股利、转增股本等除息、除权行为的，上述发行 价格亦将作相应调整。

• （二）截止本公告日，本次申请解除股份限售的股东无后续追加承诺。

（三）本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述各项承诺。

（四）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形， 公司也不存在为上述股东违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份的上市流通日期为：2016年5月16日（星期一）。

• 2、本次限售股份解禁数量为64.00万股，占公司股本总数的0.7932%；本次 实际可上市流通数量为64.00万股，占公司股本总数的0.7932%。

• 3、本次申请解除限售股份的股东人数共计1 名，为自然人股东。

• 4、股份解除限售及上市流通具体情况如下表所示：

单位：万股

序号	股东全称	所持限售股份总数	本次解除限 售数量	本次实际可上市 流通数量	备注
1	张忠民	230.00	64.00	64.00
合 计		230.00	64.00	64.00

==> picture [593 x 43] intentionally omitted <==

备注：（1）有关股东限售承诺的详细内容见上文所述及相关文件。

（2）公司股东张忠民先生持有公司股票330.00万股，其中，166.00万股处于质押状 态，100.00万股已上市流通，本次实际可解除限售股份总数为64.00万股，本次实际可上市 流通股份总数为64.00万股。

四、本次解除限售股份上市流通前后，公司的股本结构变动如下：

单位：万股

股份类型	本次变动前	本次变动前	本次变动	本次变动	本次变动后	本次变动后
	数量	比例	增加	减少	数量	比例
一、限售流通股	5,506.85	68.25%		64.00	5,442.85	67.46%
首发前个人类限售股	3,662.00	45.38%		64.00	3,598.00	44.59%
首发前机构类限售股	390.00	4.83%			390.00	4.83%
股权激励限售股	68.85	0.85%			68.85	0.85%
高管锁定股	1,386.00	17.18%			1,386.00	17.18%
二、无限售流通股	2,562.00	31.75%	64.00		2,626.00	32.54%
三、总股本	8,068.85	100.00%			8,068.85	100.00%

五、保荐机构的核查意见

本保荐机构经核查后认为：

浩云科技本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售 数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承 诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准 确、完整。本保荐机构同意浩云科技本次相关解除限售股份在创业板上市流通。

六、备查文件

• 1、首次公开发行前已发行股份上市流通申请书；

• 2、限售股份上市流通申请表；

• 3、股份结构表和限售股份明细表；

• 4、保荐机构的核查意见；

• 5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

==> picture [593 x 43] intentionally omitted <==

广州市浩云安防科技股份有限公司

董事会

2016 年5 月11 日

==> picture [593 x 43] intentionally omitted <==