Haoyun Technologies Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2020

Aug 25, 2020

证券代码：300448 证券简称：浩云科技 公告编号：2020-075

浩云科技股份有限公司

2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及相关格式指引的规定， 浩云科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司）将2020 年半年度募集 资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕560 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，本公司采用定向增发的方式，向赣州君恺投资咨询有限公司、宁波 梅山保税港区东旼投资合伙企业（有限合伙）、君重PIPE6 号私募投资基金、长 信基金浦发银行云南信托长信聚富23 号资产管理计划共4 家投资机构非公开发 行人民币普通股（A 股）股票15,945,368 股，发行价为每股人民币21.98 元， 共计募集资金35,047.92 万元，扣除承销和保荐费用600.96 万元后的募集资金 为34,446.96 万元，已由主承销商招商证券股份有限公司于2017 年7 月18 日汇 入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计 师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用24.99 万元后，公司 本次募集资金净额为34,421.97 万元，考虑发行费用相关的进项税35.43 万元后 公司本次实际募集资金净额为34,457.40 万元。上述募集资金到位情况业经天健 会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕 7-54 号）。

(二)募集资金使用和结余情况

公司以前年度已使用募集资金29,825.37 万元，累计收到的银行存款利息扣 除银行手续费等的净额为260.79 万元；2020 年1-6 月实际使用募集资金0.00 万元，收到的银行存款扣除银行手续费等的净额为6.18 万元，2020 年1-6 月将

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节余募集资金永久性补充流动资金52.77 万元；截至2020 年6 月30 日已累计使 用募集资金29,825.37 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 为266.97 万元.累计将节余募集资金永久性补充流动资金52.77 万元。

截至2020 年6 月30 日，募集资金余额为人民币4,846.23 万元（包括累计 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）,其中购买理财产品余额为 2,694.00 万元。

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浩云 科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制 度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐 机构招商证券股份有限公司于2017 年8 月分别与中国建设银行股份有限公司广 州番禺支行、中国银行股份有限公司广州番禺支行、中信银行股份有限公司广州 番禺支行签订了《募集资金三方监管协议》；2017 年8 月9 日公司将全资子公司 重庆浩云公共安全物联网技术有限公司增加为募集资金投资项目“综合安保社会 化运营平台及公共安全智能终端产业化技术改造项目”的实施主体，并连同保荐 机构招商证券股份有限公司与中国银行股份有限公司重庆市分行签订了《募集资 金四方监管协议》。

上述协议明确了各方的权利和义务。监管协议与深圳证券交易所监管协议范 本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二)募集资金专户存储情况

本公司一共有5 个募集资金专户，截至2020 年6 月30 日，已销户3 个募集 资金专户，剩余2 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

			单位：人民币元
开户银行	银行账号	募集资金余额	备注
中国建设银行股份	44050153142000000105	0.00	已销户

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有限公司广州番禺 东兴支行
中国银行股份有限 公司广州番禺天安 科技支行	705568880160	0.00	已销户
中信银行股份有限 公司广州市桥支行	8110901013300578424	6,943,114.18	募集资金专户
中信银行股份有限 公司广州市桥支行	8110901012700578426	14,579,137.84	募集资金专户
	8110901113301154039	10,000,000.00	理财户
	8110901114201154110	16,940,000.00	理财户
中国银行股份有限 公司重庆礼嘉支行	110257970449	0.00	已销户
合 计		48,462,252.02

注：截至2020 年4 月2 日，公司完成了募集资金专户：中国建设银行股份有限公司广 州番禺东兴支行（账户号码：44050153142000000105）、中国银行股份有限公司广州番禺天 安科技支行（账户号码：705568880160）和中国银行股份有限公司重庆礼嘉支行（账户号码： 110257970449）的注销手续，并将上述专户中的余额52.77 万元（含利息）全部转入公司基 本存款账户，用于永久性补充流动资金。公司、招商证券股份有限公司分别与上述专户银行 签署的《募集资金三/四方监管协议》将随之终止。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

1、募集资金购买理财产品情况

公司2020 年4 月23 日第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第二十 七次会议分别审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意公司使用不超过4,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用 于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行产品，该额度在董事会会议审议 通过之日起12 个月有效期内可循环滚动使用，循环滚动后累计发生额不得超过 12,000 万元。

截至2020 年06 月30 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期金

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额为2,694.00 万元，2020 年1-6 月公司使用闲置募集资金购买理财产品累计发 生额为2,694.00 万元，具体情况如下：

序 号	受托方	受托方	产品名称	产品名称	产品名称	产品名称	产品收益类型	产品收益类型	购买金额 （万元）
1	中信银行股份有限公司广 州分行		共赢智信利率结构33994 期人 民币结构性存款产品				保本浮动收 益、封闭式		1,694.00
2	中信银行股份有限公司广 州分行		共赢智信利率结构33992 期人 民币结构性存款产品				保本浮动收 益、封闭式		1,000.00
合 计									2,694.00
（续上表）
序号	起息日	到期日		预期年化 收益率(%)	已收回金额 （万元）		期末余额 （万元）		理财收益 （万元）
1	2020-05-01	2020-10-30		浮动收益
2	2020-05-01	2020-07-31		浮动收益
合 计

• 2、募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

• (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露 的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

附件：1、募集资金使用情况对照表

浩云科技股份有限公司

董事会

2020 年8 月26 日

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附件1

募集资金使用情况对照表

编制单位：浩云科技股份有限公司

单位：人民币万元

编制单位：浩云科技股份有限公司	编制单位：浩云科技股份有限公司	编制单位：浩云科技股份有限公司					单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额			34,457.40		本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额		29,825.37
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目 和超募资金投向	是否 已变更项目 （含部分变更）	募集资金 承诺投资总 额	调整后 投资总额 (1)	本年度 投入金 额	截至期末 累计投入金额 (2)	截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日期	本年度 实现的效益	是否达到预 计效益	项目可行性 是否发生 重大变化
承诺投资项目
视频图像信息大数据及深 度智能分析系统产业化技 术改造项目	否	11,391.77	11,391.77		7,486.69	65.72	2021 年12 月31 日	-1,466.65	[注1]	否
综合安保社会化运营平台 及公共安全智能终端产业 化技术改造项目	否	11,484.30	11,484.30		11,440.66	99.62	2019 年8 月31 日	769.86	[注2]	否
监狱大数据信息综合管理 平台技术改造项目	否	1,671.85	1,671.85		984.05	58.86	2020 年12 月31 日	0.00	[注3]	否
补充流动资金	否	10,500.00	9,909.48		9,913.97	100.05			不适用[注4]	否
承诺投资项目小计		35,047.92	34,457.40		29,825.37			-696.79
超募资金投向

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归还银行贷款（如有）	—						—	—	—	—
补充流动资金（如有）	—						—	—	—	—
超募资金投向小计
合计	－	35,047.92	34,457.40		29,825.37	－	－	-696.79	－	－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				[注1]视频图像信息大数据及深度智能分析系统产业化技术改造项目未达到预定可使用状态，2020 年1-6 月实现 效益-1,466.65 万元，未达到预计收益。 [注2] 综合安保社会化运营平台及公共安全智能终端产业化技术改造项目于2019 年8 月31 日达到可使用 状态，相关产品和市场尚处于推广拓展阶段，2020 年1-6 月实现效益769.86 万元，未达到预计收益。 [注3] 监狱大数据信息综合管理平台技术改造项目未达到预定可使用状态，2020 年1-6 月未实现效益。 [注4] 补充流动资金的投入不直接产生效益。累计投入金额大于调整后承诺投资金额为利息减手续费净额。
项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况				不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况				2017 年8 月9 日，公司第二届董事会第三十六次会议和第二届监事会第三十次会议审议通过了《关于部分募集资 金投资项目增加实施主体的议案》，同意公司将全资子公司重庆浩云公共安全物联网技术有限公司增加为“综合 安保社会化运营平台及公共安全智能终端产业化技术改造项目”的实施主体，实施地点为重庆市。
募集资金投资项目实施方式调整情况				不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况				2017 年8 月9 日，公司第二届董事会第三十六次会议及第二届监事会第三十次会议审议通过，同意公司以募集资 金17,339.23 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。公司于2017 年9 月13 日完成了置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因				不适用
尚未使用的募集资金用途及去向				尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和以购买银行理财产品的形式进行存放和管理。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况				无

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