Haoyun Technologies Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2016

Nov 23, 2016

证券代码：300448 证券简称：浩云科技 公告编号：2016-058

浩云科技股份有限公司

关于公司首期激励计划预留部分授予登记完成公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》、深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，浩云科技股份有 限公司（以下简称“公司”或“本公司”）完成了《广州市浩云安防科技股份 有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本计划”或“首期激励计 划”）预留部分的授予登记工作，现将有关情况公告如下：

一、预留部分的授予情况

• 1、本次限制性股票的授予日为：2016 年11 月1 日。

• 2、本次限制性股票的授予价格为：15.14 元。

• 3、本次限制性股票授予数量及授予人数：本次授予限制性股票的总数为

• 19.92 万股，向4 名激励对象进行授予，均为公司实施首期激励计划时任职的公 司中层管理人员和核心技术人员。

  • 4、股票来源：公司向激励对象定向增发的人民币A 股普通股。

  • 5、在可解锁日内，若达到本计划规定的解锁条件，本次授予的限制性股票

自授予日起满12 个月后，激励对象应在未来24 个月内分两期解锁，具体如下：

解锁安排	解锁时间	解锁比例
第一次解锁	自预留部分权益的授权日起12个月后的首个交易日起至相应的授权日起24个月内的最后一个交易日当日止	50%
第二次解锁	自预留部分权益的授权日起24个月后的首个交易日起至相应的授权日起36个月内的最后一个交易日当日止	50%

6、激励对象名单及获授情况：

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职务	获授的限制性股票数量（万股）	获授总量占授予总量的比例	占目前总股本的比例
中层管理人员、核心技术人员	19.92	100.00%	0.0985%
合计	19.92	100.00%	0.0985%

7、激励对象获授限制性股票与前次公示情况一致性的说明：

公司于2016 年11 月1 日分别召开第二届董事会第二十四次会议和第二届 监事会第十九次会议，董事会审议通过了《关于调整两期限制性股票激励计划 相关事项的议案》以及《关于向激励对象授予首期激励计划预留部分限制性股 票的议案》，预留股份数量由8.00 万股经公司2015 年度权益分派后变更为19.92 万股，因此，此次预留部分授予事宜中公司实际向4 名激励对象授予19.92 万 股限制性股票。公司本次实际获授限制性股票的4 名激励对象与公司于2016 年 11 月1 日披露的激励对象名单一致。

二、本次授予股份认购资金的验资情况

天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2016 年11 月10 日出具了《验资报 告》（天健验〔2016〕7-130 号），审验了公司截至2016 年11 月8 日止新增注册 资本实收情况，认为：截至2016 年11 月8 日止，公司已实际向各激励对象发 行人民币普通股（A 股）股票199,200.00 股，每股面值1 元，每股发行价格为 人民币15.14 元，应募集资金总额3,015,888.00 元，减除发行费用人民币 8,000.00 元后，募集资金净额为3,007,888.00 元。其中，计入实收资本人民币 壹拾玖万玖仟贰佰元整（￥199,200.00 ），计入资本公积（股本溢价） 2,808,688.00 元。截至2016 年11 月8 日止，变更后的注册资本为人民币 202,401,442.00 元、累计股本为人民币202,401,442.00 元。

三、本次授予限制性股票的上市日期

本计划预留部分授予日为2016 年11 月1 日，本次授予的限制性股票的上 市日期为2016 年11 月28 日。

四、股本结构变动情况表

单位：股

				单位：股	单位：股
本次变动前			本次变动增减	本次变动后
数量		比例	增加减少	数量		比例

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一、限售流通股（或非流通股）	136,103,642.00	67.31%	199,200.00	-	136,302,842.00	67.34%
02 股权激励限售股	2,231,332.00	1.10%	199,200.00	-	2,430,532.00	1.20%
04 高管锁定股	34,526,800.00	17.08%	-	-	34,526,800.00	17.06%
05 首发前个人类限售股	89,630,177.00	44.33%	-	-	89,630,177.00	44.28%
06 首发前机构类限售股	9,715,333.00	4.80%	-	-	9,715,333.00	4.80%
二、无限售流通股	66,098,600.00	32.69%	-	-	66,098,600.00	32.66%
其中未托管股数	0	0.00%	-	-	0.00	0.00%
三、总股本	202,202,242.00	100.00%	199,200.00	-	202,401,442.00	100.00%

本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

五、本次募集资金使用计划

本次向激励对象定向发行限制性股票所筹集的资金将全部用于补充公司流 动资金。

六、收益摊薄情况

公司本次限制性股票授予后，按新股本202,401,442.00 股摊薄计算，2016 年前三季度每股收益预计为0.07 元。（备注：按照2016 年第三季度报告数据进 行估算所得。）

七、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况

公司本次股权激励计划所涉限制性股票授予完成后，公司总股本由 202,202,242.00 股增加至202,401,442.00 股，导致公司控股股东及实际控制人 持股比例发生变化。本次授予前，公司控股股东、实际控制人茅庆江直接、间 接持有和控制公司39.14%的股份，本次授予完成后，公司控股股东、实际控制 人茅庆江直接、间接持有和控制公司39.10%的股份。

本次限制性股票授予不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

特此公告。

浩云科技股份有限公司

董事会

2016 年11 月23 日

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