Haoyun Technologies Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

Apr 23, 2021

浩云科技股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

各位股东、股东代表：

作为浩云科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届独立董事（李耀棠、 蔡祥、李华毅、余阳），我们严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《公 司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定，在2020 年的工作中，忠实、勤勉、 尽责地履行职务，发挥独立董事的独立性和专业性作用。对审议的事项均进行必 要的核实，作出独立、客观、公正的判断，不受公司主要股东和公司管理层的影 响，切实维护了公司和股东的利益。现将我们2020 年度履职情况报告如下：

一、2020 年度出席会议情况

2020 年度，本着勤勉尽责的态度，我们积极参加公司召开的董事会，认真 审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、 科学决策发挥积极作用；列席股东大会，积极听取现场股东提出的意见和建议。

独立董事2020 年度出席董事会及列席股东大会的情况如下：

姓名	本报告期应 出席董事会 次数	本报告期现 场出席董事 会次数	本报告期以通讯表 决方式出席董事会 次数	是否连续两次未 亲自参加董事会 会议	本报告期出 席股东大会 的次数
李耀棠	2	0	2	否	1
蔡祥	2	0	2	否	1
李华毅	12	11	1	否	4
余阳	12	1	11	否	4

2020 年度，公司共召开了14 次董事会，4 次股东大会,应出席会议的公司独 立董事均全部出席。我们认为：2020 年度，公司董事会、股东大会的召集召开 符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。

二、发表独立意见情况

根据《公司章程》、公司《独立董事工作制度》及相关法律法规的规定，报 告期内，公司第三届独立董事对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书 面意见：

• 1、2020 年1 月6 日，在第三届董事会第二十七次会议上出具了《关于公司

续聘高级管理人员的事项的独立意见》；

2、2020 年2 月4 日，在第三届董事会第二十八次会议上出具了《关于公司 补选独立董事事项的独立意见》；

3、2020 年4 月14 日，在第三届董事会第三十一次会议上出具了《关于向 控股子公司提供财务资助事项的独立意见》；

4、2020 年4 月24 日，在第三届董事会第三十二次会议上出具了《关于公 司2019 年度控股股东及其他关联方资金占用以及对外担保的独立意见》《关于公 司2019 年度关联交易事项的独立意见》《关于公司2019 年度利润分配预案的独 立意见》《关于公司2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见》《关于公司2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的独立意见》《关于2019 年内部董事 和高级管理人员薪酬事项的独立意见》《关于制定2020 年内部董事和高级管理人 员薪酬方案的独立意见》《关于公司及子公司使用部分闲置自有资金进行委托理 财事项的独立意见》《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项的独立 意见》《关于公司为控股子公司向银行申请授信提供担保事项的独立意见》《关于 会计政策变更的独立意见》和《关于续聘公司2020 年度审计机构的独立意见》；

5、2020 年6 月23 日，在第三届董事会第三十四次会议上出具了《关于调 整2018 年股权激励计划相关事项的独立意见》《关于公司2018 年股权激励计划 首次授予第二个考核期可行权/解除限售事项的独立意见》《关于公司2018 年股 权激励计划预留部分第一个考核期解除限售事项的独立意见》和《关于回购注销 部分限制性股票事项的独立意见》；

6、2020 年7 月23 日，在第三届董事会第三十五次会议上出具了《关于回 购公司股份方案的独立意见》；

7、2020 年8 月26 日，在第三届董事会第三十六次会议上出具了《关于公 司控股股东及其他关联方资金占用以及对外担保的独立意见》《关于公司2020 年半年度关联交易事项的独立意见》和《关于公司2020 年半年度募集资金存放 与实际使用情况的专项报告的独立意见》；

8、2020 年12 月15 日，在第三届董事会第三十九次会议上出具了《关于公 司募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的独立意见》； 9、2020 年12 月31 日，在第三届董事会第四十次会议上出具了《关于公司

续聘高级管理人员的事项的独立意见》。

三、任职董事会专门委员会的工作情况

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 四个专门委员会。我们（蔡祥、李耀棠）作为提名委员会委员，我们（李华毅、 余阳）作为提名委员会、审计委员会、战略委员会及薪酬与考核委员会委员，认 真履行委员职责，积极参与公司决策，运用自身的专业知识为公司发展提供专业 意见。报告期内，我们（蔡祥、李耀棠）参加了提名委员会会议2 次，我们（李 华毅、余阳）参加了提名委员会会议1 次，薪酬与考核委员会会议2 次，审计委 员会会议7 次，战略委员会会议1 次。在2020 年主要履行以下职责：

1、作为提名委员会的委员，我们（蔡祥、李耀棠、李华毅、余阳）严格按 照《公司章程》、公司《独立董事工作制度》、公司《董事会提名委员会工作细则》 等相关制度的规定，坚持以公司经营发展及治理需要为依据，对公司董事、高级 管理人员的选任严格把关、提出专业建议，切实履行职责，并重点审议了关于提 名公司副总经理、董事会秘书和财务总监人选的议案。

2、作为审计委员会的委员，我们（李华毅、余阳）定期审查公司的内控制 度及实施情况，重点审议提名公司内审负责人人选、向控股子公司提供财务资助、 2019 年年度报告及其摘要的议案、2019 年度财务决算报告、经审计的2019 年度 财务报告、2019 年度利润分配预案、2019 年年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告、2019 年度内部控制自我评价报告、公司及子公司使用部分闲置自 有资金进行委托理财、公司使用部分闲置募集资金进行现金管理、公司为控股子 公司向银行申请授信提供担保、会计政策变更、续聘公司2020 年度审计机构、 公司2019 年度内审工作总结、公司2020 年第一季度报告、公司2020 年第一季 度内审工作总结及2020 年第二季度内审工作计划、公司2020 年半年度报告及其 摘要、公司2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告、公司2020 年第二季度内审工作报告及2020 年第三季度内审工作计划、公司2020 年第三季 度报告、公司2020 年第三季度内审工作报告及2020 年第四季度内审工作计划、 公司2021 年第一季度内审工作计划及2021 年度内审工作计划、募集资金投资项 目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金等进行审查，发挥审计委员会的专 业职能和监督作用。

3、作为战略委员会的委员，我们（李华毅、余阳）对调整公司组织架构相 关事项进行充分研究，并结合公司实际生产经营情况，就未来发展战略与公司管 理层进行深入的交流和探讨，深入了解公司的战略布局，与公司其他董事及高级 管理人员保持密切的联系，及时了解公司经营状况和规范运作情况，并针对公司 的未来发展规划为董事会提供参考性意见。

4、作为薪酬与考核委员会委员，我们（李华毅、余阳）主要对公司高级管 理人员/董事/监事薪酬方案及考核结果说明、公司2018 年股权激励计划首次授 予第二个考核期可行权/解除限售、公司2018 年股权激励计划预留部分第一个考 核期解除限售等议案进行了审核，以确保限制性股票激励计划等事项的顺利执行， 切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

四、保护股东权益方面所作的工作

我们持续关注公司的信息披露工作，对公司披露信息进行有效监督和核查， 切实维护全体股东特别是中小投资者的切身利益。对每一项提交董事会审议的议 案，认真查阅相关文件资料、向相关工作人员人员询问，利用自身的专业知识独 立、客观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。

五、对公司进行现场调查的情况

2020 年度，我们到公司进行了多次现场调查，深入了解公司的经营情况、 管理情况、内部控制及财务情况等，并对董事会决议执行情况进行了检查。与公 司董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项 的进展情况，关注行业发展状况，积极提出合理的建议。

六、培训和学习情况

我们自担任独立董事以来，认真学习中国证监会、广东监管局及深圳证券交 易所的有关法律法规及相关文件，提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风 险防范提供更好的意见和建议，形成自觉维护投资者权益的意识。

七、其他事项

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议召开临时股东大会情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

全体独立董事在2020 年勤勉尽责，忠实履行了独立董事的义务，维护了公

司和股东的合法权益。

在此，对公司董事会、经营团队和相关人员在我们履行职责的过程中给予的 积极有效配合和支持表示诚挚的敬意和衷心的感谢！2021 年，我们将继续忠实、 勤勉地履行独立董事职责，进一步关注公司治理和生产经营，更多地参与公司的 管理，促进公司管理更加规范、经营更加稳健。同时希望公司一步一个脚印，逐 步落实战略规划，稳步促进公司发展壮大，以优异的业绩回报广大投资者。 (以下无正文)

（本页无正文，为《浩云科技股份有限公司2020 年度独立董事述职告》签字页）

独立董事（签名）：

蔡 祥 李耀棠 李华毅 余 阳

年 月 日