Haoyun Technologies Co.,Ltd — Board/Management Information 2016

Nov 1, 2016

证券代码：300448 证券简称：浩云科技 公告编号：2016-055

浩云科技股份有限公司

关于调整两期限制性股票激励计划相关事项的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2016 年11 月1 日，浩云科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董 事会第二十四次会议审议通过《关于调整两期限制性股票激励计划相关事项的 议案》，现将相关调整内容公告如下：

一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

1、2015 年9 月28 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于广 州市浩云安防科技股份有限公司<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》等相关议案。公司第二届监事会第六次会议审议通过了前述议案并对公司 首期股权激励计划的激励对象名单进行了核实。公司独立董事就首期股权激励 计划事项发表了同意的独立意见，律师事务所和独立财务顾问亦分别就首期股 权激励计划出具了法律意见书和独立财务顾问报告。

2、2015 年10 月16 日，公司2015 年第二次临时股东大会审议通过了公司 《关于广州市浩云安防科技股份有限公司<限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》、《关于广州市浩云安防科技股份有限公司<限制性股票激励计划实 施考核管理办法>的议案》、《关于提请广州市浩云安防科技股份有限公司股东大 会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

3、2015 年11 月6 日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于调 整限制性股票激励计划相关事项的议案》以及《关于向激励对象授予限制性股 票的议案》等相关议案。公司第二届监事会第八次会议审议通过了前述议案并 对公司首期股权激励计划调整后的激励对象名单进行了核实。公司独立董事就 首期股权激励计划调整及首次授予事项发表了同意的独立意见，律师事务所就 首期股权激励计划调整及首次授予事项出具了法律意见书。

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4、2015 年11 月20 日，公司完成了首期股权激励计划首次授予的限制性股 票登记工作。

5、2016 年3 月24 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于 广州市浩云安防科技股份有限公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》等相关议案。公司第二届监事会第十次会议审议通过了前述议案 并对公司第二期股权激励计划的激励对象名单进行了核实。公司独立董事就第 二期股权激励计划事项发表了同意的独立意见，律师事务所和独立财务顾问亦 分别就第二期股权激励计划出具了法律意见书和独立财务顾问报告。

6、2016 年4 月12 日，公司2016 年第一次临时股东大会审议通过了公司《关 于广州市浩云安防科技股份有限公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》、《关于广州市浩云安防科技股份有限公司<第二期限制性股票激 励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请广州市浩云安防科技股份有限公 司股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

7、2016 年5 月5 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于调 整第二期限制性股票激励计划相关事项的议案》以及《关于向激励对象授予第 二期限制性股票的议案》等相关议案。公司第二届监事会第十四次会议审议通 过了前述议案并对公司第二期股权激励计划调整后的激励对象名单进行了核 实。公司独立董事就第二期股权激励计划调整及首次授予事项发表了同意的独 立意见，律师事务所就第二期股权激励计划调整及首次授予事项出具了法律意 见书。

8、2016 年5 月13 日，公司完成了第二期股权激励计划首次授予的限制性 股票登记工作。

9、2016 年11 月1 日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关 于调整两期限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予首期 激励计划预留部分限制性股票的议案》以及《关于回购注销部分限制性股票的 议案》。公司第二届监事会第十九次会议审议通过了前述议案。公司独立董事就 前述调整、预留部分授予及回购注销事项发表了同意的独立意见，律师事务所 就前述调整、预留部分授予及回购注销事项出具了法律意见书。

二、调整事项

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1、关于两期限制性股票激励计划授予数量和授予价格的调整

鉴于公司以总股本81,169,500 股为基数，向全体股东每10 股送红股 4.970370 股，派1.491111 元人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体 股东每10 股转增9.940741 股。该利润分配方案已于2016 年6 月16 日实施完 毕。根据公司《限制性股票激励计划（草案）》、《第二期限制性股票激励计划（草 案）》，公司本次利润分配方案实施后，需对公司两期限制性股票授予数量和授 予价格作相应调整。

经过上述调整后，公司两期限制性股票激励计划的调整情况如下：

首期：授予限制性股票的总数由68.85 万股调整为171.5124 万股。授予价 格由27.86 元/股调整为11.12 元/股。预留部分限制性股票总量由8.00 万股调 整为19.92 万股。

第二期：授予限制性股票的总数由48.10 万股调整为119.8230 万股。授予 价格由34.04 元/股调整为13.60 元/股。预留部分限制性股票总量由6.00 万股 调整为14.94 万股。

三、限制性股票激励计划的调整对公司的影响

公司本次对两期限制性股票授予数量和授予价格进行调整不会对公司的财 务状况和经营成果产生实质性影响。

四、独立董事意见

鉴于公司2015 年度利润分配方案已经实施完毕，依照管理办法等相关法律 法规以及公司《限制性股票激励计划（草案）》、《第二期限制性股票激励计划（草 案）》的有关规定，公司应对两期限制性股票激励计划的授予数量和授予价格进 行相应调整。

因此，独立董事一致同意公司两期限制性股票激励计划作如下调整：

1、首期限制性股票激励计划：授予限制性股票的总数由68.85 万股调整为 171.5124 万股；授予价格由27.86 元/股调整为11.12 元/股。预留部分限制性 股票总量由8.00 万股调整为19.92 万股。

2、第二期限制性股票激励计划：授予限制性股票的总数由48.10 万股调整 为119.8230 万股；授予价格由34.04 元/股调整为13.60 元/股。预留部分限制 性股票总量由6.00 万股调整为14.94 万股。

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五、监事会意见

公司监事会对本次调整事项进行了核查，监事会认为：

公司两期股权激励计划分别经2015 年第二次临时股东大会和2016 年第一 次临时股东大会审议通过，由于公司以总股本81,169,500 股为基数、向全体股 东每10 股送红股4.970370 股、派1.491111 元人民币现金（含税）、同时以资 本公积金向全体股东每10 股转增9.940741 股的2015 年度利润分配方案已于 2016 年6 月16 日实施完毕，根据公司《限制性股票激励计划（草案）》、《第二 期限制性股票激励计划（草案）》，公司本次利润分配方案实施后，需对公司限 制性股票授予数量和授予价格作相应调整。

经过上述调整后，公司两期限制性股票激励计划的调整情况如下：

首期：授予限制性股票的总数由68.85 万股调整为171.5124 万股。授予价 格由27.86 元/股调整为11.12 元/股。预留部分限制性股票总量由8.00 万股调 整为19.92 万股。

第二期：授予限制性股票的总数由48.10 万股调整为119.8230 万股。授予 价格由34.04 元/股调整为13.60 元/股。预留部分限制性股票总量由6.00 万股 调整为14.94 万股。

以上调整符合公司《限制性股票激励计划（草案）》、《第二期限制性股票激 励计划（草案）》及相关法律法规要求，不存在损害股东利益的情况。

六、律师出具的法律意见

广东信达律师事务所对公司本次调整相关事项出具的法律意见书，认为： 本次对两期限制性股票数量及价格的调整依照《限制性股票激励计划（草案）》、 《第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定执行，符合《管理办法》、《限 制性股票激励计划（草案）》、《第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规 定。

七、备查文件

• 1、第二届董事会第二十四次会议决议

• 2、第二届监事会第十九次会议决议

• 3、独立董事对相关事项的独立意见

• 4、广东信达律师事务所关于浩云科技股份有限公司限制性股票激励计划调

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整、预留部分授予及回购注销的法律意见书

特此公告。

浩云科技股份有限公司

董事会 2016 年11 月1 日

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