Haoyun Technologies Co.,Ltd — Audit Report / Information 2019

Apr 23, 2020

招商证券股份有限公司

关于浩云科技股份有限公司

2019年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司	被保荐公司简称：浩云科技
保荐代表人姓名：肖雁	联系电话：020-85509449
保荐代表人姓名：张健	联系电话：020-85509449

一 、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是

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（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	部分募投项目存在实施进度不达预期 的情形，公司已按照相关要求，分别 于2019年4月17日、2019年8月12日召 开董事会，根据募投项目的实施进 度、市场发展前景进行谨慎研究，分 别对“监狱大数据信息综合管理平台 技术改造项目”、“视频图像信息大 数据及深度智能分析系统产业化技术 改造项目”进行延期。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	未发表过非同意意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	除按规定向交易所报告持续督导跟踪 报告外，发行人不存在需要保荐人向 交易所报告的情况。
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次（分两天进行）
（2）培训日期	2019年12月31日、2020年1月16日
（3）培训的主要内容	根据《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》和《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》等规则要 求，对公司规范运作、控股股东和公 司董监事的行为规范、内幕信息管 理、重大事项的信息披露、募集资金 管理与使用等相关规定进行培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

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二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	部分募投项目实 施进度不达预期	公司根据募投项目的实施进 度、市场发展前景进行谨慎 研究，决定对部分募投项目 进行延期。
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资 、风险投资、委托理财、财务资助、套期 保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构 配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状 况、管理状况、核心技术等方面的重大变 化情况）	无	不适用

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三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履 行承诺	未履行承诺 的原因及解 决措施
公司控股股东、实际控制人茅庆江根据证监会的相关规定，对公 司填补回报措施能够得到切实履行作出承诺	是	不适用
公司全体董事、高级管理人员根据证监会的相关规定，对公司填 补回报措施能够得到切实履行作出承诺	是	不适用
持有公司5%以上股份的股东茅庆江承诺：（1）持有股份的意向未 来在不违反《证券法》、交易所等相关法律法规以及不违背个人 就股份锁定所作出的有关承诺的前提下，本人将根据自身经济的 实际状况和公司二级市场的交易表现，有计划地就所持股份进行 减持。（2）减持股份的计划本人计划在锁定期满后两年内减持本 人持有的部分公司股份，本人承诺所持股份的减持计划如下：① 减持满足的条件自公司首次公开发行股票并上市之日起，至本人 就减持股份发布提示性公告之日，本人能够及时有效地履行首次 公开发行股票时公开承诺的各项义务。②减持数量公司控股股东 茅庆江承诺：锁定期满的两年内，每年内减持股份不超过本人直 接或间接持有公司股份总量的15%。③减持方式本人所持公司股份 将通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让及/或其他合法方式进 行减持，如本人实施减持的，将提前3个交易日予以公告。④减持 价格本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次 公开发行股票的股票发行价。公司发生派发股利、转增股本等除 息、除权行为的，上述发行价格亦将作相应调整。	是	不适用
公司承诺：如公司《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、 实质影响的，并已由有权部门作出行政处罚或人民法院作出相关 判决的，在相关行政处罚或判决生效之日起10个交易日内，本公 司将召开董事会并作出决议，通过回购首次公开发行所有新股的 具体方案的议案，并进行公告。本公司将以不低于发行价格回购 首次公开发行的全部新股。公司控股股东茅庆江承诺：如公司 《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断 公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，并已 由有权部门作出行政处罚或人民法院作出相关判决的，在相关行 政处罚或判决生效之日起10个交易日内，本人将依法提出购回已 转让的原限售股份的具体方案，并进行公告。本人将以不低于发 行价格购回已转让的原限售股份。	是	不适用
公司及本次发行前全体股东承诺：公司将严格按照《公司章程 （草案）》规定的利润分配政策履行利润分配决策程序，并按照 相关法律法规中关于利润分配政策（包括现金分红）的规定履行 分红义务。公司及本次发行前全体股东承诺将从维护中小投资者 利益的角度制定利润分配计划，充分考虑公众投资者的意见，保 护中小股东、公众投资者的利益。	是	不适用
为避免同业竞争，维护本公司的利益和保证公司的长期稳定发 展，控股股东、实际控制人茅庆江出具了《关于避免同业竞争的 承诺函》，承诺："1、截至本承诺函签署之日，本人未直接或间	是	不适用

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接经营（包括但不限于持有其他企业股权、股份、合伙份额，在 其他企业担任董事、高级管理人员）与浩云科技及其子公司经营 的业务构成竞争或可能构成竞争的业务。2、自本承诺函签署之日 起，本人将不直接或间接经营（包括但不限于持有其他企业股 权、股份、合伙份额，在其他企业担任董事、高级管理人员）与 浩云科技及其子公司目前及未来经营的业务构成竞争或可能构成 竞争的业务。3、自本承诺函签署之日起，凡本人有任何商业机会 可从事、参与或投资可能会与浩云科技及其子公司目前及未来的 主营业务构成竞争的业务，本人会将该等商业机会让予浩云科 技。4、本人将促使本人直接或间接控制的其他经济实体遵守上述 1-3项承诺。如本人或本人直接或间接控制的其他经济实体未履行 上述承诺而给浩云科技造成经济损失，本人将承担相应的赔偿责 任。"
公司及其控股股东、实际控制人茅庆江，全体董事、监事、高级 管理人员茅庆江、雷洪文、张勇、王朝曦、秦家银、龙罡、郑盛 泰、高传江、袁小康、徐彪、茅屏萍、龙中胜、段汉文、陈翩承 诺：公司《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并因此给投资者造成直接损失的，本公司（或本人）将依法 就上述事项向投资者承担连带赔偿责任，但本公司（或本人）能 够证明自己没有过错的除外。	是	不适用
公司及其控股股东、实际控制人茅庆江，全体董事、监事、高级 管理人员茅庆江、雷洪文、张勇、王朝曦、秦家银、袁小康、徐 彪、茅屏萍、龙中胜、段汉文、陈翩承诺：公司如若不能履行 《招股说明书》中列明的承诺，则采取或接受以下措施：（1）在 有关监管机关要求的期限内予以纠正；（2）给投资者造成直接损 失的，依法赔偿损失；（3）有违法所得的，按相关法律法规处 理；（4）如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承 诺；（5）其他根据届时规定可以采取的其他措施。公司董事、监 事、高级管理人员承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行已 作出的承诺。	是	不适用
公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷 款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。	是	不适用
公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷 款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于浩云科技股份有限公司2019年 度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人： ____

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肖雁 张健

招商证券股份有限公司

年 月 日

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