Haoersai Technology Group Corp., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 19, 2021

证券代码： 002963 证券简称：豪尔赛 公告编号： 2021-009

豪尔赛科技集团股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]1679号”文核准，向社会 公开发行人民币普通股（A股）37,590,000.00股，每股面值人民币1.00元，每股 发行价为人民币23.66元，募集资金总额为人民币889,379,400.00元，扣除发行费 用人民币88,583,235.60元，实际募集资金净额为人民币800,796,164.40元。上述募 集资金已于2019年10月22日全部到位，业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普 通合伙）验证，并出具了“广会验字[2019]G18036160368号”《验资报告》。

（二）募集资金使用及结余情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：

单位：人民币元

募集资金净额	加：尚未支付 的发行费用	加：累计利息 收入（含银行 理财收益）扣 除手续费净 额	减：以前年度已 使用金额	本年使用金额	本年使用金额	期末余额
				直接投入募 集资金项目	补充 流动 资金
800,796,164.40	1,094,339.62	4,354,588.05	651,936,163.37	14,416,080.30	--	139,892,848.40

截至2020年12月31日止，公司累计实际投入项目的募集资金款项共计 666,352,243.67元，其中包括以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自 筹资金440,000.00元，尚未使用的募集资金余额与募集资金专户中的期末资金余 额相符。

根据公司《首次公开发行股票招股说明书》中披露的募集资金用途及2019 年11月18日公司第一届董事会第十六次会议审议通过的《关于使用募集资金补充 工程施工项目营运资金的议案》，公司使用募集资金64,999.62万元用于“补充工 程施工项目营运资金”项目。

二、募集资金存放及管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公 司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》和深圳证券交易所 发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等有关法律、 法规的规定，结合公司实际情况，制定并修订了《募集资金使用管理制度》，经 公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于修订＜募集资金使用管理制度＞ 的议案》，本次修订亦经公司2019年年度股东大会表决通过并生效。

根据相关法律法规的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采用专 户存储制度。根据2019年11月18日公司第一届董事会第十六次会议审议通过的 《关于开立募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议的议案》，公司会同 保荐机构长江证券承销保荐有限公司分别与杭州银行股份有限公司北京中关村 支行、中信银行股份有限公司北京分行、宁波银行股份有限公司北京分行签订了 《募集资金三方监管协议》。

2020年度，公司严格按照《募集资金使用管理制度》、《募集资金三方监管 协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务， 未发生违法违规的情形。

截至2020年12月31日，公司首次公开发行募集资金在银行专户的存储金额为 139,892,848.40元，其中包括尚未支付的发行费用1,094,339.62元。募集资金的存 储情况具体如下：

储情况具体如下：
			单位：人民币元
开户银行	账号	存储方式	存款余额
杭州银行股份有限公司北京中 关村支行	1101040160001140572	活期存款	1,316,353.16
杭州银行股份有限公司北京中 关村支行	1101040160001150159	活期存款	12,592,706.98
宁波银行股份有限公司北京分 行	77120122000002560	活期存款	17,968,953.30

中信银行股份有限公司北京分 行	8810701013801754390	活期存款	51,014,834.96
宁波银行北京海淀科技支行（注 1）	77120122000025231	定期存款	30,000,000.00
杭州银行股份有限公司北京中 关村支行（注2）	1101040160001150159	结构性存款	27,000,000.00
合计			139,892,848.40

注1：公司于2020年10月27日在宁波银行北京分行下辖的海淀科技支行存入 定期存款3,000.00万元，截止2020年12月31日，该定期存款尚未到期，账号 “77120122000025231”为定期存款临时生成账号，在定期存款到期后将自动销 户。

注2：公司于2020年10月19日在杭州银行股份有限公司北京中关村支行购入 结构性存款2,700.00万元，截止2020年12月31日，该结构性存款尚未到期。

三、 2020 年度募集资金的实际使用情况

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

										单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金净额				80,079.62	本年度投入募集资金总额					1,441.61
变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额					66,635.23
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目 和超募资金投 向	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额（1）	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额（2）	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)=(1)-(2)	截至期末投资 进度(4)=(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否可 达到预 计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
补充工程施工 项目营运资金	否	64,999.62	64,999.62		64,999.62	0.00	100%	不适用	不适用	不适用	否
LED 照明研发 和测试中心	否	5,552.37	5,552.37	567.41	611.41	4,940.96	11.01%	2020.12.31	不适用	不适用	否
远程智能监控 系统和展示中 心	否	4,200.81	4,200.81	351.00	351.00	3,849.81	8.36%	2020.12.31	不适用	不适用	否
营销与服务网 络升级	否	5,326.82	5,326.82	523.20	673.20	4,653.62	12.64%	2020.12.31	不适用	不适用	否
合计		80,079.62	80,079.62	1,441.61	66,635.23	13,444.39
未达到预计效益的情况和原因（分具体项目）					由于新型冠状病毒疫情影响 “LED照明研发和测试中心项目”和“远程智能监控系统和展示中心项目” 实施进度受到一定影响，致使项目选址、设备采购等无法按照预计进度实施。“营销与服务网络升级

	项目”因各地区疫情形势及疫情防控政策不同，市场开拓受到不同程度的影响。经公司审慎评估后， 对部分募集资金投资项目的投资计划进度及项目投资概算进行了合理调整。
募集资金投资项目延期情况	2021年4月16日，公司第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六次会议审议通过了《关于调整部 分募集资金投资项目投资计划的议案》，经公司审慎评估后，对“LED照明研发和测试中心项目”、 “远 程智能监控系统和展示中心项目”、“营销与服务网络升级项目”的投资计划进度及项目投资概算进 行了合理调整。
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
募集资金投资项目实施地点变更情况	2021年4月16日，公司第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六次会议审议通过了《关于变更部 分募集资金投资项目实施地点的议案》，结合行业发展现状及未来发展趋势的变化、各地区的产业政 策、市场环境等综合因素以及公司国际化发展战略的综合考量，对“营销与服务网络升级项目”的实 施地点进行调整，具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于变更部分募集资金投资项目实施地 点的公告》。
募集资金投资项目实施方式调整情况	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	详见本专项报告四的说明
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用的募集资金均存放在公司的募集资金专户中，公司将按照经营需要，合理安排募集资金的使 用进度。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他使用情况	无

四、募集资金投资项目先期投入及置换情况

2019 年 12 月 10 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过，将募集资 金 44.00 万元置换截至 2019 年 11 月 13 日预先已投入募集资金投资项目“LED 照明研发和测试中心”的自筹资金。上述先期投入及置换情况经广东正中珠江会 计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具“广会专字[2019]G18036160376 号” 鉴证报告。

五、募集资金投向变更的情况

2020 年度，公司不存在募集资金投向变更情况。

六、对闲置募集资金进行现金管理，购买银行理财产品情况

为提高资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设 和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，公司于2019年12月10日召开第一届 董事会第十七次会议和第一届监事会第十三次会议、2019年12月27日召开2019 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》，同意使用最高不超过人民币1.5亿元暂时闲置募集资金进行现金管理。 2020年12月1日，公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议、 2020年12月22日召开2020年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用最高不超过人民币1.34亿元暂时 闲置募集资金进行现金管理。上述现金管理用于购买安全性高、流动性好、投资 期限不超过12个月有保本承诺的理财产品等。购买理财产品的额度在股东大会审 议通过之日起一年有效期内可以滚动使用，并授权公司管理层行使现金管理决策 权并签署相关文件，具体现金管理活动由财务部门负责组织实施。截止2020年12 月31日，公司累计使用56,809.00万元闲置募集资金进行现金管理，累计收益 358.48万元，尚未到期余额5,700.00万元，期末尚未到期产品明细如下：

					单位：人民币元	单位：人民币元
序号	受托 机构	产品 名称	产品 类型	金额	理财产品 起始日	理财产品 终止日
1	杭州银行股份有限公 司北京中关村支行	杭州银行 “添利宝”结 构性存款	结构 性存 款	13,500,000.00	2020-10-19	2021-1-19

2	杭州银行股份有限公 司北京中关村支行	杭州银行 “添利宝”结 构性存款	结构 性存 款	13,500,000.00	2020-10-19	2021-1-19
3	宁波银行股份有限公 司北京海淀科技支行 营业部	定期存款	定期 存款	30,000,000.00	2020-10-27	2021-1-27
合计				57,000,000.00

七、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对 募集资金使用情况及时地进行了披露，公司不存在未及时、真实、准确、完整披 露募集资金相关信息的情况，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情 形。

特此公告。

豪尔赛科技集团股份有限公司 董事会 2021 年 4 月 16 日