Haoersai Technology Group Corp., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 19, 2021

豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告

（许峰）

各位股东及股东代表：

本人作为豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《独 立董事工作制度》等有关规定，勤勉尽责，认真审议董事会和董事会专业委员会 的各项提案，并对审议的相关事项基于独立立场发表独立客观的意见，切实履行 了独立董事的责任与义务。现就本人2020年度的履职情况报告如下：

一、出席董事会情况

2020年度，公司共召开董事会5次，股东大会2次。本人亲自出席董事会会议 5次，股东大会1次。对董事会审议的相关事项未提出异议，也无弃权表决的情况。

二、发表独立意见情况

根据相关法律、法规和有关规定，本人对公司2020年度经营活动情况进行了 认真的了解，就相关事项进行审慎核查，与其他两位独立董事就相关事项发表独 立意见情况如下：

时间	会议届次	发表独立意见事项	意见类型
2020年4月23日	第二届董事会第二次会议	公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况、《关于公司2019年度利润分配预案的议案》、《关于2019年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司2019年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于公司2019年度计提信用减值准备及资产减值准备的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于续聘2020年	同意

		度审计机构的议案》、《关于向银行等金融机构申请综合授信额度的议案》、《关于公司第二届董事会独立董事津贴方案的议案》、《关于公司第二届董事会非独立董事薪酬（津贴）方案的议案》、《关于公司第二届高级管理人员薪酬方案的议案》
2020年8月25日	第二届董事会第四次会议	公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况、《关于公司2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于公司2020年半年度计提信用减值准备的议案》	同意
2020年12月1日	第二届董事会第六次会议	《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用自有资金进行现金管理的议案》、《关于房屋租赁暨关联交易的议案》	同意

三、对公司进行现场调查情况

2020 年度，本人利用参加会议或其他时间到公司现场考察，充分了解公司 生产经营、内部控制、财务管理、董事会决议执行等情况，时刻关注媒体对公司 的报道以及外部环境、市场变化对公司的影响，并与公司其他董事、监事、高级 管理人员及相关工作人员建立密切联系，及时获悉公司各项重大事项的进展情 况，对公司经营管理提出参考建议，积极有效地履行了独立董事的职责。

四、保护投资者权益方面所做的工作

1、积极关注公司信息披露工作，确保公司严格按照《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等法 律、法规的规定，真实、准确、及时、完整地完成信息披露工作，认真履行独立 董事职责，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，利用自身 的专业知识、独立、客观、审慎的行使表决权。

2、加强自身学习，加深对各项法律法规和规章制度的了解，提高自身履职 能力，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，为公司的科学决策和风险防范 提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。

3、持续督促公司做好信息披露和投资者关系管理工作，督促公司严格按照 新《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 规范运作指引（2020 年修订）》等法律法规，不断规范运作，提升法人治理水 平，切实履行上市公司的信息披露等义务，有效保障投资者特别是中小股东的知 情权。

五、其他工作情况

1、报告期内，无提议召开董事会的情况；

• 2、报告期内，无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人作为公司独立董事，在 2020 年度履职情况的汇报，感谢公司董 事会、经营管理层等相关人员在此期间给予的支持和配合。2021 年度，本人将 继续按照有关法律法规的规定和要求，认真地履行职责，为公司的合规发展提供 建设性意见。

（以下无正文）

（本页无正文，为《豪尔赛科技集团股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告》 之签署页）

独立董事（签名）：

许峰

2021 年 4 月 16 日