Hanwei Electronics Group Corporation — Board/Management Information 2016

Mar 29, 2016

河南汉威电子股份有限公司

独立董事2015年度述职报告

（李颖江）

各位股东及股东代表：

本人作为河南汉威电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在
任职期间，严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等相关法律法规及《公
司章程》和《独立董事工作制度》的要求，勤勉尽责，审慎地行使公司赋予独立
董事的权力，及时了解公司的生产经营和发展状况，积极参加公司2015年度的董
事会和股东大会，对相关事项发表了独立客观意见，切实维护了公司和股东尤其
是中小股东的合法权益，充分发挥了独立董事及专业委员会委员的作用。

现将本人2015年度履行独立董事职责情况向各位股东及股东代表汇报：

一、2015年度出席公司董事会和股东大会会议情况

2015年公司共计召开10次董事会和3次股东大会，本人出席相关会议情况如

下：

下：
姓名	职务	亲自出席 次数	委托出席 次数	缺席次数	是否连续两次未 亲自出席会议
2015年度董事会召开次数				10
李颖江	独立董事	10	0	0	否
2015年度股东大会召开次数				3
李颖江	独立董事	3	0	0	否

本人按时出席了本年度所有的董事会会议，并列席了股东大会会议，没有缺
席或连续两次未亲自出席会议的情况。对提交董事会的全部议案进行了认真审议
并提出合理化建议，为科学决策起到积极作用。本人认为2015年度公司董事会、

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股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了
相关程序，合法有效。会议相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股
东，特别是中小股东的合法权益。因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

二、对公司重大事项发表意见情况

1、2015年1月22日公司召开第三届董事会第九次会议，独立董事就使用自有
资金投资郑州汉威公用事业科技有限公司、公司第一期员工持股计划及其摘要、
聘任2014年度财务审计机构等相关事项发表了独立意见并被公司采纳。

2、2015年3月26日，独立董事就公司2014年度关联交易事项、2014年度公司
对外担保及资金占用情况、公司2014年度内部控制自我评价报告、2014年度募集
资金存放与使用情况、2014年度利润分配、公司2015年董事及高级管理人员薪酬
计划员工持股计划、聘任2015年度财务审计机构、提名第三届董事会独立董事、
聘任高级管理人员、公司办理2015年度银行综合授信业务等相关事项发表了独立
意见并被公司采纳。

3、2015年4月22日，公司就关于使用闲置自有资金购买理财产品的相关事项
发表了独立意见并被公司采纳。

4、2015年8月21日公司召开第三届董事会第十三次会议，独立董事就非公开
发行股票的资格和各项条件、非公开发行股票方案、非公开发行股票预案、非公
开发行股票发行方案论证分析报告、公司前次募集资金使用情况的报告、投资郑
州汉威智源科技有限公司的事项等相关事项发表了独立意见并被公司采纳。

5、2015年8月25日，公司召开第三届董事会第十四次会议，独立董事就2015
年半年度报告、2015年半年度报告摘要、2015年半年度募集资金存放与使用情况
的专项报告、增补公司第三届董事会独立董事、2015年半年度资本公积金转增股
本、为郑州高新梧桐水务有限公司提供担保等相关事项发表了独立意见并被公司
采纳。

6、2015年9月14日，公司召开第三届董事会第十五次会议，独立董事就使用
自有资金投资广东龙泉科技有限公司的相关事项发表了独立意见并被公司采纳。

7、2015年12月28日，公司召开第三届董事会第十八次会议，独立董事就使
用自有资金投资河南雪城软件有限公司、增补董事、聘任高级管理人员、节余募
集资金永久补充流动资金、拟设立全资子公司相关事项发表了独立意见并被公司

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采纳。

三、在保护投资者权益方面所做的其他工作

1、关注公司信息披露工作。报告期内使公司能够严格按照《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法
律、法规和公司的《信息披露管理办法》等规定，在2015年度能真实、准确、及
时、完整地完成信息披露工作。

2、有效地履行了独立董事的职责，深入了解公司的生产经营、内部控制等
制度的完善，关注公司的日常经营、治理情况，对提交董事会的议案，认真查阅
相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问，在工作中充分保持独立
性，切实维护公司和股东的利益。

3、不断加强学习，提高履行职责的能力。积极学习相关法律法规和规章制
度，加强专业学习，提高专业水平，为公司科学决策提供更好的建议。

四、专业委员会履职情况

作为薪酬与考核委员会的主任委员，本人积极制定公司董事及高级管理人员 的考核标准并进行考核，发挥了薪酬与考核委员会的作用。

作为审计委员会的委员，本人认真履行年报审阅和监督工作，发挥了审计委 员会专业水平。

五、对公司进行现场调查的情况

公司独立董事，忠实履行了独立董事职务。2015年度，本人进行了多次现场
调查，重点对公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董
事会决议执行情况进行检查，加强与董事、监事、高管人员的沟通，及时获悉重
大事项的进展情况，关注市场动态和外部环境变化，有效发挥独立董事职责。

六、培训和学习情况

自担任独立董事以来，本人认真学习了中国证监会、河南证监局以及深交所
的有关法律法规及相关文件，提高履职能力，切实加强了对公司投资者利益的保
护能力，形成自觉保护社会公众股东合法权益的思想意识。

七、其他工作情况

• （一）未有提议召开董事会情况发生；

• （二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

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特此报告，谢谢！

独立董事签字：_________________

李颖江

二〇一六年三月二十八日

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