Hanwei Electronics Group Corporation — Board/Management Information 2015

Mar 27, 2015

河南汉威电子股份有限公司

独立董事2014年度述职报告

（庄行方）

各位股东及股东代表：

本人作为河南汉威电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的
若干规定》等相关法律法规和规章制度的规定和要求履行独立董事职务，勤勉尽
责，认真行使公司所赋予独立董事的权利，全面关注公司的生产经营和发展状况，
积极参加公司2014年度的董事会和股东大会，对董事会审议的相关事项发表了独
立客观意见，切实维护了公司和股东的合法权益，充分发挥独立董事及专业委员
会的作用。

现将本人2014年度履行独立董事职责的情况向各位股东及股东代表汇报：

一、2014年度出席公司董事会和股东大会会议情况

2014年公司共计召开8次董事会和3次股东大会，本人出席相关会议情况如
下：

下：
姓名职务亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
2014年度董事会召开次数		8
庄行方独立董事8	0	0	否
2014年度股东大会召开次数		2
庄行方独立董事3	0	0	否

本人按时出席了本年度所有的董事会会议，并列席了股东大会会议，没有缺
席或连续两次未亲自出席会议的情况。对提交董事会的全部议案进行了认真审议
并提出合理化建议，为科学决策起到积极作用。本人认为2014年度公司董事会、
股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了

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相关程序，合法有效。会议相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股
东，特别是中小股东的合法权益。因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

二、对公司相关事项发表意见情况

2014年度任期内，本人勤勉尽责，全面了解公司生产经营和发展状况，作为
公司的独立董事，根据《公司章程》和《独立董事工作制度》中的相关规定，基
于独立判断的立场，本人对2014年度公司重大事项发表独立意见情况如下：

2014年度任期内，本人勤勉尽责，全面了解公司生产经营和发展状况，作
为公司的独立董事，根据《公司章程》和《独立董事工作制度》中的相关规定，
基于独立判断的立场，本人对2014年度公司重大事项发表独立意见情况如下：

1、2014年1月17日，第三届董事第一次会议上本人就关于聘任公司高级管
理人员等事项发表独立意见。

2、2014年3月27日，第三届董事会第三次会议上本人就关于2013年度关联
交易事项、2013年度对外担保及资金占用情况、2013年度内部控制自我评价报告、
2013年度募集资金存放与使用情况、2013年度利润分配、2014年度高级管理人员
薪酬计划等事项发表独立意见。

3、2014年5月14日，公司第三届董事会第五次会议上本人就关于重大资产
重组的交易、重大资产重组审计和评估等事项发表独立意见。

4、2014年8月21日，公司第三届董事会第六次会议上本人就关于2014年半
年度控股股东及其他关联方占用资金及对外担保情况、2014年半年度关联交易、
2014年半年度募集资金存放与使用等事项发表独立意见。

5、2014年9月24日，公司第三届董事会第七次会议上本人就关于投资鞍山
易兴自动化工程有限公司股权等事项发表独立意见。

本人认为公司2014年审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有
关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司两
会审议和表决重大事项的程序合法有效，审议关联交易事项时关联董事、关联股
东均回避了表决，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

三、在保护投资者权益方面所做的其他工作

1、关注公司信息披露工作。报告期内使公司能够严格按照《深圳证券交易

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所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法
律、法规和公司的《信息披露管理办法》等规定，在2013年度能真实、准确、及
时、完整地完成信息披露工作。

2、作为独立董事，本人认真有效地履行了独立董事的职责，深入了解公司
的生产经营、内部控制制度的完善、公司战略和募集资金使用情况，本人利用专
业知识、独立、客观、公正地行使表决权，切实维护公司和股东的利益。

3、不断加强学习，提高履行职责的能力。积极学习相关法律法规和规章制
度，提高专业水平，保护投资者的合法权益，促进公司稳定健康发展。

四、对公司进行现场调查的情况

2014年度，除到公司出席董事会、股东大会现场调查外，本人还充分利用出
差间隙等对公司进行实地调研，并通过电话和邮件等，与公司其他董事、高级管
理人员及相关工作人员保持密切联系，关注市场动态和外部环境变化，及时获悉
重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

五、专业委员会履职情况

报告期内本人作为董事会审计委员会主任委员及 和薪酬与考核委员会委 员， 按照《公司章程》、《董事会议事规则》及各专业委员会议事规则等相关规定， 就年报编制工作与财务部、会计师进行沟通和协商，对审计过程中存在问题，保 持沟通，规范公司运作，切实履行了审计委员会的职责。

作为薪酬与考核委员会的委员，本人对公司的薪酬与考核制度执行情况进行 监督，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

六、培训和学习情况

本年度，认真学习了中国证监会、河南证监局以及深交所的有关法律法规及 相关文件，不断提高自己的履职能力，形成了自觉保护社会公众股东权益的思想 意识，为公司的风险防范提供更好的意见，促进公司进一步规范运作。

七、其他工作情况

• （一）未有提议召开董事会情况发生；

• （二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

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特此报告，谢谢！

独立董事：庄行方

二○一五年三月二十六日

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