Hanshang Group Co.,Ltd. — Governance Information 2011

Aug 12, 2011

武汉市汉商集团股份有限公司 内部信息保密制度

第一章 总则

第一条 为进一步规范武汉市汉商集团股份有限公司（以下简称 “公司”）的内幕信息保密行为，确保信息披露的公平性，保护股东 和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等有 关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。

• 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。

第三条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人。证券部具 体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作。

第四条 证券部统一负责对证券监管机构、证券交易所、证券公 司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒 体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。

第五条 证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准或 董事会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送 有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、 软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容 的资料，须经董事会或董事会秘书审核同意，方可对外报道、传送。 第六条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、各子公

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司都应做好内幕信息的保密工作。

第七条 公司及公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情 人不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价 格。

第二章 内幕信息的含义与范围

第八条 内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财 务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开 的信息。尚未公开是指证券部尚未在证监会指定的上市公司信息披露 刊物或网站上正式公开的事项。

第九条 内幕信息的范围包括但不限于：

• （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

• （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

• （三）公司尚未披露的定期财务会计报告、主要会计数据和主要

• 财务指标；

  • （四）业绩预告、业绩快报和盈利预测；

  • （五）利润分配、资本公积金转增股本或增资计划；

  • （六）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经

营成果产生重要影响；

• （七）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，

• 或者发生大额赔偿责任；

  • （八）公司发生重大亏损或者重大损失；

  • （九）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

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（十）公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；董事长或 者经理无法履行职责；

（十一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有 股份或者控制公司的情况发生较大变化；

（十二）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者 依法进入破产程序、被责令关闭；

（十三）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事决议被依 法撤销或者宣告无效；

（十四）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、 重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权 机关调查或者采取强制措施；

（十五）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生 重大影响；

（十六）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案 形成相关决议；

（十七）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持 公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被 依法限制表决权；

• （十八）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

• （十九）主要或者全部业务陷入停顿；

• （二十）对外提供重大担保；

• （二十一）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或

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者经营成果产生重大影响的额外收益；

• （二十二）变更会计政策、会计估计；

• （二十三）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚

• 假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

  • （二十四）回购股份；

  • （二十五）中国证监会等证券监管机构规定的其他情形。

第三章 内幕信息知情人及其范围

• 第十条 内幕人员是指任何由于持有公司的股票，或者公司中担

• 任董事、监事、高级管理人员，或者由于其管理地位、监督地位和职 业地位，或者作为公司职工，能够接触或者获取内幕信息的人员。

  • 第十一条 内幕人员的范围

  • 1、公司董事、监事及高级管理人员；

  • 2、持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；

  • 3、公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；

  • 4、公司中层管理人员；

  • 5、公司从事证券、文秘、机要、档案、财务、统计、审计、核

• 算、新闻、电脑、打字、文印工作的人员；

  • 6、公司其他知情人员。

第四章 保密制度

第十二条 公司内幕信息尚未公布前，内幕人员对其知悉的内幕 信息负有保密义务，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送公司 的有关信息。

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第十三条 内幕人员在获得内幕信息后至信息公开披露前，不得 买卖公司证券，也不得推荐他人买卖公司证券或通过其他方式牟取非 法利益。

第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在公 司的信息公开披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内。

第十五条 公司应保证第一时间内在证监会指定报刊和网站披露 信息。在其他公共传播媒体披露的信息不得先于证监会指定报纸和网 站。

第十六条 公司存在或正在筹划收购、出售资产、关联交易或其 他重大事件时，应当遵循分阶段披露的原则，履行信息披露义务。

第十七条 如果公司内幕信息泄露（如出现媒体报道、市场传闻 等），公司除追究泄露信息的内幕人员责任外，应立即向上海证券交 易所报告说明情况，并采取立即公开披露的方式予以补救，将该信息 向所有投资者迅速传递。

第十八条 非内幕人员应自觉做到不打听内幕信息。非内幕人员 自知息内幕信息后即成为内幕人员，受本制度约束。

第十九条 内幕人员应将载有内幕信息的文件、软（磁）盘、光 盘、录音（像）带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借给他人 阅读、复制，更不准交由他人代为携带、保管。

第二十条 由于工作原因，经常从事有关内幕信息的证券、财务 等岗位及其相关人员，在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提 下，应具备独立的办公场所和专用办公设备。

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第二十一条 打字员在打印有关内幕信息内容的文字材料时，应 具有保密意识，不得让无关人员滞留现场。

第二十二条 工作人员应采取相应措施，保证电脑储存的有关内 幕信息资料不被调阅、拷贝。

第二十三条 文印员印制有关文件、资料时，要严格按照批示的 数量印制，不得擅自多印或少印。印制文件、资料中，损坏的资料由 监印人当场销毁。

第二十四条 内幕信息公布之前，机要、档案工作人员不得将载 有内幕信息的文件、软（磁）盘、光盘、录音（像）带、会议记录、 会议决议等文件、资料外借。

第二十五条 内幕信息公告之前，财务、统计工作人员不得将公 司月度、中期、年度报表及有关数据向外界泄露和报送。在正式公告 之前，前述内幕信息不得在公司内部网站上以任何形式进行传播和粘 贴。

第五章 处 罚

第二十六条 内幕人员违反《公司法》、《证券法》、《股票上市规 则》及本制度规定，造成严重后果，给公司造成重大损失的，按照有 关规定，分别按情节轻重，对责任人员给予以下处分：

1、通报批评；

2、警告；

3、记过；

4、降职降薪；

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5、处以100--1000 元罚款；

6、留司查看；

7、解除劳动合同。

以上处分可以单处或并处。

第二十七条 内幕人员违反上述规定，在社会上造成严重后果， 给公司造成严重损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责 任。

第六章 附 则

第二十八条 本制度解释权属公司董事会。

第二十九条 本制度经公司董事会通过后实施。

武汉市汉商集团集团股份有限公司

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2011 年8 月10 日

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