Hanshang Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2016

Apr 21, 2017

武汉市汉商集团股份有限公司董事会 审计委员会2016 年度履职报告

作为武汉市汉商集团股份有限公司(以下简称“公司”)第九届董 事会审计委员会委员，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治 理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及《公 司章程》、公司《董事会审计委员会实施细则》及《董事会审计委员 会年报工作规程》的规定和要求，勤勉尽责地履行审计委员会的职责 和义务，审慎认真地行使公司、股东和董事会所赋予的权利。现 就 2016 年度履职情况汇报如下：

一、 董事会审计委员会基本情况

审计委员会由三人组成，独立于公司的日常经营管理事务。其中， 主任委员由具有会计及财务管理专业经验的袁天荣女士担任；5 月20 日董事会换届后由具有财务管理专业经验的郭月梅女士担任，符合中 国证监会、上海证券交易所和公司的相关规定。

• 二、 董事会审计委员会 2016 年度会议召开情况 2016 年度，审计委员会召开了 4 次正式会议，全体委员会委员

• 亲自出席了全部会议。具体情况如下：

• 1、审计委员会2016 年第一次会议于 2016 年1 月 15 日召开，审

• 议内容：

  • （1）总经理麻建雄所做的关于公司2015 年度经营情况的报告；

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• （2）常务副总经理张晴所做的关于公司2015 年度财务决算情况

• 的报告；

• （3）审计委员会与中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)讨论

• 和沟通了审计范围、审计计划、审计方法。

• 2、审计委员会2016 年第二次会议于2016 年 4 月 26 日召开 ，

• 审议通过了：

  • （1）公司 2015 年度财务报告；

  • （2）公司 2016 年第一季度报告；

  • （3）公司2015 年度审计工作报告；

  • （4）续聘会计师事务所的议案。

• 3、审计委员会2016 年第三次会议于2016 年7 月26 日召开，审

• 议内容：

• （1）总经理张晴所做的关于公司2016 年半年度经营情况的报

• 告；

• （2）总会计师刘传致所做的关于公司2016 年半年度财务情况的

• 报告。

• 4、审计委员会2016 年第四次会议于2016 年10 月26 日召开，

• 审议内容是公司 2016 年第三季度报告。

  • 三、 董事会审计委员会 2016 年度主要工作内容情况

  • (一) 监督及评估外部审计机构工作

• 审计委员会与中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)讨论和沟

• 通了审计范围、审计计划、审计方法，在其审计过程中未发现重大事

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项。审计委员会认为，2016 年度中审众环会计师事务所(特殊普通合 伙) 能够保持独立、客观、公正的原则，审计结论反映了公司的实际 情况。

审计委员会提议公司继续聘请中审众环会计师事务所(特殊普通 合伙)为公司提供 2017 年度年报审计和内部控制审计服务，聘期壹 年，并同意将相关议案提交公司董事会审议。

• (二) 指导内部审计工作

2016 年，审计委员会认真审阅了公司内部审计工作计划，及时 督促公司内部审计工作有效执行，审计委员会认为公司内部审计工作 不存在重大问题。

• (三) 审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，审计委员会认真审阅公司的各期财务报告，认为公司 财务报告已按照企业会计准则的规定编制，所载内容真实、准确、完 整、公允地反映了公司的经营成果、财务状况和现金流量，且不存在 重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更等导致出具非标准无保 留意见审计报告的事项。

• (四) 评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海 证券交易所的要求，建立了较为完善的公司治理结构和制度体系。报 告期内，公司严格执行各项法律法规、《公司章程》以及内部管理制 度，股东大会、董事会、监事会、管理层规范运作，切实保障了公司 和股东的合法权益。审计委员会认真审阅了《公司 2016 年度内部控

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制评价报告》和中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《2016 年度内部控制审计报告》，认为公司内控自评报告和审计报告能够真 实、准确地反映公司内控实际情况，公司的内部控制体系建设符合规 定。

• (五)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟

• 通

报告期内，为更好地促使管理层、内部审计部门及其他业务部门 与外部审计机构进行充分有效的沟通，审计委员会多方听取意见，积 极进行了相关协调工作，以求达到高效完成相关审计工作。

四、 总体评价

报告期内，董事会审计委员会全体委员认真遵守相关法律法规、 规范性文件的规定，进一步规范审计委员会的日常运作，切实发挥董 事会审计委员会的监督职能，完善公司治理结构。2017 年，审计委 员会将继续勤勉尽职，全面履行审计委员会的职责，提高专业水平， 促进公司规范运作、稳健经营。

武汉市汉商集团股份有限公司 董事会审计委员会 2017 年4 月20 日

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