Hanshang Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2013

Apr 25, 2014

武汉市汉商集团股份有限公司董事会

审计委员会 2013 年度履职报告

根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》， 公司董事会审计委员会认真履行职责，现将2013 年度履职情况报告 如下：

一、审计委员会基本情况：

公司董事会审计委员会由3 名独立董事组成，主任委员由具备会 计及财务管理专业经验的人士担任。

二、审计委员会工作情况：

检查公司财务情况，审查公司的内部控制制度，监督公司内部审 计制度及其实施情况。

2013 年初，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第2 号〈年度报告的内容与格式〉》以及上海证券交易所《关于做 好上市公司2012 年年度报告工作的通知》的要求，董事会审计委员 会积极开展2012 年度的审计工作。

审计委员会与公司审计机构--众环海华会计师事务所就2012 年 度审计工作内容及审计工作时间安排等进行了沟通与协商，制定了公 司2012 年度审计工作计划。

在年审注册会计师进场前，审计委员会对公司提交的截止2012 年12 月31 日的会计报表进行了审阅，并出具了审阅意见。认为公司

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编制的财务会计报表基本反映了公司截至2012 年12 月31 日的财务 状况和2012 年度的经营成果及现金流量，同意以此财务会计报表为 基础进行2012 年度财务审计。

在年审注册会计师现场审计期间，审计委员会积极与年审注册会 计师进行沟通，督促其在约定时限提交审计报告。

在年审注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会对初步审计 意见进行了审阅，并出具了审阅意见。认为经众环海华会计师事务所 注册会计师初步审定的2012 年度财务会计报表可以提交审计委员会 进行表决，年审注册会计师拟对公司财务会计报表出具的审计意见我 们也无异议。

在年审注册会计师出具审计报告后，审计委员会召开会议，形成 决议，同意以经众环海华会计师事务所注册会计师审定的2012 年年 度财务会计报表为基础编制公司2012 年年度报告，提交公司董事会 审核；同意续聘众环海华会计师事务所为公司2013 年会计审计机构， 并提交公司董事会审议。

三、对会计师事务所执行审计业务的评价：

会计师事务所派出的审计小组成员在本年度审计中，按照中国注 册会计师审计准则的要求执行了恰当的审计程序，在公司审计期间未 获取除审计业务约定书约定以外的任何现金及其他任何形式经济利 益；会计师事务所和本公司之间不存在直接或者间接的相互投资情 况，也不存在密切的经营关系；审计成员和本公司决策层之间不存在 关联关系。在审计工作中会计师事务所及审计成员遵守了职业道德基

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