Han’s Laser Technology Industry Group Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2012

Oct 10, 2012

证券代码：002008 证券简称：大族激光 公告编号：2012048

深圳市大族激光科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

重要提示

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理 办法》”）的有关规定，深圳市大族激光科技股份有限公司（以下简称“公司”） 独立董事王红波先生、于秀峰先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟 于2012年10月25日召开的2012年第二次临时股东大会中的有关议案向公司全体 股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、 征集人声明

本人王红波、于秀峰作为征集人，保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本 次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在中国证监会指定的报刊或 网站上公告，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独立董 事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集投票权已获得公司 其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反公司章程 或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、 公司基本情况及本次征集事项

1、 基本情况

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公司名称：深圳市大族激光科技股份有限公司 股票简称：大族激光 股票代码：002008 公司法定代表人：高云峰 公司董事会秘书：杜永刚 公司证券事务代表：王琳

公司联系地址：深圳市南山区深南大道 9988 号大族科技中心大厦公司董秘 办

公司电话：0755-86161340

公司传真：0755-86161327

公司网址：http://www.hanslaser.com/ 电子信箱：bsd@hanslaser.com

2、 征集事项

由征集人向公司股东征集公司 2012 年第二次临时股东大会所审议《关于< 深圳市大族激光科技股份有限公司股票期权及股票增值权激励计划（草案修订 稿）及其摘要>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关 事项的议案》、《深圳市大族激光科技股份有限公司股权激励计划实施考核管理办 法》的委托投票权。

3、 本委托投票权征集报告书签署日期：2012 年 10 月 9 日。

三、 本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，请详见公司《关于召开 2012 年第二次 临时股东大会的通知》。

四、 征集人基本情况

1、 本次投票权的征集人为公司现任独立董事 王红波先生基本情况如下：

王红波先生：生于1969年，毕业于南开大学会计学系，英国特许公认会计师 (ACCA)、中国注册会计师(CCPA)。先后任职于国家审计署驻太原特派办，深圳 经济特区房地产集团股份有限公司任结算中心副经理、集团监事，TCL集团股份

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有限公司董事会办公室高级经理、董事会办公室副主任、部品事业本部财务总监、 TCL集团股份有限公司董事会秘书，TCL创投董事总经理。现任平安财智投资管 理有限公司副总经理、本公司独立董事。

于秀峰先生基本情况如下：

于秀峰先生：生于1964年,北京市德恒（深圳）律师事务所主任，吉林大学 法学院法学博士，吉林大学商学院经济学博士后，曾留学日本早稻田大学法学部。 深圳市第四届、第五届人民代表大会代表、深圳市第四届、第五届人民代表大会 法制委员会委员、深圳市决策咨询委委员、深圳市（法制办）专家咨询委员会委 员、深圳市律师协会副会长、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、深圳仲裁委 员会仲裁员、北京大学法学院法律硕士研究生兼职导师、中国政法大学亚洲法研 究中心研究员、东北财经大学法学院硕士研究生兼职导师、南京大学兼职研究员、 深南电上市公司独立董事、大族激光上市公司独立董事、深圳国际商会副会长、 深圳市国际投融资商会副会长、深圳外商投资企业协会副会长、香港中小企业总 会名誉会长。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、 征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司独立董事，出席了本公司于 2012 年 8 月 24 日召开的第四 届董事会第二十二次会议，并且对《深圳市大族激光科技股份有限公司股票期权 及股票增值权激励计划（草案）》及其摘要、《关于提请股东大会授权董事会办理 公司股票期权及股票增值权激励计划相关事宜的议案》和《深圳市大族激光科技 股份有限公司股权激励计划实施考核办法》投了赞成票；出席了 2012 年 10 月 9 日召开的第四届董事会第二十三次会议，并且对《深圳市大族激光科技股份有限 公司股票期权及股票增值权激励计划（草案修订稿）》及其摘要、《关于召开 2012 年第二次临时股东大会的通知》投了赞成票。

六、 征集方案

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征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了 本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止 2012 年 10 月 19 日下午交易结束后，在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全 体股东。

• （二）征集时间：2012 年 10 月 22 日和 2012 年 10 月 24 日 (上午 8:30—12:00，

• 下午 13:30—17:30)。

• （三）征集方式：采用公开方式在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券

• 报》和巨潮资讯网上发布公告进行委托投票权征集行动。 （四）征集程序和步骤

• 1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托

• 书（以下简称“授权委托书”）。

• 2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相

• 关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文 件：

• 1）法人股东须提供下述文件（请在下述所有文件上加盖法人股东公章、法

• 定代表人签字）：

• ① 现行有效的法人营业执照复印件；

• ② 法定代表人身份证复印件；

• ③ 授权委托书原件(由法定代表人签署；如系由法定代表人授权他人签署，

• 则须同时提供法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件)；

• ④ 法人股东帐户卡复印件；

• 2） 个人股东须提供下述文件（请股东本人在所有文件上签字）：

• ① 股东本人身份证复印件；

• ② 股东账户卡复印件；

• ③ 股东签署的授权委托书原件(由本人签署；如系由本人授权他人签署，则

• 须同时提供本人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件)。

• 3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托

• 书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址

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送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。委托投 票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：深圳市南山区深南大道 9988 号大族科技中心大厦

• 收件人：深圳市大族激光科技股份有限公司董事会办公室

• 邮编：518052

公司电话：0755-86161340

公司传真：0755-86161327

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系 人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委 托将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、

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反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

征集人： 王红波 于秀峰

2012 年 10 月 9 日

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附件：

深圳市大族激光科技股份有限公司

独立董事征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本 次征集投票权制作并公告的《深圳市大族激光科技股份有限公司独立董事公开征集 委托投票权报告书》、《深圳市大族激光科技股份有限公司关于召开 2012 年第二次临 时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。 在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集委托投票权报 告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内 容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托深圳市大族激光科技股份有限公司独 立董事王红波先生及/或于秀峰先生作为本人/本公司的代理人出席深圳市大族激光 科技股份有限公司 2012 年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议 审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号	议案名称		表决结果
		赞成	反对	弃权
议案一	深圳市大族激光科技股份公司股票期权及股 票增值权激励计划（草案修订稿）及其摘要
1.1	激励对象的确定依据和范围
1.2	激励计划的股票来源和授予数量
1.3	激励对象获授权益工具的分配情况
1.4	计划的有效期、授权日、等待期、可行权日 及禁售期
1.5	权益工具的行权价格及确定方法
1.6	激励对象获授条件和行权条件

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1.7	股权激励计划的调整方法和程序
1.8	股权激励计划的会计处理方法
1.9	公司实行激励计划、授予权益工具及激励对 象行权的程序
1.10	公司与激励对象各自的权利义务
1.11	股权激励计划变更、终止
议案二	关于提请股东大会授权董事会办理股票期权 及股票增值权激励计划相关事宜的议案
议案三	关于《深圳市大族激光科技股份有限公司股 权激励计划实施考核管理办法》的议案

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项

选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或 未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

委托人签名（盖章）：

身份证号码或营业执照注册登记号：

股东账号：

持股数量：

本项授权的有效期限：自签署日至 2012 年第二次临时股东大会结束。

签署日期： 年 月 日

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