Hanmi Pharm. Co., Ltd. — Governance Information 2020

Jul 29, 2020

한미약품/공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)/(2020.07.29)공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)

공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)

1. 제목	공정거래 자율준수프로그램(CP) 2020년 상반기 주요 운영실적및 2020년 하반기 운영계획
2. 주요내용	1) 2020년 상반기 공정거래 자율준수프로그램 운영실적  (1) CP의 도입 및 운영방침, 최고 경영진의 지원    ① 2020년 "자율준수의 날 시행"(4월1일)      - 대표이사 "자율준수 의지 선언" 메시지 전파      - 전 임직원 자율준수 실천 서약    ② 지출보고서 등록 현황 점검 및 모니터링 강화      - 마케팅 프로그램 진행 사항 점검(1,225건)    ③ 한미약품 '윤리규범' 전면 개정 및 홈페이지 게시(국문/영문)      - 5개 주제, 14개 세부 항목 구성       (임직원윤리,공정한거래,고객윤리,생명윤리,보칙)    ④ 2020년 CP등급평가 실적보고서 작성 및 신청(2년 연속)      - 7개 평가항목, 17개 평가지표, 54개 세부측정 지표    ⑤ 제19회 공정거래의날 시상 : 공정거래위원장 표창 수상  (2) 교육훈련 프로그램    ① 국내사업부/마케팅사업부 CP정기 교육(2회)      - 의약품 거래에 관한 공정경쟁규약 및 세분운용 기준      - 지출보고서 작성 시 유의사항(사례포함)      - CP관련 최신 동향    ② CP관리 위원회 대상 CP교육(3회)    ③ 영업/비영업부 및 계열사 신입사원 CP교육(2회)    ④ 외부교육 및 세미나 참석      - 변경된 CP등급평가제도 및 CP의 8대 필수 요소에 대한 이해      - 제16기 내부감사사(IAC) 자격 취득      - 제64기 내부통제평가감사사(ICAA) 자격 취득      - 내부회계관리제도 구축 및 운영실무      - 2019년 공정거래 사건심,판결 분석 교육      - 대리점법 주요 정책 동향 및 표준 대리점계약서 해설 교육      - 하도급법 기본 및 집행전망과 리스크 종합 대응전략 교육      - 중견기업 공정거래 프로그램 하도급법,전자상거래 교육    ⑤ 클린경영소식지 발간(30호~32호) 및 사내 인트라넷 배포    ⑥ 공정거래 CP 우수기업 사례 발표회 참석(공정거래위원회)      - 한미약품 CP운영 사례 발표(자율준수관리자)  (3) 사전모니터링 시스템    ① 마케팅 프로그램 사전 협의(2,372건)    ② CP 모니터링 시스템 고도화      - 마케팅 프로그램 증빙 Process 보완    ③ CP관리위원회 정기회의 개최(3회)  (4) 제재 및 인센티브 시스템    ① CP규정 위반자 인사 제재(총10명 : 견책 8명, 감급 2명)    ② 1,2분기 CP준수 우수자(팀) 시상      - 우수팀 6팀, 우수자 10명    ③ CP규정 온라인 TEST(2회)      - 의약품거래에 관한 공정경쟁규약 및 세부운용 기준, 지출보고서 작성 시 유의 사항, CP규정 등  (5) 프로그램 효과성 평가와 개선    ① CP운영 현장 점검(총 1회, 210처)      - 코로나19로 인한 CP모니터링 대체 진행       (지출보고서 Data 점검)    ② CP운영 효과성 평가 시행(대·내외)      - CP운영 개선을 위한 취약점 도출 및 보완      - 대내 : 국내사업부 대상(652명) 시행(5항목, 39문항)      - 대외 : 의료인 대상(1,500명) 시행(4항목, 15문항)    ③ 윤리경영 자율 점검 시행      - 본사 및 공단(13개팀) 시행(4항목 200문항)    ④ 내부 감사      - 내부감사 규정 개정(감사인원의 독립성 강화)      - 상품구매 Process 점검 및 개선      - 내부제보 감사 실시 및 인사조치 완료 2) 2020년 하반기 공정거래 자율준수프로그램 운영계획  (1) CP의 도입 및 운영방침, 최고 경영진의 지원    ① 부패방지경영시스템(ISO 37001) 인증 갱신      - 2017년 국내 제약업계 최초 인증 획득 후 매년 재 인증      - ABMS 규정 검토 및 보완    ② CP등급 '현장평가' 대응(9월예정)    ③ 지출보고서 등록 현황 점검 및 모니터링 강화    ④ CP모니터링 System 고도화  (2) 교육훈련 프로그램    ① 국내사업부/마케팅사업부 CP관련 On-line 교육 확대      - CP규정 위반자 특별 교육 추가    ② 3RD Party CP교육(대상처 확대, CP 도입 지원 및 가이드)  ③ CP관련 외부 교육 참석    (CP관련 포럼, 아카데미, 워크샵 등 참석)  ④ 클린경영소식지 발간(33~35호) 및 사내 인트라넷 배포  (3) 사전감시체계 시스템    ① 법인카드 사용 모니터링    ② 마케팅 프로그램 사전 협의    ③ 한국제약바이오협회 사전, 사후 등록 현황 점검    ④ 국내사업부/마케팅사업부 CP관련 업무 사전 협의      ⑤ 협력업체(3RD Party) CP운영 점검(교육, Check-list)    ⑥ 부패/CP관련 리스크 도출 및 개선 관리 사항 평가    ⑦ 부서별 CP관리 개선 목표 수립 이행 평가    ⑧ CP운영 현장점검  (4) 제재 및 인센티브 시스템    ① 하반기 CP규정 온라인 TEST(2회)    ② CP규정 준수 우수자 시상 및 위반자 제재    ③ CP관리위원회 정기회의 개최(3회)  (5) 프로그램 효과성 평가와 개선    ① 강연/자문 보건의료전문가 인력 Pool관리 System 구축    ② 전 부서 대상 부패리스크 효과성 평가 및 정기 내부심사
3. 결정일자	2020-07-29
4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항	- 상기 3. 결정일자는 이사회 보고일임.
※ 관련공시	-