Hanma Technology Group Co.,Ltd. — Governance Information 2025

Oct 28, 2025

汉马科技集团股份有限公司

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投资者关系管理制度

（2025 年10 月修订）

第一章 总则

第一条 汉马科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）为了切实保护投 资者的合法权益，进一步完善公司法人治理结构，规范公司投资者关系工作，加 强公司与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，增强信息披 露的功效，加深投资者对公司的了解和认同，实现公司价值和股东利益最大化， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露 管理办法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等法律法规， 结合本公司实际，特制定本制度。

第二章 投资者关系管理的基本原则、目的

第二条 本制度中所指投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信 息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

第三条 公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当高度重视、 积极参与和支持投资者关系管理工作。

第四条 投资者关系管理遵循的基本原则是：

（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资

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• 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

• （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意

• 见建议，及时回应投资者诉求。

• （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底

• 线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

第五条 投资者关系管理的目的是：

（一）树立尊重投资者、最大限度保护投资者利益的管理理念和企业文化； （二）建立良好的信息汇集和发布机制，不断完善公司的治理结构；

（三）充分披露信息，加强公司与投资者之间的沟通，促进投资者对公司的 了解和认同；

• （四）促进公司诚信自律、规范运作，建立公司良好的资本市场形象。

第三章 投资者关系管理的工作内容、职责和方式

第六条 投资者关系管理的主要工作对象是投资者、市场研究人员、财经媒 体及其他利益相关者。

第七条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括： （一）公司的发展战略； （二）法定信息披露内容； （三）公司的经营管理信息； （四）公司的环境、社会和治理信息；

（五）公司的文化建设；

（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

（七）投资者诉求处理信息；

（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

（九）公司的其他相关信息。

第八条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过 公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用 中国投资者网和上海证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采 取股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与

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投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现 并清除影响沟通交流的障碍性条件。

第九条 公司应当设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由董事会办公 室指定专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式 向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。

第十条 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能便 捷、有效，便于投资者参与，包括但不限于路演、分析师会议等形式，沟通交流 公司情况，回答问题并听取相关意见建议。

第十一条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别 是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、高级管 理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。

第十二条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、上海证 券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建 议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。 一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明 原因。

公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，投资者说 明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进行 直播。

第十三条 存在下列情形的，公司将按照中国证监会、上海证券交易所的规 定召开投资者说明会：

• （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

• （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未 披露重大事件；

• （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

• （五）其他应当召开投资者说明会的情形。

第十四条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、上海证券交易所的 规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务

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状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明 会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语 音等形式。

第十五条 投资者关系管理活动中不得出现下列情形：

（一）透露或泄露尚未公开披露的重大信息，或者与依法披露的信息相冲突 的信息；

• （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

• （四）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺；

• （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

（六）从事歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；

• （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

• （八）从事其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法

• 违规行为。

第十六条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行 权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活 动，公司应当积极支持配合。投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申 请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。

第十七条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法 处理、及时答复投资者。

第十八条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以 及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要 时予以适当回应。

第十九条 中国证券报、上海证券报为公司信息披露的指定报刊，上海证券 交易所网站为公司信息披露的指定网站。公司应根据法律法规和交易所的规定在 第一时间将应披露的信息在上述报刊和网站上公布。

第四章 投资者关系管理的组织和实施

第二十条 董事长为公司投资者关系管理责任人，董事会秘书为公司投资者

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关系管理事务负责人。董事会办公室是公司的投资者关系管理职能部门，并配备 专门工作人员处理投资者关系管理工作的具体事务，由董事会秘书领导，负责公 司投资者关系管理事务。

第二十一条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度 重视、积极参与和支持投资者关系管理工作，并为董事会秘书履行投资者关系管 理工作职责提供便利条件。

第二十二条 投资者关系管理工作包括的主要职责是：

（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司 董事会以及管理层；

（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

（五）保障投资者依法行使股东权利；

（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

第二十三条 投资者关系管理部门是公司面对投资者的窗口，代表着公司的 形象，从事投资者关系管理的工作人员必须具备如下素质：

（一）全面了解公司以及公司所处行业的情况。

（二）具备良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法 规和证券市场的运作机制。

（三）具有良好的沟通和协调能力。

（四）具有良好的品行和职业素养，诚实信用。

第二十四条 公司可采取适当方式对董事、高级管理人员和全体员工特别是 相关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的系统培训，并鼓励参加中国证监 会及其派出机构、上海证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的 相关培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还可做专题培训。

第五章 附则

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第二十五条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和《公司章程》 的规定执行；本制度如有与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的 《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行， 并及时修订本制度。

第二十六条 本制度由公司董事会负责制定、修订及解释。 第二十七条 本制度自公司董事会通过之日起生效实施，修改时亦同。

汉马科技集团股份有限公司 2025 年10 月28 日

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