Hanma Technology Group Co.,Ltd. — Governance Information 2016

Apr 8, 2016

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根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意
见》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《公司独立董事工作
制度》、《公司独立董事年报工作制度》等相关法律、法规及规范性文件的要求，
我们作为华菱星马汽车（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事
会的独立董事，本着对全体股东特别是中小股东负责的态度，在过去的一年中，
勤勉尽职、忠实地履行了独立董事的职责和义务，审慎地行使公司股东和董事会
所赋予的权利，积极出席公司股东大会和董事会，认真审议会议议案，运用专业
知识和经验对公司发展及经营提出建议，并对公司的规范运作、非公开发行股票、
员工持股计划、关联交易、对外担保等事项发表了独立意见，维护了公司关联交
易的公平性和公正性，保证了董事会决策的科学性和客观性，为公司的规范运作
和可持续发展起到了积极的推动作用，切实地维护了广大中小股东的利益和公司
自身的利益。现将2015年度履职情况述职如下：

一、独立董事换届情况

20155月4日，公司召开了 2015年度股东大会，审议通过了《关于公司
董事会换届选举的议案》。公司选举郭孔辉先生、郑少华先生、章铁生先生为公
司第六届董事会独立董事。

201511 月1 3 日，公司董事会收到公司独立董事郑少华先生的书面辞职
报告。根据教育部及上海财经大学的有关文件规定，郑少华先生申请辞去公司独
立董事、董事会审计委员会委员以及董事会薪酬与考核委员会委员的职务。辞职
后，郑少华先生不再担任公司任何职务。鉴于郑少华先生的辞职将导致公司独立
董事人数少于董事会成员的三分之一，根据《公司法》、《证券法》、《关于在
上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《公司章程》的有关规定，郑少华
先生的辞职申请将自公司股东大会选举产生新任独立董事后方能生效。在此之
前，郑少华先生将按法律、法规等相关规定，继续履行独立董事及董事会专门委
员会委员的相关职责。

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20161 月1 1 日，公司召开了 2016年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于增补刘正东先生为公司第六届董事会独立董事候选人的议案》。公司增补
刘正东先生为公司第六届董事会独立董事。

二、出席董事会会议情况

公司独立董事在2015年度共参加了 7次董事会会议。作为独立董事，我们
在审议议案时，均会认真审核有关材料，深入了解议案情况，会上积极参与各项
议题的讨论，充分发表独立意见，审慎、客观的进行投票行使表决权。2015
度，我们未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议，对董
事会各项议案均投了赞成票。我们认为公司董事会和股东大会的召开完全符合法
定程序，重大经营决策事项及其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。
具体出席董事会会议的情况如下:

			出席			是续
	本参
	加会	以现	以通	托出	缺席	自参加会
			参加
		参加		席
郭辉	7	2	5	0	0
郑少	7	2	5	0	0
章铁生	5	1	4	0	0
席彦群	2	1	1	0	0	木n
东	0	0	0	0	0

三、发表独立意见的情况

1、20154月9日，在公司第五届董事会第十八次会议上，我们对公司对
外担保、2014年度利润分配、聘请会计师事务所、计提大额资产减值准备及提
名第六届董事会董事人选事项发表了独立意见。

2、20155月4日，在公司第六届董事会第一次会议上，我们对公司选举
董事长、副董事长和聘任高级管理人员事项发表了独立意见。

3、20157月3 1 日，在公司第六届董事会第二次会议上，我们发表了《关
于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见》。

4、201510月2 6 日，在公司第六届董事会第三次会议上，我们发表了《关

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于公司非公开发行股票相关事项的独立意见》。

5、201512月2 5 日，在公司第六届董事会第五次会议上，我们发表了《关
于公司对外担保及提名第六届董事会独立董事候选人相关事项的独立意见》

四、对公司进行现场调查的情况

2015年度，除现场参加公司董事会、股东大会外，我们还对公司进行实地
考察、调研，并与公司相关董事、监事、管理层及其他相关人员保持沟通与联系，
通过地方媒体、网站和其他相关媒介、资讯来关注公司的经营发展和运行情况。
五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

1、公司信息披露情况

通过对公司2015年度信息披露情况进行的监督和检查，我们认为公司能严
格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司信息披露管理制度》的有关规
定，真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露，信息披露工作维护了公司
和中小投资者的合法权益。

2、对公司的治理情况及经营管理的监督

2015年度，我们对公司提供的各项材料和有关介绍进行认真审核。在此基
础上，独立、客观、审慎地行使表决权，深入了解公司的生产经营管理和内部控
制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、非公开发行股票募集资金使
用、财务管理、业务发展和投资项目的进度等相关事项，积极参与公司日常工作
及募集资金投资项目巡视；加强与董事、监事、管理层以及公司审计部、年审注
册会计师的沟通，关注公司的经营、治理情况，提供独立、专业的建议。对董事、
高管履职情况进行有效地监督和检查，充分履行了独立董事的职责，促进了董事
会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和股东的利益。

六、在2015年年度报告工作中的监督作用

在公司2015年年报编制和披露过程中，我们严格遵照中国证监会、上海证
券交易所、安徽证监局的相关要求，听取了公司管理层关于2015年度生产经营
情况和重大事项进展情况的汇报，审核了公司年审注册会计师的从业资格，审阅
了公司财务负责人提交的2015年年度审计工作计划及其他相关资料，并在年审
注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议年报前，与公司年审注册
会计师见面，沟通审计过程中发现的问题，并对年审注册会计师的工作进行了总
结和评价，保证了年度报告的真实、准确和完整。我们对公司2015

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所涉及的计提大额资产减值准备、对外担保等重大事项发表了独立意见，并密切
关注公司年报编制及披露过程中的信息保密情况，未发现泄密和内幕交易等违

法、违规行为。

七、培训学习情况

我们积极参加中国证监会、上海证券交易所、安徽证监局及公司组织的关于
董事、监事及高级管理人员的相关培训，自觉学习、掌握证券监管部门最新的有
关法律、法规和各项规章制度，不断提高自己的履职工作能力和业务水平。

八、其他事项

作为公司独立董事，我们未提议召开董事会、未提议解聘会计师事务所、也
未独立聘请外部审计机构和咨询机构。

2016年，我们将继续忠实、勤勉地履行职责，更好地发挥独立董事的职能
作用，为公司持续健康发展积极建言献策，提升公司董事会决策水平和管理水平，
促进公司稳定健康发展。我们将不断加强与其他董事、监事及管理层的沟通，更
好地维护公司和中小股东的合法权益，为树立上市公司良好市场形象，发挥积极
作用。

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(此页无正文，为《华菱星马汽车（集团）股份有限公司独立董事2015

度述职报告》之签字页）

刘正东