Hanma Technology Group Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2014

Mar 17, 2014

华菱星马汽车（集团）股份有限公司

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证券代码：600375 证券简称：华菱星马 编号：临2014－007

华菱星马汽车（集团）股份有限公司 关于公司2013 年度募集资金存放与使用情况

的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》 和相关格式指引的规定，将本公司2013 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】85 号文核准，本公司于2013 年6 月以非公开发行方式发行15,000 万股新股，每股发行价为8.08 元，应募集 资金总额为人民币121,200.00 万元，根据有关规定扣除发行费用3,336.10 万元 后，实际募集资金金额为117,863.90 万元。该募集资金已于2013 年6 月28 日 到位。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（原名华 普天健会计师事务所（北京）有限公司）出具会验字【2013】2026 号《验资报 告》验证。

2013 年度，本公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至 2013 年7 月3 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入44,026.58 万元。募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自 筹资金44,026.58 万元；（2）直接投入募集资金项目17,426.28 万元，使用闲置 募集资金暂时补充流动资金30,000.00 万元，使用暂时闲置募集资金用于结构性 存款26,000.00 万元， 2013 年度公司累计使用募集资金117,452.86 万元，扣 除累计已使用募集资金后，募集资金余额为411.04 万元，加上募集资金专用账 户利息收入282.67 万元，扣除银行手续费2.64 万元，募集资金专户2013 年12 月31 日余额合计为691.07 万元。

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二、 募集资金管理情况

根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定， 遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募 集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募 集资金的规范使用。

根据《公司募集资金管理办法》的要求，公司连同保荐机构华林证券有限责 任公司（以下简称华林证券）和募集资金存储银行中国光大银行股份有限公司马 鞍山分行（以下简称光大银行马鞍山分行）签署《募集资金专户存储三方监管协 议》及其《补充协议》，在光大银行马鞍山分行开设募集资金专项账户。三方监 管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履 行不存在问题。

截至2013 年12 月31 日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币元

		金额单位：人民币元
银 行 名 称	银行帐号	余额
中国光大银行马鞍山分行	79460188000114227	3,619,989.98
中国光大银行马鞍山分行	79460188000114145	1,747,144.71
中国光大银行马鞍山分行	79460188000117759	1,543,611.08
合计		6,910,745.77

三、2013 年度募集资金的实际使用情况

截至2013 年12 月31 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计 人民币61,452.86 万元。具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、会计师事务所对公司2013 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报 告的结论性意见

华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司审计机构，出具了会专字

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【2014】1285 号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。经鉴证，华普天 健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司编制的《华菱星马汽车（集团）股 份有限公司关于公司2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上 海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和相关格式指引的规定，在所有重大 方面如实反映了公司2013 年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐机构对公司2013 年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报 告的结论性意见

华林证券有限责任公司作为公司本次非公开发行股票的保荐机构，出具了 《关于公司2013 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》。经核查，华林 证券有限责任公司认为：公司2013 年度募集资金存放和使用符合《上海证券交 易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《公司 募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使 用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集 资金的情形。

八、上网披露的公告附件

（一）华林证券有限责任公司出具的《华林证券有限责任公司关于华菱星马 汽车（集团）股份有限公司2013 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》。

（二）华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的会专字【2014】1285 号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。

华菱星马汽车（集团）股份有限公司董事会

2014 年3 月16 日

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附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	117,863.90	117,863.90	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	61,452.86	61,452.86
变更用途的募集资金总额				—		已累计投入募集资金总额					61,452.86
变更用途的募集资金总额比例				—
承诺投资项 目	是否已变更 项目(含部分 变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承诺投入金额(1)	本年度投入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额(3) ＝(2)-(1)	截至期末投入进度(%)(4)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否达到预 计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
年产5万台重 型车发动机 项目	否	132,000.00	117,863.90	117,863.90	61,452.86	61,452.86	56,411.04	52.14%	2013/12/31一 期工程完工	—	—	否
注： 募集资金承诺投资总额人民币132,000.00万元,应募集资金总额为人民币121,200.00万元，其中扣除发行费用3,336.10万元后，实际募集资金金额为117,863.90万元。
未达到计划进度原因(分具体项目)					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					未发生重大变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况					截至2013年7月3日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入44,026.58万元，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）［原名 华普天健会计师事务所（北京）有限公司]对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况进行了审核，并出具了会审字[2013]2028 号鉴证报告。本公司第五届董事会第十次会议决议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意 使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					本公司第五届董事会第十一次会议决议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集 资金30,000万元暂时补充流动资金。该部分资金主要用于日常生产经营活动，使用时间不超过12个月，到期后公司将及时、足额将该 部分资金归还至募集资金专户。
募集资金结余的金额及形成原因					募集资金结余691.07万元，主要系募投项目投资额未达到计划投资额。尚未使用的募集资金全部存储在募集资金银行专户中，按募集资 金管理制度严格管理和使用。
募集资金其他使用情况					本公司第五届董事会第十二次会议决议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超 过人民币40,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，期限不超过12个月，在有效期内该等资金额度可以滚动使用。截至2013年12 月31日止，公司使用闲置资金用于结构性存款26,000.00万元。

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