Hanma Technology Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2023

Mar 28, 2024

汉马科技集团股份有限公司

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汉马科技集团股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责的情况报告

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，汉马科技集团股份有限 公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023 年度履行监 督职责的情况汇报如下：

一、2023 年年审会计师事务所基本情况

（一）资质条件

事务所名称：浙江天平会计师事务所（特殊普通合伙） 统一社会信用代码：91330000MA27U05291

执行事务合伙人：丁天方 成立日期：1999 年3 月3 日

组织形式：特殊合伙企业；

营业场所：杭州市拱墅区湖州街567 号北城天地商务中心9 幢10 层

经营范围：许可项目：注册会计师业务（依法须经批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。一般项目：招投标 代理服务；财政资金项目预算绩效评价服务；企业管理咨询；破产清算服务（除 依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

执业资质：经浙江省财政厅批准于1999 年3 月设立，2016 年12 月27 日经 浙江省财政厅“浙财会（2016）39 号”批准浙江天平会计师事务所有限责任公 司改制为浙江天平会计师事务所（特殊普通合伙），取得《会计师事务所执业证 书》；2020 年12 月27 日，通过了财政部、证监会从事证券服务业务会计师事 务所备案。

浙江天平执行事务合伙人为丁天方。浙江天平是一家综合性会计审计专业服 务机构，拥有一支团结、求实、诚信、勤奋、高效的管理团队，拥有一大批具有

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专业理论知识、丰富实践经验，较高业务素质，优良职业道德的人才业。截至 2023 年末，浙江天平拥有合伙人29 名、注册会计师116 名，签署过证券服务业 务审计报告的注册会计师18 名。

浙江天平2023 年度经审计的收入总额为10346.02 万元，审计业务收入为 7746.52 万元，证券业务收入为230.66 万元；2023 年上市公司审计客户家数为 1 家、主要行业为制造业，审计收费总额为175 万元，同行业上市公司审计客户 家数为1 家。

（二）聘任会计师事务所履行的程序

公司分别于2023 年3 月29 日、2023 年4 月20 日召开公司第八届董事会第 二十四次会议和2022 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘浙江天平会计师 事务所（特殊普通合伙）为本公司2023 年度审计机构的议案》，同意将续聘浙 江天平为公司2023 年度审计机构。

二、审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况

根据公司《审计委员会议事规则》等有关规定，董事会审计委员会对会计师 事务所履行监督职责的情况如下：

（一）2023 年1 月10 日，公司审计委员会与负责公司年度报告审计工作的 年审会计师召开了沟通会。协商确定了公司2022 年度财务报告审计工作的时间 安排，并督促年审会计师在约定时限内提交公司2022 年度《审计报告》。

（二）2023 年3 月15 日，公司董事会审计委员会召开会议，对公司2022 年度《审计报告》（初稿）进行了审议，并形成书面意见，认为：经年审会计师 初步审定的2022 年年度财务报告真实、准确、完整，对年审会计师拟对公司财 务报告出具的审计意见无异议。

（三）2023 年3 月29 日，公司董事会审计委员会召开会议，对公司2022 年度《审计报告》进行了审议，认为：经年审会计师审定的公司2022 年年度财 务报告真实、准确、完整的反映了公司的整体情况，可以提交董事会进行审议。

（四）公司董事会审计委员会与年审会计师进行了审前沟通，涉及年度审计 的范围、重要节点、人员安排等相关事项。审计期间，董事会审计委员会与年审 会计师保持有效沟通，并对审计发现问题提出建议。2024 年3 月26 日，公司董 事会审计委员审议通过公司2023 年年度报告、续聘会计师事务所等议案并同意 提交公司第九届董事会第七次会议审议。

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