Hanma Technology Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2018

Apr 9, 2018

募集资金年度存放与使用情况

鉴证报告

华菱星马汽车 (集团) 股份有限公司

승专字[2018]2640 등

华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)

中国。北京

会专字[2018]2640号

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

华萘星马汽车(集团)股份有限公司全体股东:

我们审核了后附的华莠星马汽车(集团)股份有限公司(以下简称"华莠星 马")管理层编制的《华菱星马汽车(集团)股份有限公司关于公司2017年度墓 集资金存放与使用情况的专项报告》。

一、 对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供华菱星马汽车(集团)股份有限公司年度报告披露之目的使 用,不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为华菱星马年度报告必备 的文件,随其他文件一起报送并对外披露。

二、 管理层的责任

按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集 资金管理办法》等有关规定和相关格式指引编制《华菱星马汽车(集团)股份有 限公司关于公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》是华菱星马管理 层的责任,这种责任包括保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记录、误导性 陈述或重大遗漏。

三、 注册会计师的责任

我们的责任是对华菱星马管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

$\mathbf{I}$

四、 工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号一历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴 证工作,以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中, 我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信,我们的鉴证工 作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论

我们认为, 华菱星马管理层编制的《华菱星马汽车(集团)股份有限公司关 于公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法》和相关格式指引的规定, 在所有重大方面如实反映了华 菱星马 2017年度募集资金实际存放与使用情况。

中国注册会计师: 中国注册

2018年4月8日

华菱星马汽车(集团)股份有限公司

关于公司 2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》 和相关格式指引的规定,将本公司2017年度募集资金存放与使用情况报告如下:

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]85 号文核准, 本公司于 2013 年 6 月以非公开方式发行 15,000 万股新股, 每股发行价为 8.08 元, 应募集资金总 额为人民币 121.200.00 万元, 根据有关规定扣除发行费用 3.336.10 万元后, 实际 募集资金金额为117,863.90万元。该募集资金已于2013年6月28日到位。上述 资金到位情况业经华普天健会计师事务所 (特殊普通合伙) 「原名华普天健会计 师事务所(北京)有限公司]出具会验字[2013]2026号《验资报告》验证。

(二) 以前年度募集资金使用情况

截至 2016年 12月 31日止, 累计使用募集资金 119,233.56 万元, 其中: 公 司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 44.026.58 万元:直 接投入募集资金项目 75,206.98 万元; 使用闲置募集资金暂时补充流动资金 30,000.00 万元, 到期归还闲置募集资金暂时补充流动资金 30,000.00 万元。

募集资金专用账户利息收入 1.383.85 万元, 扣除银行手续费 12.91 万元, 募 集资金专户 2016年12月31日余额合计为1.28万元。

(三) 本年度募集资金使用及结余情况

2017 年度, 本公司募集资金使用及结余情况为: 募集资金专用账户利息收 入 0.0038 万元,直接投入募集资金项目 1.2838 万元,募集资金专户 2017 年 12 月31日余额为0万元。

二、募集资金管理情况

根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的规定, 遵循规范、安全、高效、透明的原则,公司制定了《募集资金管理办法》,对募

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$\circledcirc$

筆菱星馬华菱星马汽车(集团)股份有限公司

集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定, 以在制度上保证募 集资金的规范使用。

根据《公司募集资金管理办法》的要求,公司连同保荐机构华林证券有限责 任公司(以下简称华林证券)和募集资金存储银行中国光大银行股份有限公司马 鞍山分行(以下简称光大银行马鞍山分行) 签署《募集资金专户存储三方监管协 议》及其《补充协议》,在光大银行马鞍山分行开设募集资金专项账户。三方监 管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议的履 行不存在问题。公司 2017年11月、12月分别注销了在光大银行马鞍山分行营 业部开立的募集资金专项账户。

截至2017年12月31日止, 募集资金账户情况如下:

银行名称	银行帐号	注销日期
中国光大银行马鞍山分行	79460188000114227	2017/11/01
中国光大银行马鞍山分行	79460188000117759	2017/12/13
中国光大银行马鞍山分行	79460188000114145	2017/12/04
合计

三、2017年度募集资金的实际使用情况

截至2017年12月31日止,本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民 币119,234.84万元, 具体使用情况详见附表1: 募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2017年12月31日止,公司募集资金投资项目未发生变更情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金, 并对募 集资金使用情况及时地进行了披露,不存在募集资金使用及管理的违规情形。

$\overline{4}$

		举送呈馬华塞黑马汽车(集团) 腹底脊阴公司
洋 附表 1:		伯恩子会				募集资金使用情况对照表			单位:	万元
募集资金总额				117,863.90			本年度投入募集资金总额				1.28
变更用途的募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例							己累计投入募集资金总额				119,234.84
目(含部 分变更) 变更项 是否己 承诺投资项 $\hfill \square$	募集资金 承诺投资 总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 $\widehat{\Xi}$	度投入金 额 本年	计投入金额 截至期末累 $\widehat{c}$	投入金额与承 诺投入金额的 截至期末累计 差额(3)= $(2)-(1)$	截至期末投入进 度(%)(4)= (2)(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现的效益	是否 达到 预计 效益	项目可行 生重大变 性是否发 化
K II 重型车发动 万台 $\overline{5}$ 机项目 年产	132,000.00	117,863.90	117,863.90	1.28	119,234.84	1,370.94	101.16	2016年6月	12,898.73	Кα	Кπ
募集资金承诺投资总额人民币132,000.00 万元, 注:			应募集资金		总额为人民币 121,200.00 万元,		其中扣除发行费用 3,336.10 万元后,		实际募集资金金额为 117,863.90 万元。
未达到计划进度原因(分具体项目)				不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明				未发生重大变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况				截至 2013年7月 3日止,			入募集资金投资项目自筹资金的议案》,同意使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金。		公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入44,026.58万元,华普天健会计师事务所(特殊 普通合伙)[原名华普天健会计师事务所(北京)有限公司]对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况进行了审 核,并出具了会审字[2013]2028号鉴证报告。本公司第五届董事会第十次会议决议通过了《关于以募集资金置换预先投
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				本期未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
募集资金结余的金额及形成原因				募集资金无结余。
募集资金其他使用情况				$\mathbb{R}^3$

编号: 104105224

ni si alibi di mi ci si di di di di ci ni ci 019989 证书序号: NO. 四周器	明 说	《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政 $\overline{ }$	部门依法审批,准予执行注册会计师法定业务的	凭证。	《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的, $\alpha'$	应当向财政部门申请换发。	丑 涂改. 《会计师事务所执业证书》不得伪造、 ຕ໌	转让。 出借、 租、	《会计 应当向财政部门交回 会计师事务所终止, $\overline{4}$	$\circ$ 师事务所执业证书》	Changer City	北京市财政局	发证机类态	$\blacksquare$ RIGHT $\frac{0}{1}$	1000000001101	中华人民共和国财政部制
			听 今 $\frac{4\pi\hbar}{\vert\Delta\vert\vert^2}$ 会 计 师		ongn		传递通信会议 狮鹰科 华普天糖	$\frac{\Delta}{G}$ DdWNH	Lee L 101020107 肖厚发	北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸 大厦901-22至901-26		特殊普通合伙	11010032	2220万元	京财会许可[2013]0067号	$2013 - 10 - 25$

$\frac{1}{2}$

This certificate is valid for another year after this renewal.

340100030120

N.

添

批准注册协会:
Authorized Institute of CPAs

安徽省注册会计师协会

发证日期:
Date of Issuance

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证书编号:
No. of Certificate

$42006 - 0.5 - 25$ $\frac{E}{d}$

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