Hanma Technology Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2016

Feb 27, 2017

2017 0523

华普天使会计师事务所 ( 特殊普通合伙 )

中囯匕京

• 华普天健会计师事务所

HuaPu T i a n J i a n C e r t i f i e d P u b l i c A c c o u n t a n t s

[2017]0523

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

华菱星马汽车（集团）股份有限公司全体股东：

我们审核了后附的华菱星马汽车（集团）股份有限公司（以下简称华菱星马） 管理层编制的《华菱星马汽车（集团）股份有限公司关于公司 2016 年度募集资金 存放与使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供华菱星马汽车（集团）股份有限公司年度报告披露之目的使
用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为华菱星马年度报告必备
的文件，随其他文件一起报送并对外披露。

二、管理层的责任

按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集 资金管理办法》等有关规定和相关格式指引编制《华菱星马汽车（集团）股份有 限公司关于公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》是华菱星马管理 层的责任，这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性 陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是对华菱星马管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号一历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴 证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中， 我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工 作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论

我们认为，华菱星马管理层编制的《华菱星马汽车（集团）股份有限公司关 于公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引 2 — 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法》和相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了华 2016 年度募集资金实际存放与使用情况。

二〇一七年二月二十六日

2

关于公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》 和相关格式指引的规定，将本公司 2016 年度募集资金存放与使用情况报告如下 :

一、募集资金基本情况

( 一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可 [2013]85 号文核准，本公司于 2013 年 6 月以非公开方式发行 15 ， 000 万股新股，每股发行价为 8.08 元，应募集资金总 额为人民币 121,200.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 3,336.10 万元后，实际 募集资金金额为 117 ， 863.90 万元。该募集资金己于 2013 年 6 2 8 日到位。上述 资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）[原名华普天健会计 师事务所（北京）有限公司 ] 出具会验字 [2013]2026 号《验资报告》验证。

( 二）以前年度募集资金使用情况

2015 年 12 3 1 日止，累计使用募集资金 118,981.55 万元，其中：公 司以募集资金置换预先己投入募集资金投资项目的自筹资金 44,026.58 万元；直 接投入募集资金项目 65,454.97 万元；使用闲置募集资金暂时补充流动资金 30,000.00 万元，到期归还闲置募集资金暂时补充流动资金 20,500.00 万元。

募集资金专用账户利息收入 1 ， 370.29 万元，扣除银行手续费 11.76 万元，募 集资金专户 2015 年 12 3 1 日余额合计为 240.88 万元。

( 三）本年度募集资金使用及结余情况

2016 年度，本公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 9,752.01 万元，到期归还闲置募集资金暂时补充流动资金 9,500.00 万元。

募集资金专用账户利息收入 13.56 万元，扣除银行手续费 1.15 万元，募集资 金专户 2016 年 12 3 1 日余额合计为 1.28 万元。

(集团）股份有限公司

二、募集资金管理情况

根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，
遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募
集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募
集资金的规范使用。

根据《公司募集资金管理办法》的要求，公司连同保荐机构华林证券有限责
任公司（以下简称华林证券）和募集资金存储银行中国光大银行股份有限公司马
鞍山分行（以下简称光大银行马鞍山分行）签署《募集资金专户存储三方监管协
议》及其《补充协议》，在光大银行马鞍山分行开设募集资金专项账户。三方监
管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履
行不存在问题。

2016 年 12 3 1 日止，募集资金存储情况如下 :

		金额单：元
银行称	银行帐	余额
中国光大银行鞍山分行	79460188000114227	17.37
中国光大银行鞍山分行	79460188000117759	1,266.11
中国光大银行鞍山分行	79460188000114145	11,490.90
合		12,774.38

三、 2016 年度募集资金的实际使用情况

2016 年 12 31 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民 119,233.56 万元，具体使用情况详见附表 1 : 募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2016 年 12 3 1 日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

‘ 會七年二月二十六日

附表 .1:

募集资金使用情况对照表

										单：元	单：元	单：元
				117,863.90				本年度募资金额				9,752.01
								募资金额				119,233.56
							期末
承诺资项	否 变更项 目(含部 分变更)	募资金 承诺资 额	调后资 额	期末承 诺金额 (1)	本年度金 额	期末 金额 (2)	金额与承 诺金额的 差额(3)= (2)-(1)	期末进 度(％)(4)= (2)/(1)	项目达到定 用状态 期	本年度现的效益	是 龙 预 效	项目行 性否 生重大变 化 否 到 计 益
年产5 台											; S
重型动	否	132,000.00	117,863.90	117,863.90	9,752.01	119,233.56	1,369.66	101.16%	2016年6	6,287.51		否 ，、：
机项目

注：募资金承诺资额132,000.00元，募资金额为121,200.00元，其中行用3，336.10元后，募资金金额为117,863.90元。	注：募资金承诺资额132,000.00元，募资金额为121,200.00元，其中行用3，336.10元后，募资金金额为117,863.90元。	注：募资金承诺资额132,000.00元，募资金额为121,200.00元，其中行用3，336.10元后，募资金金额为117,863.90元。	注：募资金承诺资额132,000.00元，募资金额为121,200.00元，其中行用3，336.10元后，募资金金额为117,863.90元。
未达到划进度因(分体项目	j不适用
项目行大变化的情况说明	:未生重大变化
	2013年7 3 ，利用资金对募资金项目44,026.58元，健所特殊
	通合伙[健所京对以资金募资金资项目情况进行了审
募资金资项目期及情况
	核，并出了审[2013]2028鉴证报告。本届董十次议决议通过了《关于以募资金
	募资金资项目资金的议案》，同意用募资金已募项目资金。
用募资金补充流动资金情况	本期未生用募资金哲补充流动资金情况。
	募资金结余1.28元，主系结募资金利息。尚 募 资 金 银 行 中	€	募
募资金结余的金额及形成因
	资金管理制度管理和用。