Hanma Technology Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2015

Apr 8, 2016

2015 年度履职擢告

根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《公司 董事会审计委员会年报工作规程》的有关规定，我们作为华菱星马汽车（集团） 股份有限公司（以下简称 “ 本公司 ” 或 “ ” ）董事会审计委员会成员，本着 恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真履行职责，现就 2015 年度工作情况向董 事会作如下报告：

一、审计委员会基本情况

截至目前，公司第六届董事会审计委员会由章铁生先生（独立董事）、刘正 东先生（独立董事）、张道祥先生 3 名委员组成，其中章铁生先生（独立董事） 为主任委员。

二、审计委员会 2015 年度会议召开情况

2015 年度，公司董事会审计委员会共召开了 6 次正式会议。

1 、 2015 1 7 日，公司审计委员会与负责公司年度报告审计工作的年审 会计师召开了沟通会。协商确定了公司 2014 年度财务报告审计工作的时间安排， 并督促年审会计师在约定时限内提交公司 2014 年度审计报告。

2 、 2015 2 1 6 日，公司董事会审计委员会召开会议，对公司 2014 《审计报告》（初稿）进行了审议，并形成书面意见，认为：经年审会计师初步 审定的 2014 年年度财务报告真实、准确、完整，对年审会计师拟对公司财务报 告出具的审计意见无异议。

3 、 2015 3 1 3 日，公司董事会审计委员会召开会议，对公司 2014 《审计报告》进行了审议，认为：经年审会计师审定的公司 2014 年年度财务报 告真实、准确、完整的反映了公司的整体情况，可以提交董事会进行审议。

4 、 2015 4 2 6 日，公司董事会审计委员会召开会议，对公司 2015 第一季度报告进行了审议，认为：公司 2015 年第一季度报告真实、准确、完整 的反映了公司的整体情况，可以提交董事会进行审议。

m ；华菱星马汽车（集团）股份有限公司 ____

5 、 2015 7 3 0 日，公司董事会审计委员会召开会议，对公司 2015

年度报告进行了审议， : 2015 年半年度报告真实、准确、完整的反映 了公司的整体情况，可以提交董事会进行审议。

6 、 2015 1 0 2 7 日，公司董事会审计委员会召开会议，对公司 2015 第三季度报告进行了审议， : 2015 年第三季度报告真实、准确、完整 的反映了公司的整体情况，可以提交董事会进行审议。

三、审计委员会 2015 年度主要工作情况

1 、监督及评估外部审计机构工作

( 1 ) 评估外部审计机构的独立性和专业性

华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 “ 华普天健”）为公司董 事会聘用的审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在担任本公 司审计机构期间，该会计师事务所坚持独立审计准则，较好地履行了审计机构的 责任与义务。

( 2 ) 向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议

鉴于华普天健在为公司提供审计服务工作中，能够恪尽职守，遵循独立、客 观、公正的执业准则，较好的完成了公司 2014 年度的审计任务，故审计委员会 提议续聘华普天健为公司 2015 年度的审计机构。

( 3 ) 审核外部审计机构的审计费用

经审核，公司支付给华普天健的年度审计费用与公司披露的审计费用情况相

符。

( 4 ) 监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

报告期内，我们与华普天健就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了
充分的讨论与沟通，并且在审计期间也未发现在审计中存在其他的重大事项。我
们认为华普天健对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业
准则。

2 、指导内部审计工作

报告期内，我们认真审阅了公司审计部 2014 年工作总结及 2015 年工作计划， 并认可该计划的可行性，同时督促公司审计部严格按照审计计划执行，并对内部 审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅公司内部审计工作报告，我们未发现 内部审计工作存在重大问题的情况。

g. ________

3 、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实的、
完整的和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不
存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、
导致非标准无保留意见审计报告的事项。

4 、评估内部控制的有效性

报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会、上
海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。公
司己对相关内部控制制度进行了梳理，制定及修订了若干制度，通过制度建设，
加强内部控制，通过责任追宄机制的建立，强化制度的执行力，从而提升了公司
内部控制的有效性。公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管
理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东
的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的
有关上市公司治理规范的要求。

5 、协调管理层、审计部及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，我们积极与公司管理层、年审会计师事务所进行充分有效的沟通，
与管理层一起了解年审会计师事务所在审计中梳理发现的问题，积极讨论分析，
敦促公司审计部加强内部审计工作，及时完善制度建设，防范经营风险。

四、总体评价

报告期内，我们依据相关法律、法规和《公司董事会审计委员会工作制度》
的要求，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。我们将在以后的工作
中，严格按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等相关规
定进一步完善和改进工作，更加尽职尽责的履行各项职责。

( 此页无正文，为《华菱星马汽车（集团）股份有限公司董事会审计委员会

2015 年度履职报告》之签字页）

4