Hanma Technology Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2015

Apr 8, 2016

[ 2016 ] 0288

(特殊普通合伙)

中囯d匕京

HuaPu T i a n J i a n C e r t i f i e d P u b l i c Ac c o u n t a n t s

• 华普天健会计师事务所

[ 2016 ] 0288号

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

华菱星马汽车（集团）股份有限公司全体股东：

我们审核了后附的华菱星马汽车（集团）股份有限公司（以下简称华菱星马）
管理层编制的《华菱星马汽车（集团）股份有限公司关于公司2015年度募集资金
存放与使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供华菱星马汽车（集团）股份有限公司年度报告披露之目的使
用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为华菱星马年度报告必备
的文件，随其他文件一起报送并对外披露。

二、管理层的责任

按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集
资金管理规定》等有关规定和相关格式指引编制《华菱星马汽车（集团）股份有
限公司关于公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》是华菱星马管理
层的责任，这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性
陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是对华菱星马管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号一历史财务信息审计
或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴
证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，
我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工
作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论

我们认为，华菱星马管理层编制的《华菱星马汽车（集团）股份有限公司关 于公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引 第2 — 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公 司募集资金管理规定》和相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了华菱 星马2015年度募集资金实际存放与使用情况。

〇一六年四月七日

參

关于公司 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
的要求和相关格式指引的规定，现将本公司2015年度募集资金存放与使用情况
报告如下：

一、募集资金基本情况

( 一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可 [ 2013 ] 8 5 号文核准，本公司于2013年 6 月以非公开方式发行15，0 0 0 万股新股，每股发行价为8 . 0 8 元，应募集资金总 额为人民币121，200 . 0 0 万元，根据有关规定扣除发行费用3，336 . 1 0 万元后，实际 募集资金金额为117 , 863 . 9 0 万元。该募集资金己于2013年6 月2 8 日到位。上述 资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）[原名华普天健会计 师事务所（北京）有限公司 ] 出具会验字 [ 2013 ] 2026号《验资报告》验证。

( 二）以前年度募集资金使用情况

截至2014年1 2 月3 1 日止，累计使用募集资金115 , 719 . 2 3 万元，其中：公 司以募集资金置换预先己投入募集资金投资项目的自筹资金44，026 . 5 8 万元；直 接投入募集资金项目51 , 692 . 6 5 万元；使用闲置募集资金暂时补充流动资金 20 , 000.00 万元。

募集资金专用账户利息收入1，279 . 7 0 万元，扣除银行手续费7 . 4 5 万元，募 集资金专户2014年1 2 月3 1 日余额合计为3，416 . 9 2 万元。

( 三）本年度募集资金使用及结余情况

2015年度，本公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目13 , 762.32 万元；使用闲置募集资金暂时补充流动资金10 , 000 . 0 0 万元，到期归还闲置募集 资金暂时补充流动资金20，500 . 0 0 万元。

募集资金专用账户利息收入90 . 5 9 万元，扣除银行手续费4 . 3 2 万元，募集资 金专户2015年1 2 月3 1 日余额合计为240 . 8 8 万元。

m

根据有关法律、法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规
定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《公司募集资金管理办法》，
对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保
证募集资金的规范使用。

根据《公司募集资金管理办法》的要求，公司连同保荐机构华林证券股份有 限公司（原名华林证券有限责任公司，以下简称 “ 华林证券”）和募集资金存储 银行中国光大银行股份有限公司马鞍山分行（以下简称 “ 光大银行马鞍山分行 ”) 签署《募集资金专户存储三方监管协议》及其《补充协议》，在光大银行马鞍山 分行开设募集资金专项账户。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本 不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

截至2015年1 2 月3 1 日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币元

银称	银帐	余额
中光大银鞍山分	79460188000114227	67,087.66
中光大银鞍山分	79460188000114145	1,026,022.24
中光大银鞍山分	79460188000117759	1,315,715.37
合		2,408,825.27

三、2015年度募集资金的实际使用情况

截至2015年1 2 月3 1 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计

• 人民币109 , 481.55万元，具体使用情况详见附表1 : 募集资金使用情况对照表。

• 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2015年1 2 月3 1 日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况。

• 五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募

集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

華蔓 II

附表1 :

募集资金使用情况对照表

											单:	单:
募资金额				117,863.90				本年度投入募资金额					13,762.32
变更用途的募资金额
								投入募资金额					109.481.55
变更用途的募资金额比例
							期末
		募资金		期末承		期末	投入金额与承	期末投入	项目达定			达		项目可
承诺投资项变更项			调整后投资		本年度投入金									性
		承诺投资		诺投入金额		投入金额	诺投入金额的	进度(％)⑷=	可使用状态		本年度实的效	:
目	目(含部		额		额									生重大变
		额		( 1)		(2)	差额(3) =	(2)/(1)		期		效
	分变更)
							(2)-(1)
年产5 台									2015/]	2/31期
重型动	132,000.00		117,863.90	117,863.90	13,762.32	109,481.55	8.382.35	92.89%	在进		-5,179.93	(注)：
机项目									中

注：募资金承诺投资额132,000.00，募资金额为121.200.00，其中用3,336.10后，实募资金金额为117,863.90。	注：募资金承诺投资额132,000.00，募资金额为121.200.00，其中用3,336.10后，实募资金金额为117,863.90。
未达划进度(分项目	不用
项目可性生重大变的情况明	未生重大变
	2013年7月3 ，利用自筹资金对募资金项目投入44,026.58，特殊
	通合伙[京]对以自筹资金先投入募资金投资项目情况进了审
募资金投资项目先期投入及情况
	核，并出了审[2013]2028鉴证报告。本议议通了《关于以募资金先投
	入募资金投资项目自筹资金的议》，同意使用募资金先投入募投项目自筹资金。
	本议和议审议通了《关于使用部分闲募资金暂补充流动资金
	的议》，同意使用部分闲募资金10,000暂补充流动资金。该部分资金用于日生产动，使
用闲募资金暂补充流动资金情况
	用间不2 月，期后将及、额将该部分资金归还募资金户。2015年12月3 1日，
	使用部分闲募资金暂补充流动资金为9，500。
	募资金结余240.88'，募投项目投资额未达划投资额。未使用的募资金全部存储在募资金银
募资金结余的金额及形
	户中，募资金管理制度管理和使用。

注：由于市场需求放缓，募集资金投资项目建设进度也相应放缓，该项目目前尚未完全达产。