Hanma Technology Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2013

Mar 17, 2014

2013 年度屨职报告

根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、
《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《公司
董事会审计委员会年报工作规程》的有关规定，我们作为华菱星马汽车（集团）
股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）审计委员会成员，本着恪尽职
守、勤勉尽责的工作态度，认真履行职责，现就2013年度工作情况向董事会作
如下报告：

一、审计委员会基本情况

公司第五届董事会审计委员会由席彦群先生（独立董事）、郑少华先生（独
立董事）、唐月红女士 3名委员组成，其中席彦群先生（独立董事）为主任委员。
二、审计委员会2013年度会议召开情况

2013年度，公司第五届董事会审计委员会共召开了 6

1、2013年1 月1 6 日，公司审计委员会与负责公司年度报告审计工作的年
审会计师召开了沟通会。协商确定了公司2012年度财务报告审计工作的时间安
排，并督促年审会计师在约定时限内提交公司2012年度审计报告。

2、2013年3月1 9 日，公司董事会审计委员会召开会议，对公司2012年度
《审计报告》（初稿）进行了审议，并形成书面意见，认为：经年审会计师初步
审定的2012年年度财务会计报表真实、准确、完整，对年审会计师拟对公司财
务会计报表出具的审计意见无异议。

3、2013年4月2 4 日，公司董事会审计委员会召开会议，对公司2012年度
《审计报告》进行了审议，认为：经年审会计师审定的公司2012年年度财务会
计报表真实、准确、完整的反映了公司的整体情况，可以提交董事会进行审议。

4、2 0 1 3 年4月2 6 日，公司董事会审计委员会召开会议，对公司2013年
第一季度报告进行了审议，认为：公司2013年第一季度报告真实、准确、完整
的反映了公司的整体情况，可以提交董事会进行审议。

5、2 0 1 3 年8月1 5 日，公司董事会审计委员会召开会议，对公司2013年

華mi

半年度报告进行了审议，认为：公司2013年半年度报告真实、准确、完整的反
映了公司的整体情况，可以提交董事会进行审议。

6、2 0 1 3 年1 0 月2 9 日，公司董事会审计委员会召开会议，对公司2013年 第三季度报告进行了审议， • • 公司2013年第三季度报告真实、准确、完整 的反映了公司的整体情况，可以提交董事会进行审议。

三、审计委员会2013年度主要工作情况

1、监督及评估外部审计机构工作

• ( 1 ) 评估外部审计p 构的独立性和专业性

华普天健会计师事,所（北京）有限公司（现更名为“华普天健会计师事务
所（特殊普通合伙）”，以下简称“华普天健”）为公司董事会聘用的审计机构，
具备为上市公司提供审if服务的经验与能力，在担任本公司审计机构期间，该会
计师事务所坚持独立审计准则，较好地履行了审计机构的责任与义务。

(2)向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议

鉴于华普天健在为公司提供审计服务工作中，能够恪尽职守，遵循独立、客
观、公正的执业准则，较好的完成了公司2012年度公司的审计任务，故审计委
员会提议续聘华普天健为公司2013年度报告审计机构。

(3)审核外部审计机构的审计费用

经审核，公司支付给华普天健的年度审计费用与公司披露的审计费用情况相

(4) 监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

报告期内，我们与华普天健就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了
充分的讨论与沟通，并且在审计期间也未发现在审计中存在其他的重大事项。我
们认为华普天健对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业
准则。

2、指导内部审计工作

报告期内，我们认真审阅了公司内部审计机构2012年工作总结及2013年工
作计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划
执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，
我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

• ! ；华菱星马汽车（集团）股份有限公司 ___________________________________________________________________________________________________________

报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实的、

完整的和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不
存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、
导致非标准无保留意见审计报告的事项。

4、评估内部控制的有效性

报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海
证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。公司
已对相关内部控制制度进行了梳理，制定及修订了若干制度，通过制度建设，加
强内部控制，通过责任追究机制的建立，强化制度的执行力，从而提升了公司内
部控制的有效性。公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理
制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的
合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有
关上市公司治理规范的要求。

5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门与会计师事务所进行充分有效
的沟通，我们与公司管理层、会计师事务所进行了积极的沟通，与管理层一起了
解了会计师事务所在审计中梳理发现的问题，积极讨论分析，敦促内部审计部门
加强内部审计工作，及时完善制度建设，防范经营风险。

四、总体评价

报告期内，我们依据相关法律法规和公司《董事会审计委员会工作制度》的
要求，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。我们将在以后的工作中，
严格按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等相关规定进
一步完善和改进工作，更加尽职尽责的履行各项职责。

2014年3月1 6 日

3

華蔓f，焉华菱星马汽车（集团）股份有限公司

(此页无正文，为《华菱星马汽车（集团）股份有限公司董事会审计委员会

2013年度履职报告》之签字页）

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