Hanjia Digital Intelligence Science and Technology Group Co., Ltd. — Management Reports 2021

Apr 25, 2021

汉嘉设计集团股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年，公司监事会在股东大会的授权下，本着向全体股东负责的原则， 严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等法律法规及规章制 度的规定，认真履行职责，积极行使监督职能，对公司经营活动中的重大决策和 公司董事、高级管理人员的行为等进行了必要的监督，保证公司在法人治理的框 架上规范运行，促进了公司经营活动的正常开展，切实维护了公司利益和全体股 东的合法权益。现将监事会 2020 年度的主要工作情况汇报如下：

一、 2020 年度监事会工作情况

报告期内，公司共召开 5 次监事会会议，共审议通过 29 项议案。监事会的 召开、决议内容的签署以及监事权利的行使符合《公司法》《公司章程》和《监 事会议事规则》的相关规定，具体情况如下：

会议届次	召开时间	审议事项
第五届监事会第八次会议	2020-04-17	1、关于2019年度监事会工作报告的议案2、关于2019年年度报告全文及摘要的议案3、关于2019年度财务决算报告的议案4、关于2020年度财务预算报告的议案5、关于2019年度利润分配预案的议案6、关于2019年度内部控制自我评价报告的议案7、关于2019年募集资金存放与使用情况专项报告的议案8、关于聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2021年度审计机构的议案9、关于公司、公司全资及控股子公司使用闲置自有资金进行委托理财的议案10、关于2019年度监事薪酬确定以及2020年度监事薪酬方案的议案11、关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案12、关于公司增加2020年度日常经营关联交易预计的议案
第五届监事会第九次会议	2020-04-27	1、2020年第一季度报告全文

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		1、2020年半年度报告全文及摘要
第五届监事会第十次会议	2020-08-26	2、关于2020半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
		3、关于会计政策变更的议案
		1、2020年三季度报告全文
		2、关于增加2020年度日常经营关联交易预计额度的议
		案
		3、关于修订《公司章程》并办理工商登记的议案
		4、关于修订《股东大会议事规则》的议案
第五届监事会第十一次会		5、关于修订《独立董事工作制度》的议案
	2020-10-25	6、关于修订《关联交易管理制度》的议案
议		7、关于修订《子公司管理制度》的议案
		8、关于修订《对外担保管理制度》的议案
		9、关于修订《对外投资管理制度》的议案
		10、关于修订《募集资金使用管理办法》的议案
		11、关于修订《重大信息内部报告制度》的议案
		12、关于提请召开2020年第二次临时股东大会的议案
第五届监事会第十二次会
	2020-12-16	1、关于公司2021年度日常关联交易预计的议案
议

以上 5 次会议均以现场方式召开，会议决议公告均按要求在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）进行公开披露。

二、监事会对报告期内公司有关情况的核查意见

公司监事会依据《公司法》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》，从 切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的规范运作、 经营管理、财务状况以及高级管理人员履行职责等方面进行全面监督与核查，形 成如下意见：

（一）公司依法运作情况

2020 年度，监事会认真履行《公司法》等相关法律法规及《公司章程》赋 予的职权，通过调查、查阅相关文件资料、列席董事会会议、参加股东大会等形 式，对公司依法运作情况进行监督。监事会认为：2020 年度公司董事会运作规 范、决策程序合法，按照股东大会的决议要求，认真执行了各项决议。公司建立 了较为完善的内部控制制度。公司管理层依法经营，公司董事会、高级管理人员 在履行职责和行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为出发点，未发现违反

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法律、法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

报告期内，监事会对 2020 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细 致、有效地监督、检查和审核。监事会认为：公司财务会计内控制度较健全，财 务运作规范，财务状况良好，无重大遗漏和虚假记载。中汇会计师事务所（特殊 普通合伙）对公司 2020 年度财务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审 计报告。该报告真实、客观和公正地反映了公司 2020 年度的财务状况和经营成 果。

（三）募集资金使用管理情况

报告期内，监事会对公司募集资金的使用、变更和管理情况进行了监督检查。 监事会认为：1、公司在确保不影响募集资金项目投资进度和募集资金安全的情 况下，对募集资金进行现金管理，提高了公司闲置募集资金的使用效率和收益， 不存在损害公司及中小股东利益的情形，符合相关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》等有关规定。2、公司募集资金的存放和使用符合《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》、《上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规 和公司《募集资金管理制度》的规定，严格执行募集资金专户存储制度，使用履 行完整的审批程序，并及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况， 募集资金管理不存在违规情形，未发现有损害股东利益的情形。

（四）对外投资情况

报告期内，监事会对公司利用暂时闲置自有资金对外理财投资进行了核查， 监事会认为，公司财务状况良好，内部控制健全，在不影响公司正常经营基础上， 使用暂时闲置自有资金对外投资理财，购买了安全性高、流动性好、风险较低的 银行理财产品、信托产品等，提高了资金使用效率，不存在损害公司及中小股东 利益的情形，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定。

（五）收购、出售资产情况

报告期内，公司转让了上海茁昀企业发展合伙企业（有限合伙）部分份额。 监事会认为：本次交易不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办

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法》规定的重大资产重组。本次交易系公司基于对未来投资环境变化和未来业务 发展的审慎判断，有利于确保资金安全，增加可支配资金，降低财务成本，符合 公司目前资金的整体安排，符合公司的长远发展规划，不存在损害公司及其股东 利益的情形。

（六）关于关联交易的合理性

报告期内，经监事会核查：公司发生的关联交易公平、公正，不存在显失 公允的情形、不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司利 益及其他股东利益的情形。决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规 定，关联交易定价遵循了公允、合理的原则。

（七）对外担保情况

报告期内，公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资 产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（八）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了 核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度 体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司 董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制 度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。

（九）对公司内部控制自我评价的意见

监事会认为：公司已建立了覆盖营运各环节的内部控制体系，制订了较为完 善、合理的内部控制制度，内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐 全，保证了公司各项业务活动有序进行，保证了公司资产的安全和完整，公司的 内控制度符合国家有关法规和证券监管部门的要求，各项内部控制制度在生产经 营等公司营运的各个环节中得到了持续和严格的执行，充分保证了公司内部控制 活动的有效运行。公司《2020 年度内部控制自我评价报告》真实、完整地反映 了公司内部控制的实际情况。

三、监事会 2021 年度工作计划

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2021 年度，监事会将依照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《公司章程》以及《监事会议事规则》等相关法律法规、制度的有关规 定，继续忠实履行监事会的职责，依法对董事会和高级管理人员经营行为进行监 督和检查，同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席董 事会、股东大会及相关办公会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的 合法性、合规性，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，增强风 险防范意识，切实维护公司股东和广大中小投资者的合法权益。

汉嘉设计集团股份有限公司监事会

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