Hangzhou Shenhao Technology Co.,LTD. — AGM Information 2021

Apr 26, 2021

证券代码：300853 证券简称：申昊科技 公告编号：2021-028

杭州申昊科技股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据杭州申昊科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月26 日召开的第三届董事会第三次会议决议，公司定于2021年5月17日召开2020 年年度股东大会。现将本次股东大会有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2020年年度股东大会

2、股东大会召集人：公司第三届董事会

3、 会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第三次会议审议通过， 决定召开2020年年度股东大会，召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间为：2021年5月17日下午14:00

（2）网络投票时间为：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月17日 上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021 年5 月17 日 9:15-15:00 期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式

（1）现场投票：股东本人出席本次会议现场会议或者通过授权委托书委托 他人出席现场会议;

• （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

1

（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可 以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票和深圳证券交易 所互联网系统投票中的一种方式，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果 为准。

• 6、会议的股权登记日：2021 年5 月12 日

• 7、出席对象：

• （1）截止2021 年5 月12 日（股权登记日）下午15:00 深圳证券交易所收

• 市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均 有权出席股东大会，并可以通过书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股 东代理人不必是本公司股东（授权委托书格式见附件2）。

• （2）公司董事、监事和高级管理人员；

• （3）公司聘请的律师；

• （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8、会议地点：浙江省杭州市余杭区仓前街道长松街6号公司5楼会议室。 二、本次会议审议事项

• 审议《关于公司2020 年年度报告及其摘要的议案》；

• 审议《2020 年度董事会工作报告》；

• 审议《2020 年度监事会工作报告》；

• 审议《2020 年度财务决算报告》；

• 审议《关于2020 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》；

• 审议《关于制定2021 年度董事薪酬方案的议案》；

• 审议《关于制定2021 年度监事薪酬方案的议案》；

• 审议《关于续聘2021 年度审计机构的议案》；

• 审议《关于公司及子公司2021 年度预计向银行申请综合授信额度且公司

为子公司提供担保的议案》；

2

1. 审议《关于符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》；

2. 审议《关于向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的议案》；

3. 11.01 发行证券的种类及上市

4. 11.02 发行规模

5. 11.03 可转债存续期限

6. 11.04 票面金额和发行价格

7. 11.05 票面利率

8. 11.06 还本付息的期限和方式

9. 11.07 转股期限

10. 11.08 转股价格的确定

11. 11.09 转股价格的调整及计算方式

11.10 转股价格向下修正条款

• 11.11 转股股数的确定方式

• 11.12 赎回条款

• 11.13 回售条款

• 11.14 转股后的股利分配

• 11.15 发行方式及发行对象

• 11.16 向原股东配售的安排

• 11.17 债券持有人会议相关事项

• 11.18 本次募集资金用途

• 11.19 担保事项

• 11.20 评级事项

3

11.21 募集资金存管

11.22 本次发行方案的有效期

1. 审议《关于<杭州申昊科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券预案>的议案》；

2. 审议《关于<杭州申昊科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券募集资金投资项目可行性分析报告>的议案》；

3. 审议《关于<杭州申昊科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券方案的论证分析报告>的议案》；

4. 审议《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；

5. 审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与公司 拟采取填补措施及相关主体承诺的议案》；

6. 审议《关于制订<杭州申昊科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券持有人会议规则》的议案》；

7. 审议《关于<杭州申昊科技股份有限公司未来三年（2021-2023 年度）股 东分红回报规划>的议案》；

8. 审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可 转换公司债券具体事宜的议案》；

（1）议案2中，公司第二届独立董事陈治安先生、孟玉婵女士、郑金都先生 以及公司第三届独立董事张新民先生、王建林先生、唐国华先生分别提交了《2020 年度独立董事述职报告》，并将在公司2020年年度股东大会上进行述职。

（2）议案11的各项子议案需逐项审议表决。

（3）以上议案已分别经公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三 次会议审议通过，具体内容详见公司2021 年4 月27 日于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

（4）议案5、6、8-19需对中小投资者的投票结果单独统计并披露，中小投 资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股

4

份的股东以外的其他股东。

三、提案编码

		备注
提案 编码		该列打勾的 栏目可以投 票
	提案名称
100	总提案	√
1.00	《关于公司2020年年度报告及其摘要的议案》	√
2.00	《2020年度董事会工作报告》	√
3.00	《2020年度监事会工作报告》	√
4.00	《2020年度财务决算报告》	√
5.00	《关于2020年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》	√
6.00	《关于制定2021年度董事薪酬方案的议案》	√
7.00	《关于制定2021 年度监事薪酬方案的议案》	√
8.00	《关于续聘2021年度审计机构的议案》	√
9.00	《关于公司及子公司2021年度预计向银行申请综合授信额度且公司 为子公司提供担保的议案》	√
10.00	《关于符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》	√
11.00	《关于向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的议案》	√
11.01	发行证券的种类及上市	√
11.02	发行规模	√
11.03	可转债存续期限	√
11.04	票面金额和发行价格	√
11.05	票面利率	√
11.06	还本付息的期限和方式	√
11.07	转股期限	√
11.08	转股价格的确定	√
11.09	转股价格的调整及计算方式	√
11.10	转股价格向下修正条款	√

5

11.11	转股股数的确定方式	√
11.12	赎回条款	√
11.13	回售条款	√
11.14	转股后的股利分配	√
11.15	发行方式及发行对象	√
11.16	向原股东配售的安排	√
11.17	债券持有人会议相关事项	√
11.18	本次募集资金用途	√
11.19	担保事项	√
11.20	评级事项	√
11.21	募集资金存管	√
11.22	本次发行方案的有效期	√
12.00	《关于<杭州申昊科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券预案>的议案》	√
13.00	《关于<杭州申昊科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券募集资金投资项目可行性分析报告>的议案》	√
14.00	《关于<杭州申昊科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券方案的论证分析报告>的议案》	√
15.00	《关于前次募集资金使用情况报告的议案》	√
16.00	《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与公司 拟采取填补措施及相关主体承诺的议案》	√
17.00	《关于制订<杭州申昊科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券持有人会议规则>的议案》	√
18.00	《关于<杭州申昊科技股份有限公司未来三年（2021-2023 年度）股 东分红回报规划>的议案》	√
19.00	《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可 转换公司债券具体事宜的议案》	√

表一：本次股东大会提案编码示例表

四、会议登记等事项

1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记

（1）凡出席会议的自然人股东，请持本人有效身份证、股东账户卡办理登 记手续；委托代理人出席的,代理人还应持本人有效身份证件、股东出具的授权 委托书。

（2）法人股东由法定代表人出席会议，请持本人有效身份证、法定代表人

6

证明书或其他有效证明、加盖法人公章的营业执照复印件、股票账户卡办理登记 手续；法人股东由其法定代表人委托代理人出席会议的,代理人需持本人有效身 份证、法定代表人亲自签署的授权委托书、法定代表人证明书、加盖法人公章的 营业执照复印件、股票账户卡办理登记手续。

（3）异地股东可凭有关证件采取邮寄、邮件或传真方式（0571-88720407） 登记（须在2021年5月14日17:00前邮寄、发送至公司），不接受电话登记。以邮 件、传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交 给公司。

2、登记时间：2021年5月14日上午8:30至11:30,下午14:00至17:00；

• 3、登记地点：浙江省杭州市余杭区仓前街道长松街6号公司7楼证券部办公

• 室。

• 4、会议联系方式

联系地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道长松街 6 号公司 7 楼证券部办公室。 联系人：朱鸯鸯、汪菲

联系电话：0571-88720409

传真电话：0571-88720407（传真函上请注明“股东大会字样”）

5、会议费用：会期半天，与会人员食宿及交通费自理。

• 6、出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件原件，到

• 会场办理登记手续。

7、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大 会的进程按当日通知进行。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，公司将向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深圳证 券交易所交易系统或者互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn） 参加网络投票。网络投票的具体操作流程见附件1。

六、备查文件

• 1、杭州申昊科技股份有限公司第三届董事会第三次会议决议；

7

• 2、杭州申昊科技股份有限公司第三届监事会第三次会议决议。

附件1：参加网络投票的具体操作流程

附件2：授权委托书

附件3：参会回执

特此公告。

杭州申昊科技股份有限公司

董事会

2021 年4 月27 日

8

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1、投票代码：“350853”；投票简称：“申昊投票”。

• 2、填写表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：“同意”、“反对”或“弃权”。

1. 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达 相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1. 投票时间：2021 年5 月17 日的交易时间，即2021 年5 月17 日9:15—9： 25，9：30—11:30 和13:00—15:00。

2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三. 通过深交所互联网投票系统投票的程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为2021 年5 月17 日，9:15—15:00。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“本 所数字证书”或“本所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投 票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过本所互联网投票系统进行投票。

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附件2：

授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表_____本单位/个人出席杭州申 昊科技股份有限公司2020 年度股东大会，并按照本人以下表决指示就下列议案 投票，如未作出指示，代理人有权按自己的意愿表决。

		备注	表决意见	表决意见	表决意见
提案 编码
	提案名称	该列打勾 的栏目可 以投票
			同意	反对	弃权
100	总提案	√
1.00	《关于公司2020年年度报告及其摘要的议案》	√
2.00	《2020年度董事会工作报告》	√
3.00	《2020年度监事会工作报告》	√
4.00	《2020年度财务决算报告》	√
5.00	《关于2020年度利润分配及资本公积转增股本预 案的议案》	√
6.00	《关于制定2021年度董事薪酬方案的议案》	√
7.00	《关于制定2021 年度监事薪酬方案的议案》	√
8.00	《关于续聘2021年度审计机构的议案》	√
9.00	《关于公司及子公司2021年度预计向银行申请综 合授信额度且公司为子公司提供担保的议》	√
10.00	《关于符合向不特定对象发行可转换公司债券条 件的议案》	√
11.00	《关于向不特定对象发行可转换公司债券发行方 案的议案》	√作为投票对象的子议案数22
11.01	发行证券的种类及上市	√
11.02	发行规模	√
11.03	可转债存续期限	√
11.04	票面金额和发行价格	√
11.05	票面利率	√
11.06	还本付息的期限和方式	√
11.07	转股期限	√

10

11.08	转股价格的确定	√
11.09	转股价格的调整及计算方式	√
11.10	转股价格向下修正条款	√
11.11	转股股数的确定方式	√
11.12	赎回条款	√
11.13	回售条款	√
11.14	转股后的股利分配	√
11.15	发行方式及发行对象	√
11.16	向原股东配售的安排	√
11.17	债券持有人会议相关事项	√
11.18	本次募集资金用途	√
11.19	担保事项	√
11.20	评级事项	√
11.21	募集资金存管	√
11.22	本次发行方案的有效期	√
12.00	《关于<杭州申昊科技股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券预案>的议案》	√
13.00	《关于<杭州申昊科技股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性 分析报告>的议案》	√
14.00	《关于<杭州申昊科技股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券方案的论证分析报告>的 议案》	√
15.00	《关于前次募集资金使用情况报告的议案》	√
16.00	《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊 薄即期回报与公司拟采取填补措施及相关主体承 诺的议案》	√
17.00	《关于制订<杭州申昊科技股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券持有人会议规则>的 议案》	√
18.00	《关于<杭州申昊科技股份有限公司未来三年 （2021-2023 年度）股东分红回报规划>的议案》	√
19.00	《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向 不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议 案》	√

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委托人姓名： 委托人身份证号/营业执照号码： 委托人股东账号： 委托人持股数及股份性质： 受托人姓名： 受托人身份证号： 委托书有效期限： 年 月 日至 年 月 日 委托人签名（盖章）： 受托人签名： 委托日期： 年 月 日

注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖公章。

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附件3：

参会回执

致：杭州申昊科技股份有限公司

本人（本公司）拟亲自/委托代理人出席公司于2021 年5 月17 日下午2:00 召

开的杭州申昊科技股份有限公司2020 年年度股东大会。

股东姓名（名称）： 身份证号码（营业执照号码）： 联系电话： 证券账户： 持股数量： 签署日期： 年 月 日 注：

• 1、请附上本人身份证复印件（机构股东为法人营业执照复印件）。

• 2、委托他人出席的尚须填写《授权委托书》（见附件1）及提供受托人身份证

复印件。

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