Hangzhou Raycloud Technology Co.,Ltd — Interim / Quarterly Report 2020

Oct 22, 2020

2020 年第三季度报告

公司代码：688365 公司简称：光云科技

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杭州光云科技股份有限公司 2020 年第三季度报告

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2020 年第三季度报告

目录

	目录
一、	重要提示 .................................................... 3
二、	公司基本情况 ................................................ 3
三、	重要事项 .................................................... 7
四、	附录 ....................................................... 10

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2020 年第三季度报告

一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人谭光华、主管会计工作负责人高晓聪及会计机构负责人（会计主管人员）廖双文 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

			单位：元 币种：人民币
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增 减(%)
总资产	1,256,780,614.32	829,039,546.42	51.59
归属于上市公司 股东的净资产	1,093,874,374.30	721,683,358.52	51.57
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告期末 （1-9 月）	比上年同期增减(%)
经营活动产生的 现金流量净额	64,962,685.90	70,239,326.09	-7.51
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告期末 （1-9 月）	比上年同期增减 （%）
营业收入	364,455,621.17	336,639,518.36	8.26
归属于上市公司 股东的净利润	58,638,408.25	62,213,524.49	-5.75
归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利	38,729,573.13	52,678,558.98	-26.48

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润
加权平均净资产 收益率（%）	6.05	9.62	减少3.57 个百分点
基本每股收益 （元/股）	0.16	0.17	-5.88
稀释每股收益 （元/股）	0.16	0.17	-5.88
研发投入占营业 收入的比例（%）	22.07	19.61	增加2.46 个百分点

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期金额 （7－9 月）	年初至报告期末 金额（1-9 月）	说明
非流动资产处置损益	5,026.49	17,203.77
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性 的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外	593,582.87	7,850,161.00
计入当期损益的对非金融企业收取的资 金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资 单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益	3,697,759.70	14,644,960.48	主要系持有的银 行理财产品收益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公 允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初 至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产

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生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、衍生 金融资产、交易性金融负债、衍生金融负 债产生的公允价值变动损益，以及处置交 易性金融资产、衍生金融资产、交易性金 融负债、衍生金融负债和其他债权投资取 得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产 减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资 性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影 响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支 出	171,698.11	-438,301.89	捐赠支出和域名 转让收入
其他符合非经常性损益定义的损益项目	114,098.24	135,144.76
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额	277,733.08	-2,300,333.00
合计	4,859,898.49	19,908,835.12

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

						单位：股	单位：股	单位：股
股东总数（户）								8,763
		前十名股东持股情况
股东名称（全称）	期末持股 数量	比例(%)		持有有限 售条件股 份数量	包含转融 通借出股 份的限售 股份数量	质押或冻结情况		股东 性质
						股份 状态	数量
杭州光云投资有限公司	154,320,840	38.48		154,320,840	154,320,840	无	-	境内非 国有法 人
宁波梅山保税港区祺御投资管 理中心（有限合伙）	45,112,500	11.25		45,112,500	45,112,500	无	-	其他
谭光华	43,632,810	10.88		43,632,810	43,632,810	无	-	境内自 然人
杭州华营投资合伙企业（有限 合伙）	32,733,630	8.16		32,733,630	32,733,630	无	-	其他

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上海云锋新呈投资中心（有限 合伙）	17,684,100	4.41	17,684,100	17,684,100	无	无	-	其他
杭州阿里创业投资有限公司	17,323,200	4.32	17,323,200	17,323,200	无		-	境内非 国有法 人
杭州华彩投资合伙企业（有限 合伙）	15,590,880	3.89	15,590,880	15,590,880	无		-	其他
杭州南海成长投资合伙企业 （有限合伙）	9,780,390	2.44	9,780,390	9,780,390	无		-	其他
兴龙杰投资咨询（北京）有限 公司	4,655,610	1.16	4,655,610	4,655,610	无		-	境内非 国有法 人
中金公司－广发银行－中金公 司光云1 号员工参与科创板战 略配售集合资产管理计划	3,840,193	0.96	3,840,193	3,850,193	无		-	其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通 股的数量		股份种类及数量
				种类		数量
海通证券股份有限公司		418,898		人民币普通股		418,898
王全刚		300,000		人民币普通股		300,000
陈慧		285,329		人民币普通股		285,329
许晶		264,996		人民币普通股		264,996
陈武		236,092		人民币普通股
上海万丰友方投资管理有限公司－ 万丰友方贯富8 号私募证券投资基 金		217,992		人民币普通股		217,992
代玲		195,775		人民币普通股		195,775
周春宝		192,209		人民币普通股		192,209
钱新江		176,800		人民币普通股		176,800
陈小敏		175,026		人民币普通股		175,026
上述股东关联关系或一致行动的说 明		1、谭光华系杭州光云投资有限公司控股股东、实际控制人； 2、杭州华营投资合伙企业（有限合伙）、杭州华彩投资合 伙企业（有限合伙）为员工持股平台；3、中金公司－广发 银行－中金公司光云1 号员工参与科创板战略配售集合资产 管理计划为公司的高级管理人员与核心员工参与战略配售 设立的专项资产管理计划。
表决权恢复的优先股股东及持股数 量的说明		无

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• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

公司2020年第三季度相关报表项目变动情况及原因说明如下：（单位：人民币元） 3.1.1资产负债表项目变动情况及变动原因

资产负债表科 目	本报告期末 (2020.9.30)	上年度末 (2019.12.31)	变动比例 （%）	变动原因
交易性金融资 产	901,850,000.00	612,140,000.00	47.33	本期发行股份，收到募集资金购 买结构性存款所致。
预付款项	27,100,244.25	20,549,020.48	31.88	服务器预充值周期加长，服务器 预付金额增加所致。
其他应收款	5,860,726.13	3,364,950.02	74.17	主要系定期存款应收利息增加 所致。
存货	9,639,807.52	6,276,252.13	53.59	本期备货增加所致。
长期股权投资	55,319,817.60		/	本期增加联营企业股权投资所 致。其中，公司通过增资方式持 有深圳市巨益开发有限公司 25.00%的股权；公司通过股权转 让及增资方式持有钉学（杭州） 科技有限公司25.00%的股权；通 过股权转让及增资方式持有西 安易协网络有限公司25.00%的 股权。
其他权益工具 投资	33,000,000.00		/	本期增加股权类私募基金投资 所致。其中，公司作为杭州云曦 一号股权投资合伙企业（有限合 伙）的有限合伙人，认缴出资额 为2,800 万元人民币；公司作为 杭州同创叩问进取股权投资合 伙企业（有限合伙）的有限合伙 人，认缴出资额为1,000 万元人 民币，截至报告出具日已支付 50%出资款。
固定资产	5,439,009.32	4,179,812.91	30.13	本期人员增加，购置办公家具、 电脑增加所致。

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在建工程	1,339,697.18		/	本期增加土建工程投入所致。
无形资产	84,703,638.31	64,457,332.07	31.41	本期购买土地使用权及软件著 作权导致无形资产增加。
其他非流动资 产	7,739,227.58		/	预付的投资款和长摊费用较上 期有所增加所致。
短期借款	15,000,000.00		/	取得疫情贷款。
应付账款	13,192,998.44	4,805,290.15	174.55	主要有以下几点原因：1、打印 机供应商增加账期和账款额度， 应付打印机款项增加。2、9 月底 短信通道服务费较上期有所增 加。3、无形资产购置未支付的 尾款较上期有所增加。
预收款项	560,000.00	50,618,503.64	-98.89	会计政策变更所致。
合同负债	67,530,869.23		/	会计政策变更所致。
应交税费	3,636,026.86	9,137,724.91	-60.21	本期部分子公司应缴纳的税费 金额下降所致。
其他应付款	15,071,312.11	1,720,887.62	775.79	较上期增加部分主要系股权投 资未支付的尾款。
资本公积	462,264,608.57	128,968,834.44	258.43	主要系本期发行新股，资本公积 -股本溢价增加所致。

3.1.2 利润表项目变动情况及变动原因

利润表科目	2020 年前三季 度（1-9 月）	2019 年前三季 度 （1-9 月）	变动比例 （%）	变动原因
财务费用	-2,612,962.51	-1,203,662.25	117.08	主要系本期定期存款利息增加所致。
其他收益	3,794,136.75	1,200,430.68	216.06	主要系政府补助增加所致。
投资收益	14,739,778.08	7,210,924.14	104.41	主要系理财产品收益增加所致。
信用减值损失	-1,101,362.96	-212,248.15	418.90	主要系计提坏账准备较上期有所增加 所致。
资产减值损失	-80,139.71	-43,920.53	82.47	变动金额较小。
资产处置收益	12,396.13	67,281.04	-81.58	变动金额较小。
营业外收入	4,418,055.71	2,818,599.30	56.75	主要系本期政府补助较上期有所增加 所致。
营业外支出	660,380.95	93,843.36	603.71	主要系本期捐赠支出有所增加所致。
所得税费用	-1,533,590.71	697,741.38	-319.79	主要系本期公司和子公司杭州其乐融 融科技有限公司获批“重点软件企业”， 所得税税率调整所致。

3.1.3 现金流量表项目变动情况及变动原因

现金流量表科目	2020 年前三季 度（1-9 月）	2019 年前三季度 （1-9 月）	变动比例（%）	变动原因

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本期经营活动现金流量净
额较上年略有下降，主要
经营活动产生的现
64,962,685.90 70,239,326.09 -7.51 系本期存货金额、预付款
金流量净额
金额、支付的员工薪酬较
上期有所增加所致。
投资活动产生的现金流出
金额较上期增加较多主要
投资活动产生的现
-386,543,761.41 -82,237,325.29 370.03 系本期购买理财产品增加
金流量净额
和公司对联营企业的投资
增加所致。
筹资活动产生的现金流入
筹资活动产生的现
324,964,378.03 -4,163,734.18 -7,904.64 金额较上期增加较多主要
金流量净额
系本期发行新股所致。
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• 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用

事项概述	查询索引
2020年9月23日，公司召开第二届董事会第十三 次会议与第二届监事会第九次会议，审议通过了 《关于向激励对象首次授予限制性股票的议 案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见， 认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法 有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授 予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意 见。	公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露了《第二届董事会第十三次会议决议公告》 （公告编号：2020-034）、《第二届监事会第九 次会议决议公告》（公告编号：2020-035）、 《关 于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公 告编号：2020-036）、《独立董事关于相关事项 的独立意见》、《2020年限制性股票激励计划首 次授予部分激励对象名单(截止授予日)》、《监 事会关于2020年限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单的核查意见》、《2020年限制性股 票激励计划首次授予相关事项的法律意见书》及 《上海荣正投资咨询股份有限公司关于杭州光 云科技股份有限公司2020年限制性股票激励计 划首次授予相关事项之独立财务顾问报告》。

• 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

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• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称[杭州光云科技股份有限公] 司 法定代表人 谭光华 日期 2020 年10 月23 日

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表

2020 年9 月30 日

编制单位:杭州光云科技股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2020 年9 月30 日	2019 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	35,834,970.20	34,037,431.94
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	901,850,000.00	612,140,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款	38,264,885.24	30,866,974.82
应收款项融资
预付款项	27,100,244.25	20,549,020.48
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	5,860,726.13	3,364,950.02
其中：应收利息	1,827,658.90
应收股利
买入返售金融资产
存货	9,639,807.52	6,276,252.13
合同资产

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持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	9,898,405.11	11,900,149.41
流动资产合计	1,028,449,038.45	719,134,778.80
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	55,319,817.60
其他权益工具投资	33,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	5,439,009.32	4,179,812.91
在建工程	1,339,697.18
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	84,703,638.31	64,457,332.07
开发支出
商誉	39,414,260.47	39,414,260.47
长期待摊费用	1,146,610.87	1,589,219.80
递延所得税资产	229,314.54	264,142.37
其他非流动资产	7,739,227.58
非流动资产合计	228,331,575.87	109,904,767.62
资产总计	1,256,780,614.32	829,039,546.42
流动负债：
短期借款	15,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	13,192,998.44	4,805,290.15
预收款项	560,000.00	50,618,503.64
合同负债	67,530,869.23
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	36,608,709.87	30,364,114.91
应交税费	3,636,026.86	9,137,724.91

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其他应付款	15,071,312.11	1,720,887.62
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	151,599,916.51	96,646,521.23
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	50,605.87
递延收益
递延所得税负债	9,855,963.69	10,709,666.67
其他非流动负债
非流动负债合计	9,906,569.56	10,709,666.67
负债合计	161,506,486.07	107,356,187.90
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	401,000,000.00	360,900,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	462,264,608.57	128,968,834.44
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	11,960,452.00	11,960,452.00
一般风险准备
未分配利润	218,649,313.73	219,854,072.08
归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计	1,093,874,374.30	721,683,358.52
少数股东权益	1,399,753.95
所有者权益（或股东权益）合计	1,095,274,128.25	721,683,358.52
负债和所有者权益（或股东权益） 总计	1,256,780,614.32	829,039,546.42

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2020 年第三季度报告

法定代表人：谭光华 主管会计工作负责人：高晓聪 会计机构负责人：廖双文

母公司资产负债表 2020 年9 月30 日

编制单位:杭州光云科技股份有限公司

编制单位:杭州光云科技股份有限公司
	单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	2020 年9 月30 日	2019 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	33,487,597.63	30,788,152.77
交易性金融资产	763,000,000.00	535,260,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款	17,007,074.53	10,885,324.73
应收款项融资
预付款项	13,964,566.70	7,557,797.07
其他应收款	14,061,921.09	16,896,181.03
其中：应收利息	1,827,658.90
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	1,457,851.85	6,612,022.01
流动资产合计	842,979,011.80	607,999,477.61
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	301,663,911.98	132,856,762.08
其他权益工具投资	33,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	2,621,002.30	1,977,292.68
在建工程	1,339,697.18
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	27,565,371.05	933,161.80
开发支出
商誉
长期待摊费用	1,146,610.87	1,422,856.21

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递延所得税资产	198,836.07	223,994.93
其他非流动资产	3,850,000.00
非流动资产合计	371,385,429.45	137,414,067.70
资产总计	1,214,364,441.25	745,413,545.31
流动负债：
短期借款	15,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	8,993,204.59	4,052,125.54
预收款项		18,119,059.06
合同负债	27,579,149.48
应付职工薪酬	15,916,141.09	11,953,224.01
应交税费	1,014,913.78	5,748,706.62
其他应付款	184,173,961.64	120,093,004.43
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	252,677,370.58	159,966,119.66
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计	252,677,370.58	159,966,119.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	401,000,000.00	360,900,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	465,218,679.82	129,942,905.69
减：库存股

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2020 年第三季度报告

其他综合收益
专项储备
盈余公积	11,960,452.00	11,960,452.00
未分配利润	83,507,938.85	82,644,067.96
所有者权益（或股东权益）合计	961,687,070.67	585,447,425.65
负债和所有者权益（或股东权益） 总计	1,214,364,441.25	745,413,545.31

法定代表人：谭光华 主管会计工作负责人：高晓聪 会计机构负责人：廖双文

合并利润表 2020 年1—9 月

编制单位：杭州光云科技股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2020 年第三季度 （7-9 月）	2019 年第三季度 （7-9 月）	2020 年前三季度 （1-9 月）	2019 年前三季度 （1-9 月）
一、营业总收入	129,801,225.52	113,645,550.38	364,455,621.17	336,639,518.36
其中：营业收入	129,801,225.52	113,645,550.38	364,455,621.17	336,639,518.36
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	114,650,710.53	94,493,669.04	329,053,532.73	284,675,475.61
其中：营业成本	44,850,798.29	38,949,030.50	132,181,108.84	120,264,318.51
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	637,615.67	493,458.73	1,826,819.94	1,503,932.12
销售费用	26,866,380.74	19,315,412.65	67,308,904.75	54,631,147.58
管理费用	16,454,876.32	14,369,184.00	49,909,283.20	43,472,853.76
研发费用	27,914,382.48	21,899,675.55	80,440,378.51	66,006,885.89
财务费用	-2,073,342.97	-533,092.39	-2,612,962.51	-1,203,662.25
其中：利息费用	141,215.42	345.83	239,729.63	345.83
利息收入	2,206,077.58	564,158.92	2,895,897.48	1,284,677.52
加：其他收益	-394,766.05	303,560.35	3,794,136.75	1,200,430.68
投资收益（损失以“－”号填列）	3,792,577.30	2,790,627.07	14,739,778.08	7,210,924.14
其中：对联营企业和合营企业的投 资收益
以摊余成本计量的金融资产

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2020 年第三季度报告

终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填 列）
公允价值变动收益（损失以“－” 号填列）
信用减值损失（损失以“－”号填 列）	-330,743.45	38,037.33	-1,101,362.96	-212,248.15
资产减值损失（损失以“－”号填 列）		36,603.29	-80,139.71	-43,920.53
资产处置收益（损失以“－”号填 列）	0.08	-236.56	12,396.13	67,281.04
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	18,217,582.87	22,320,472.82	52,766,896.73	60,186,509.93
加：营业外收入	1,329,171.68	1,808,054.17	4,418,055.71	2,818,599.30
减：营业外支出	50,000.00	5,003.15	660,380.95	93,843.36
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	19,496,754.55	24,123,523.84	56,524,571.49	62,911,265.87
减：所得税费用	-2,571,690.53	-2,746,501.18	-1,533,590.71	697,741.38
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	22,068,445.08	26,870,025.02	58,058,162.20	62,213,524.49
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列）	22,068,445.08	26,870,025.02	58,058,162.20	62,213,524.49
2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏 损以“-”号填列）	22,648,691.13	26,870,025.02	58,638,408.25	62,213,524.49
2.少数股东损益（净亏损以“-”号 填列）	-580,246.05		-580,246.05
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合 收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收 益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收

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2020 年第三季度报告

益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额
七、综合收益总额	22,068,445.08	26,870,025.02	58,058,162.20	62,213,524.49
（一）归属于母公司所有者的综合收益 总额	22,648,691.13	26,870,025.02	58,638,408.25	62,213,524.49
（二）归属于少数股东的综合收益总额	-580,246.05		-580,246.05
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.06	0.07	0.16	0.17
（二）稀释每股收益(元/股)	0.06	0.07	0.16	0.17

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。

法定代表人：谭光华 主管会计工作负责人：高晓聪 会计机构负责人：廖双文

母公司利润表

2020 年1—9 月

编制单位：杭州光云科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020 年第三季度 （7-9 月）	2019 年第三季度 （7-9 月）	2020 年前三季度 （1-9 月）	2019 年前三季度 （1-9 月）
一、营业收入	60,882,382.35	41,168,437.51	166,773,462.19	120,715,405.37
减：营业成本	21,349,151.10	13,740,492.33	57,791,120.88	39,430,139.15
税金及附加	162,040.08	144,864.90	538,617.52	466,922.13
销售费用	4,843,511.81	4,554,009.18	14,480,661.00	17,551,829.77
管理费用	11,356,273.48	9,333,126.29	36,413,289.34	28,938,183.60
研发费用	11,587,252.20	9,523,217.89	34,263,864.49	30,511,354.99
财务费用	-2,099,349.89	-550,732.33	-2,656,198.04	-1,245,258.01
其中：利息费用	98,845.47		197,359.68
利息收入	3,543,101.20	561,520.61	2,872,259.58	1,269,783.40
加：其他收益	33,479.85	125,376.08	3,348,685.05	728,465.67
投资收益（损失以“－”号填列）	3,433,319.89	2,373,529.33	31,962,892.95	15,029,466.09
其中：对联营企业和合营企业的投 资收益
以摊余成本计量的金融资产 终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填 列）
公允价值变动收益（损失以“－”

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2020 年第三季度报告

号填列）
信用减值损失（损失以“－”号填 列）	-279,970.29	46,077.44	-495,061.17	-119,816.13
资产减值损失（损失以“－”号填 列）
资产处置收益（损失以“－”号填 列）	0.07	-236.56	12,234.56	71,111.50
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	16,870,333.09	6,968,205.54	60,770,858.39	20,771,460.87
加：营业外收入	455,715.25	1,806,497.56	1,900,932.50	2,806,497.56
减：营业外支出	50,000.00	5,000.00	660,000.00	84,589.36
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	17,276,048.34	8,769,703.10	62,011,790.89	23,493,369.07
减：所得税费用	-630,582.80	1,472,766.10	997,920.00	2,061,703.79
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	17,906,631.14	7,296,937.00	61,013,870.89	21,431,665.28
（一）持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列）	17,906,631.14	7,296,937.00	61,013,870.89	21,431,665.28
（二）终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收 益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收 益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益 的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额	17,906,631.14	7,296,937.00	61,013,870.89	21,431,665.28
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

法定代表人：谭光华 主管会计工作负责人：高晓聪 会计机构负责人：廖双文

合并现金流量表

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2020 年第三季度报告

2020 年1—9 月

编制单位：杭州光云科技股份有限公司

编制单位：杭州光云科技股份有限公司
	单位：元 币种：人民币	审计类型：未经审计
项目	2020 年前三季度 （1-9 月）	2019 年前三季度 （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	352,443,885.11	340,978,617.19
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	1,479,192.90
收到其他与经营活动有关的现金	14,328,943.80	4,583,315.96
经营活动现金流入小计	368,252,021.81	345,561,933.15
购买商品、接受劳务支付的现金	81,885,332.19	79,869,785.48
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	168,611,033.02	141,968,370.26
支付的各项税费	21,439,878.57	29,297,952.36
支付其他与经营活动有关的现金	31,353,092.13	24,186,498.96
经营活动现金流出小计	303,289,335.91	275,322,607.06
经营活动产生的现金流量净额	64,962,685.90	70,239,326.09
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	1,239,140,000.00	1,017,910,000.00
取得投资收益收到的现金	14,655,197.98	7,210,924.14
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额	14,926.42	95,341.16
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		300,000.00
投资活动现金流入小计	1,253,810,124.40	1,025,516,265.30
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金	34,278,885.81	2,943,590.59

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2020 年第三季度报告

投资支付的现金	1,606,075,000.00	1,104,810,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	1,640,353,885.81	1,107,753,590.59
投资活动产生的现金流量净额	-386,543,761.41	-82,237,325.29
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	389,480,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	76,200,000.00	3,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	465,680,000.00	3,000,000.00
偿还债务支付的现金	61,200,000.00	3,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	60,484,265.06	345.83
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	19,031,356.91	4,163,388.35
筹资活动现金流出小计	140,715,621.97	7,163,734.18
筹资活动产生的现金流量净额	324,964,378.03	-4,163,734.18
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-21,853.94	-9.06
五、现金及现金等价物净增加额	3,361,448.58	-16,161,742.44
加：期初现金及现金等价物余额	38,892,351.90	23,716,184.16
六、期末现金及现金等价物余额	42,253,800.48	7,554,441.72

法定代表人：谭光华 主管会计工作负责人：高晓聪 会计机构负责人：廖双文

母公司现金流量表

2020 年1—9 月

编制单位：杭州光云科技股份有限公司

编制单位：杭州光云科技股份有限公司
	单位：元 币种：人民币	审计类型：未经审计
项目	2020 年前三季度 （1-9 月）	2019 年前三季度 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	156,938,929.16	113,047,588.51
收到的税费返还	46,013.43
收到其他与经营活动有关的现金	9,565,118.57	3,722,703.77
经营活动现金流入小计	166,550,061.16	116,770,292.28
购买商品、接受劳务支付的现金	33,251,602.04	28,075,075.67
支付给职工及为职工支付的现金	68,576,127.10	57,177,059.80
支付的各项税费	8,478,049.18	6,079,036.64
支付其他与经营活动有关的现金	19,418,115.75	11,140,789.70
经营活动现金流出小计	129,723,894.07	102,471,961.81
经营活动产生的现金流量净额	36,826,167.09	14,298,330.47

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2020 年第三季度报告

二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	706,060,000.00	624,790,000.00
取得投资收益收到的现金	31,973,130.45	15,029,466.09
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额	14,543.92	76,274.75
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	19,700.00	79,144,883.70
投资活动现金流入小计	738,067,374.37	719,040,624.54
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金	28,652,430.70	1,423,227.56
投资支付的现金	1,124,626,849.90	729,608,110.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		471,209.46
投资活动现金流出小计	1,153,279,280.60	731,502,547.02
投资活动产生的现金流量净额	-415,211,906.23	-12,461,922.48
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	389,480,000.00
取得借款收到的现金	76,200,000.00	3,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	567,211,120.97
筹资活动现金流入小计	1,032,891,120.97	3,000,000.00
偿还债务支付的现金	61,200,000.00	3,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	60,472,648.62	345.83
支付其他与筹资活动有关的现金	530,522,167.02	4,163,388.35
筹资活动现金流出小计	652,194,815.64	7,163,734.18
筹资活动产生的现金流量净额	380,696,305.33	-4,163,734.18
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	2,310,566.19	-2,327,326.19
加：期初现金及现金等价物余额	31,804,767.11	4,409,715.25
六、期末现金及现金等价物余额	34,115,333.30	2,082,389.06

法定代表人：谭光华 主管会计工作负责人：高晓聪 会计机构负责人：廖双文

4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2019 年12 月31 日	2020 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	34,037,431.94	34,037,431.94
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	612,140,000.00	612,140,000.00

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2020 年第三季度报告

衍生金融资产
应收票据
应收账款	30,866,974.82	30,866,974.82
应收款项融资
预付款项	20,549,020.48	20,549,020.48
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	3,364,950.02	3,364,950.02
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	6,276,252.13	6,276,252.13
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	11,900,149.41	12,245,336.99	345,187.58
流动资产合计	719,134,778.80	719,479,966.38	345,187.58
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	4,179,812.91	4,179,812.91
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	64,457,332.07	64,457,332.07
开发支出
商誉	39,414,260.47	39,414,260.47
长期待摊费用	1,589,219.80	1,589,219.80
递延所得税资产	264,142.37	264,142.37
其他非流动资产
非流动资产合计	109,904,767.62	109,904,767.62
资产总计	829,039,546.42	829,384,734.00	345,187.58
流动负债：
短期借款

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2020 年第三季度报告

向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	4,805,290.15	4,805,290.15
预收款项	50,618,503.64	264,000.00	-50,354,503.64
合同负债		50,354,503.64	50,354,503.64
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	30,364,114.91	30,364,114.91
应交税费	9,137,724.91	9,137,724.91
其他应付款	1,720,887.62	1,720,887.62
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	96,646,521.23	96,646,521.23
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	10,709,666.67	10,748,020.85	38,354.18
其他非流动负债
非流动负债合计	10,709,666.67	10,748,020.85	38,354.18
负债合计	107,356,187.90	107,394,542.08	38,354.18
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	360,900,000.00	360,900,000.00
其他权益工具
其中：优先股

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2020 年第三季度报告

永续债
资本公积	128,968,834.44	128,968,834.44
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	11,960,452.00	11,960,452.00
一般风险准备
未分配利润	219,854,072.08	220,160,905.48	306,833.40
归属于母公司所有者权益（或 股东权益）合计	721,683,358.52	721,990,191.92	306,833.40
少数股东权益
所有者权益（或股东权益） 合计	721,683,358.52	721,990,191.92	306,833.40
负债和所有者权益（或股 东权益）总计	829,039,546.42	829,384,734.00	345,187.58

各项目调整情况的说明： √适用 □不适用

财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了《关于修订印发 < 企业会计准则第 14 号 —— 收入 > 的通知》 （财会〔 2017 〕 22 号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则 或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业，自 2020 年 1 月 1 日起施行。

公司作为境内上市企业，于 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则，按照新收入准则的要求，公 司将根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整 2020 年年初财务报表相关项目金额，对可比期 间数据不予调整。

母公司资产负债表

项目	2019 年12 月31 日	2020 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	30,788,152.77	30,788,152.77
交易性金融资产	535,260,000.00	535,260,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款	10,885,324.73	10,885,324.73
应收款项融资
预付款项	7,557,797.07	7,557,797.07
其他应收款	16,896,181.03	16,896,181.03
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产

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2020 年第三季度报告

持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	6,612,022.01	6,612,022.01
流动资产合计	607,999,477.61	607,999,477.61
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	132,856,762.08	132,856,762.08
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	1,977,292.68	1,977,292.68
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	933,161.80	933,161.80
开发支出
商誉
长期待摊费用	1,422,856.21	1,422,856.21
递延所得税资产	223,994.93	223,994.93
其他非流动资产
非流动资产合计	137,414,067.70	137,414,067.70
资产总计	745,413,545.31	745,413,545.31
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	4,052,125.54	4,052,125.54
预收款项	18,119,059.06		-18,119,059.06
合同负债		18,119,059.06	18,119,059.06
应付职工薪酬	11,953,224.01	11,953,224.01
应交税费	5,748,706.62	5,748,706.62
其他应付款	120,093,004.43	120,093,004.43
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	159,966,119.66	159,966,119.66

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2020 年第三季度报告

非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计	159,966,119.66	159,966,119.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	360,900,000.00	360,900,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	129,942,905.69	129,942,905.69
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	11,960,452.00	11,960,452.00
未分配利润	82,644,067.96	82,644,067.96
所有者权益（或股东权益） 合计	585,447,425.65	585,447,425.65
负债和所有者权益（或股 东权益）总计	745,413,545.31	745,413,545.31

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了《关于修订印发 < 企业会计准则第 14 号 —— 收入 > 的通知》 （财会〔 2017 〕 22 号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则 或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业，自 2020 年 1 月 1 日起施行。

公司作为境内上市企业，于 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则，按照新收入准则的要求，公 司将根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整 2020 年年初财务报表相关项目金额，对可比期 间数据不予调整。

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2020 年第三季度报告

4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

4.4 审计报告

□适用 √不适用

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