Hangzhou Lion Microelectronics Co.,Ltd — Share Issue/Capital Change 2023

Oct 9, 2023

证券代码：605358 证券简称：立昂微 公告编号：2023-068 债券代码：111010 债券简称：立昂转债

杭州立昂微电子股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 累计转股情况：“立昂转债”的转股期为2023 年5 月18 日起至2028 年11 月13 日。 截至2023 年9 月30 日，累计已有262,000 元“立昂转债”转换为杭州立昂微电子股份有限公 司（以下简称“公司”）股份，累计转股股数为5,781 股，占“立昂转债”转股前公司已发行 股份总额的0.00085%。

 未转股可转债情况：截至2023 年9 月30 日，“立昂转债”尚未转股金额为3,389,738,000 元，占可转债发行总量的99.99227%。

 本季度转股情况：自2023 年7 月1 日至2023 年9 月30 日期间，“立昂转债”转股的 金额为57,000 元，因转股形成的股份数量为1,265 股。

一、可转债发行上市概况

（一）可转债获核准发行基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州立昂微电子股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2022]2345号）核准，公司于2022年11月18日公开发行可转换公司债 券 33,900,000 张，每张面值 100 元，发行总额人民币339,000万元。

（二）可转债挂牌上市的基本情况

经上海证券交易所自律监管决定书[2022]326号文同意，公司本次发行的339,000万元可转 换公司债券于2022年12月7日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“立昂转债”，债券代 码“111010”。

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（三）可转债开始转股的日期、转股价格

根据《上海证券交易所股票上市规则》规定和《杭州立昂微电子股份有限公司公开发行可 转换公司债券募集说明书》的约定，“立昂转债” 转股期为2023 年5 月18 日至2028 年11 月 13 日。“立昂转债”初始转股价为45.38 元/股，因公司实施2022 年度权益分派，“立昂转债” 的转股价于2023 年6 月1 日调整为44.96 元/股，具体内容详见公司于2023 年5 月26 日披露 的《立昂微关于实施2022 年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-048）。

二、可转债本次转股情况

“立昂转债”的转股期间为2023 年5 月18 日至2028 年11 月13 日。自2023 年7 月1 日至2023 年9 月30 日期间，“立昂转债”转股的金额为57,000 元，因转股形成的股份数量 为1,265 股。截至2023 年9 月30 日，累计已有262,000 元“立昂转债”转换为公司股份，累 计转股股数为5,781 股，占“立昂转债”转股前公司已发行股份总额的0.00085%。

截至2023 年9 月30 日，“立昂转债”尚未转股金额为3,389,738,000 元，占可转债发行 总量的99.99227%。

三、股本变动情况

单位：股

				单位：股
股份类别	变动前 （2023 年6 月30 日）	本次可转债 转股	限售股上市流通	变动后 （2023 年9 月30 日）
有限售条件流通股	174,376,726	0	-174,376,726	0
无限售条件流通股	502,476,149	1,265	174,376,726	676,854,140
总股本	676,852,875	1,265	0	676,854,140

四、其他

联系人:证券法务部

咨询电话：0571-86597238

特此公告。

杭州立昂微电子股份有限公司董事会

2023 年 10 月 10 日

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