Hangzhou Lion Microelectronics Co.,Ltd — AGM Information 2021

Jul 26, 2021

杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会

证券代码： 605358 证券简称：立昂微

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杭州立昂微电子股份有限公司

2021 年第三次临时股东大会

会议资料

2021 年 8 月 2 日

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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会

目 录

杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议须知 .............. 2 杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议议程 .............. 4

一、关于董事会换届选举暨选举第四届董事会非独立董事的议案 .................... 6 二、关于董事会换届选举暨选举第四届董事会独立董事的议案 ........................ 7 三、关于监事会换届选举暨选举第四届监事会非职工监事的议案 .................... 8

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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会

杭州立昂微电子股份有限公司

2021 年第三次临时股东大会会议须知

为维护股东的合法权益，确保杭州立昂微电子股份有限公司2021 年第三次 临时股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《公司章程》和《股东大 会议事规则》的有关规定，现将会议须知通知如下：

一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益，确保大会的正常 秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务；

二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、 董事、监事、高级管理人员、公司聘任律师及公司董事会邀请的人员以外，公司 有权依法拒绝其他人员入场，对于干扰大会秩序，寻衅滋事和侵犯其他股东合法 权益的行为，公司有权予以制止并及时报告有关部门查处；

三、股东到达会场后，请在“股东签到表”上签到。股东签到时，请出示以 下证件和文件：

1、法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、营业执照复印 件（加盖公章）等能证明其法定代表人身份的有效证明、持股凭证和法人股东股 票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、营业执照复印件 （加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、持股凭证和 法人股东股票账户卡；

2、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、持股凭证和股票账户卡 等能证明其身份的有效证明；委托代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权 委托书、持股凭证和委托人股东股票账户卡等有效身份证明。

四、股东参加本次大会依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权利；

五、要求发言的股东，可在大会审议议案时举手示意，得到主持人许可后进 行发言。股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每人每次不超过三 分钟，同一股东或股东代理人发言不超过两次。主持人可安排公司董事、监事和 其他高级管理人员回答股东提问。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言；

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六、本次大会对议案采用记名投票方式逐项表决；

七、参会人员进入会场后，请关闭手机或调至静音、震动状态，不得大声喧 哗；谢绝在会议现场个人录音、录像及摄影，维护每位参会人员权益； 以上会议须知内容，望参加本次临时股东大会的全体人员务必严格遵守。

哗；谢绝在会议现场个人录音、录像及摄影，维护每位参会人员权益；

杭州立昂微电子股份有限公司董事会 2021 年8 月2 日

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杭州立昂微电子股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会

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2021 年第三次临时股东大会会议议程

现场会议时间：2021 年8 月2 日下午2 时

网络投票时间：2021 年8 月2 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

现场会议地点：浙江省杭州经济技术开发区20 号大街199 号杭州立昂微电 子股份有限公司办公楼二楼多功能会议室

会议召集人：公司董事会

主要议程：

一、主持人宣布会议开始，并介绍出席情况；

二、宣读会议须知；

三、审议会议议案：

1.00	《关于董事会换届选举暨选举第四届董事会非独立董事的议案》
1.01	王敏文
1.02	陈平人
1.03	吴能云
1.04	王昱哲
2.00	《关于董事会换届选举暨选举第四届董事会独立董事的议案》
2.01	宋寒斌
2.02	张旭明
2.03	李东升
3.00	《关于监事会换届选举暨选举第四届监事会非职工监事的议案》
3.01	任德孝
3.02	林森

四、确定股东大会计票人、监票人；

五、股东及股东代理人投票表决；

六、工作人员向上证所信息网络有限公司上市公司服务平台上传现场会议投

票表决结果，下载合并后的投票表决结果；

• 七、主持人宣读表决结果及股东大会决议；

• 八、律师宣读本次股东大会的法律意见；

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• 九、签署会议记录及会议决议；

• 十、主持人宣布会议结束。

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一、关于董事会换届选举暨选举第四届董事会非独立董事的议案

报告人 吴能云

各位股东：

公司第三届董事会任期将于 2021 年 7 月 31 日届满。根据《公司章程》规定, 公司董事会需开展董事会换届选举工作。根据《中华人民共和国公司法》和《公 司章程》及其他相关规定，公司第四届董事会应由七名董事组成，其中非独立董 事为四名，任期三年，自股东大会审议通过之日起算。经公司董事会提名并结合 公司董事会提名委员会资格审查，推选王敏文先生、陈平人先生、吴能云先生、 王昱哲先生为本公司第四届董事会非独立董事的候选人，各位董事候选人简历及 情况说明详见附件。

上述董事候选人不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情 形，未受到过中国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩戒。未被中国证监 会确定为市场禁入者，以及不存在禁入尚未解除的现象，不存在其他违法违规情 况，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

上述董事候选人均符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关规定 的关于董事的任职资格和要求。公司第四届董事会董事任期三年，自股东大会审 议通过之日起算。

请各位股东审议。

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二、关于董事会换届选举暨选举第四届董事会独立董事的议案

报告人 吴能云

各位股东：

公司第三届董事会任期将于 2021 年 7 月 31 日届满。根据《公司章程》规定 , 公司董事会需开展董事会换届选举工作。根据《中华人民共和国公司法》和《公 司章程》及其他相关规定，公司第四届董事会应由七名董事组成，其中独立董事 为三名，任期三年，自股东大会审议通过之日起算。经董事会提名并结合公司董 事会提名委员会的意见，推选宋寒斌先生、张旭明先生、李东升先生为第四届董 事会独立董事候选人。各位独立董事候选人简历及情况说明详见附件。

上述独立董事候选人未持有公司股票，与公司控股股东、实际控制人、持有 公司 5% 以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。 不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司独立董事的情形，未受到过中 国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩戒。未被中国证监会确定为市场禁 入者，以及不存在禁入尚未解除的现象，不存在其他违法违规情况，符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

上述独立董事候选人均符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关 规定的关于独立董事的任职资格和要求。公司第四届董事会董事任期三年，自股 东大会审议通过之日起算。

请各位股东审议。

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三、关于监事会换届选举暨选举第四届监事会非职工监事的议案

报告人 吴能云

各位股东：

公司第三届监事会任期将于 2021 年 7 月 31 日届满。根据公司章程规定 , 公 司监事会需开展监事会换届选举工作。根据《中华人民共和国公司法》和《公司 章程》及其他相关规定，公司第四届监事会应由三名监事组成，其中非职工监事 为二名，任期三年，自股东大会审议通过之日起算。经公司股东提名，推荐任德 孝先生、林森先生为本公司第四届监事会非职工代表监事的候选人 , 各位监事候 选人简历及情况说明详见附件。

上述监事候选人不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司监事的情 形，未受到过中国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩戒。未被中国证监 会确定为市场禁入者，以及不存在禁入尚未解除的现象，不存在其他违法违规情 况，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

上述监事候选人均符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关规定 的关于监事的任职资格和要求。公司第四届监事会监事任期三年，自当选之日起 算。

请各位股东审议。

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附：董事、监事候选人简历

一、 非独立董事候选人简历

王敏文，男，1963 年11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生学历，工程师职称。1988 年至2001 年历任申能股份有限公司投资部经理 助理、策划部副经理、经理、董事会秘书、董事；2000 年至2006 年任申能 资产管理公司总经理、董事长；2005 年至2007 年任申能集团副总经理；2007 年至2009 年任立立电子董事；2010 年至今任立昂微董事长。现任杭州立昂 微电子股份有限公司第三届董事会董事长，同时担任浙江金瑞泓、立昂东芯、 金瑞泓微电子董事长，立昂半导体执行董事，仙鹤控股董事长，上海金立方 董事长，上海雪拉同董事长，上海道铭投资控股有限公司董事长兼总经理， 浙江金象科技有限公司董事。

陈平人，男，1955 年11 月出生，中国台湾省籍，硕士研究生学历。2002 年至2006 年任上海宏力半导体制造有限公司副总经理；2009 年至2011 年 任中芯国际集成电路制造有限公司副总经理；2011 年至今任浙江金瑞泓总 经理；2015 年至今任立昂微董事。现任杭州立昂微电子股份有限公司第三 届董事会副董事长，浙江金瑞泓总经理。

吴能云，男，1966 年2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生学历，高级会计师职称。1988 年至1998 年任杭州铁路分局会计师；1998 年至1999 年任杭州铁路艮山门站总会计师；1999 年至2006 年任萧甬铁路 有限公司总会计师、高级会计师；2006 年至2010 年任立立电子财务总监； 2010 年至今任浙江金瑞泓董事、副总经理、财务总监、董事会秘书；2015 年至今任立昂微董事、副总经理、财务总监、董事会秘书。现任杭州立昂微 电子股份有限公司第三届董事会董事、副总经理、财务总监、董事会秘书， 浙江金瑞泓董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，立昂东芯董事，金瑞 泓微电子董事。

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王昱哲，男，1988 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。历 任德国夏特集团有限公司装饰纸市场研究员，浙江仙鹤特种纸有限公司销售 部业务经理。现任仙鹤股份有限公司董事会秘书、外贸部部长。

二、 独立董事候选人简历

宋寒斌，男，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中 国注册会计师。1990 年至1993 年任杭州铁路分局会计师；1993 年至1998 年任浙江华孚会计师事务所有限公司注册会计师；1998 年至2011 年任浙江 五联会计师事务所有限公司注册会计师、董事、董事长；2012 年起任浙江 普华会计师事务所有限公司副主任会计师、浙江普阳工程咨询有限公司执行 董事、总经理；2019 年4 月起担任晨辉光宝科技股份有限公司独立董事。 2017 年3 月起任杭州立昂微电子股份有限公司独立董事。现任杭州立昂微 电子股份有限公司第三届董事会独立董事。

张旭明，男，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学 历，国务院特殊津贴专家，高级会计师，教授级高级工程师。1990 年7 月 至1993 年6 月，历任机械电子工业部计算机与微电子发展研究中心干部、 经济体制改革与运行司干部；1993 年6 月至1994 年7 月，任香港兴华半导 体工业有限公司财务部经理；1994 年7 月至1995 年7 月，任中晨电子实业 发展公司总经理助理、投资财务部经理；1995 年7 月至2001 年9 月，历任 中华通信系统有限责任公司副总会计师、总会计师、总经理；2001 年9 月 至2002 年9 月，任信息产业部财务司副司长；2002 年9 月至2006 年1 月， 任中国电子信息产业发展研究院院长、信息产业部算机与微电子发展研究中 心主任；2006 年1 月至2008 年5 月任山东省青岛市人民政府市长助理；2008 年5 月至2009 年4 月，任观印象艺术发展有限公司首席执行官；2009 年4 月至2011 年5 月，任河北精英动漫文化传播股份有限公司董事、总经理； 2011 年5 月至2015 年12 月，任北京爱农驿站科技服务有限公司董事长、 首席执行官；2016 年1 月至今，任北京鸿山泰投资有限公司执行董事、总 经理；2020 年9 月至今，任软通动力信息技术（集团）股份有限公司独立

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董事。

李东升，男，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学 历。2002 年起任浙江大学教师,现任浙江大学材料科学与工程学院教授,博 士生导师。

三、 非职工代表监事候选人简历

任德孝，男，1965 年12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。副研究员， 大学本科学历，曾任浙江省东阳市第三高级中学教师、中层干部、副校长， 现任杭州立昂微电子股份有限公司行政人事副总监兼行政人事部经理、证券 事务代表、浙江金瑞泓科技股份有限公司监事。

林森，男，1990 年5 月出生中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学 历。2015 年9 月至2017 年10 月任中信建投证券股份有限公司投资银行部 经理，2017 年11 月至今任宁波东海集团有限公司副总裁。

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