HANGZHOU INNOVER TECHNOLOGY CO., LTD. — Management Reports 2021

Apr 19, 2021

杭州先锋电子技术股份有限公司

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2020 年度监事会工作报告

2020 年公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他法律法 规，本着对全体股东负责的精神，认真履行职责，积极有效地开展工作，对公司 依法运作情况和公司董事、监事及高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了 公司及股东的合法权益。具体工作如下：

一、 2020 年公司监事会具体工作情况

1. 会议情况

2020 年度杭州先锋电子技术股份有限公司监事会共召开八次会议，参加部 分董事会及股东大会的监督旁听工作。

2020 年 4 月 29 日监事会全体监事参加了公司第四届监事会第五次会议，监 督并审议了公司相关议案。

2020 年 5 月 29 日监事会全体监事参加了公司第四届监事会第六次会议，监 督并审议了公司相关议案。

2020 年 7 月 17 日监事会全体监事参加了公司第四届监事会第七次会议，监 督并审议了相关议案。

2020 年 7 月 28 日监事会全体监事参加了公司第四届监事会第八次会议，监 督并审议了相关议案。

2020 年 9 月 28 日监事会全体监事参加了公司第四届监事会第九次会议，监 督并审议了相关议案。

2020 年 10 月 19 日监事会全体监事参加了公司第四届监事会第十次会议， 监督并审议了相关议案。

2020 年 10 月 29 日监事会全体监事参加了公司第四届监事会第十一次会议， 监督并审议了相关议案。

2020 年 12 月 23 日监事会全体监事参加了公司第四届监事会第十二次会议， 监督并审议了相关议案。

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2020 年，监事会全体成员出席并旁听全部四次年度及临时股东大会。 在公司全体股东、董事、高级管理人员的大力支持下，在经理层的积极配合 下，监事会参与了公司 2020 年重大决策的讨论，依法监督董事会和股东大会的 议案和程序。

2. 相关法律法规的学习

公司监事会在 2020 年就公司的内控制度和上市公司的主要法律法规组织了 多次学习，并通过分析学习其他上市公司的操作实例，加强了日常的监督和检查， 以达到切实保障全体股东利益的目的。

3. 日常监督

2020 年内，监事会密切关注公司经营运作情况，特别是内控制度实施方面， 认真监督公司财务及资金运作情况、关联交易情况，检查公司董事会和高级管理 人员履职情况，内部控制制度的执行情况，保证了公司经营管理行为的合法合规。

二、监事会的独立意见

1. 公司依法运行情况

2020 年公司监事会成员共列席了 8 次董事会会议，参加了 4 次股东大会。 对董事会、股东大会的召集召开程序，决议事项，董事会对股东大会决议的执行 情况，董事和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。

监事会认为：公司董事会决策程序符合相关法律法规和《公司章程》、《董事 会议事规则》的要求，股东大会、董事会决议能够得到良好的落实，内部控制制 度行之有效，形成了较完善的机构之间的制衡机制。公司董事和高级管理人员在 2020 年的工作中，忠于职守，严格遵守国家有关的法律、法规和公司的各项规 章制度，努力为公司的发展尽职尽责，较好的完成了公司 2020 年工作计划中的 各项任务。2020 年没有发生董事和高级管理人员在日常工作中有违反法律法规、 《公司章程》或损害公司股东利益的行为。

2. 检查公司财务情况

监事会通过审阅公司 2020 年财务年度报告和会计事务所的年度审计报告， 对公司 2020 年度的财务状况进行了检查和审核。监事会认为：公司财务制度健 全，各项费用提取合理，财务运作规范。由天健会计师事务所（特殊普通合伙） 出具的审计报告真实地反映了公司 2020 年度的财务状况和经营成果。

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3. 关联交易情况

关联方交易

关联方交易
关联方	交易内容	金额（元）	占同类业务比例
北京泰科	销售货物	11,785,631.86	3.33%
昆明金质	销售货物	8,549,476.99	2.41%
	接受劳务	1,759,734.51	0.57%
	小计	10,309,211.50	-
哈德仪表	销售货物	44,858.41	0.01%
	采购货物	2,716,484.34	0.88%
	小计	2,761,342.75	-

经监事会的监督核查，公司2020 年与关联方北京泰科先锋科技有限公司实 际发生的关联交易金额为11,785,631.86 元，与关联方昆明金质先锋智能仪表有 限公司实际发生的关联交易金额为10,309,211.50 元，与关联方福建哈德仪表有 限公司实际发生的关联交易金额为2,761,342.75 元，上述关联交易是在公司与 交易对方协商一致后、基于普通的商业交易条件的基础上进行的，关联交易价格 公允、合理。上述关联交易不会损害公司及其股东，特别是中小股东的合法权益。

4. 关联担保情况

经监事会的监督核查，公司 2020 年度无关联担保的情况。

5. 关联方专利转让情况

经监事会的监督核查，公司 2020 年度无关联方专利转让的情况。

6. 监事会对 2020 年公司内部控制评价的意见

监事会查阅公司有关内部控制制度的文件，并到各部门了解和检查执行情况。 监事会认为：公司已经建立了较为完善的内部控制体系，并能够保证有效地执行。

三、重大诉讼、仲裁事项

2020 年内，本公司无对经营产生重大影响的诉讼仲裁事项。

四、收购及出售资产、吸收合并事项

2020 年内，本公司无收购及出售资产、吸收合并事项。

五、关联交易

2020 年内，本公司的关联交易主要是于北京泰科的产品销售，于昆明金质

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的产品销售及接受劳务，于福建哈德的产品采购及销售，所有关联交易均遵循相 关业务的一般条款，定价原则均符合市场实际需求，确保公司和股东利益不受侵 害，对公司的经营成果和财务状况并无任何负面影响。

六、重大合同及其履行情况

（一）重大托管、承包、租赁事项

2020 年内，本公司未发生重大托管、承包事项。

2020 年 10 月 19 日公司召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第十 次会议审议通过了《关于对外出租部分闲置办公场所的议案》，同意公司将持有 的杭州市滨江区滨安路 1186-1 号的先锋大厦的 1 层-18 层房屋出租给杭州华侨国 际产业发展有限公司，租赁总面积约为 22,080.00 平方米，租赁期限 5 年，房屋 租金总额约为 5,904.91 万元。2020 年 12 月 15 日，公司与杭州华侨国际产业发 展有限公司签订房屋租赁合同。

（二）重大担保

2020 年内，公司未有重大担保事项。

（三）其他重大合同（含担保）及其履行情况

2020 年内，公司各项合同履行情况正常，无重大合同纠纷产生。

七、会计师事务所的相关事项

根据 2020 年 5 月 22 日公司股东大会会议决议，公司 2020 年聘请天健会计 师事务所（特殊普通合伙）担当法定和补充财务报告审计服务工作。

八、监管、处罚、整改等相关事项

2020 年内，公司董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人不存 在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责 任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证劵市场禁入、认定为不适当人选 被其他行政管理部门处罚及证劵交易所公开谴责的情况。

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