HANGZHOU HOPECHART IOT TECHNOLOGY CO., LTD — Capital/Financing Update 2021

Apr 23, 2021

证券代码： 688288

证券简称：鸿泉物联

公告编号： 2021-008

杭州鸿泉物联网技术股份有限公司

2020年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及情况

经中国证券监督管理委员会（证监许可[2019]1920号）《关于同意杭州鸿泉 物联网技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，杭州鸿泉物 联网技术股份有限公司（以下简称：鸿泉物联或公司）向社会公开发行人民币普 通股2,500万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币24.99元，共募集 资金人民币62,475万元，扣除发行费用7,180.91万元，实际募集资金净额为人民 币55,294.09万元。以上募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合 伙）审验并于2019年10月31日出具天健验〔2019〕368号《验资报告》。公司已 对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募 集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见2019年11月5日披露于上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。

（二）本年度使用金额及年末余额

截至2020年12月31日，公司累计使用募集资金11,180.92万元，其中：2020 年度使用募集资金合计6,281.62万元，上述资金均投入募投项目。

项 目	金额（万元）
募集资金账户初始金额	57,525.00
减：支付与发行权益性证券直接相关的外部费用税费	2,470.20
减：购买结构性存款	22,000.00
减：购买理财产品	15,300.00
减：累计投入募集资金投资项目的金额	11,180.92

加：累计银行存款利息扣除银行手续费等的净额	203.48
加：累计结构性存款收益	1,244.06
加：累计理财产品收益	112.57
募集资金专户年末余额	8,133.99

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已按照《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份 有限公司公开募集资金管理的通知》精神、上海证券交易所《上海证券交易所上 市公司募集资金管理办法》等相关规定的要求制定了《杭州鸿泉物联网技术股份 有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存 放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该 管理制度经本公司2019年度第二次临时股东大会审议通过。

根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了银行专项账户，如下表所 示：

示：
开户人	银行名称	募集资金专户账号
鸿泉物联	中信银行股份有限公司杭州玉泉支行	8110801013001816250
鸿泉物联	杭州联合农村商业银行股份有限公司科技支行	201000232077080
鸿泉物联	杭州银行股份有限公司科技支行	3301040160014424249
鸿泉电子 注1		3301040160015803698
鸿泉物联	华夏银行股份有限公司杭州分行	10450000001975373
鸿泉电子 注2		10450000001979923

注1：鸿泉电子为鸿泉物联全资子公司浙江鸿泉电子科技有限公司简称。2020年4月28

日，经公司第一届董事会第二十次会议审议通过《关于签署募集资金三方监管协议之补充协 议的议案》（详见公告：2020-030）开通本募集资金专户，具体由鸿泉电子实施募投项目— —“年产15万套辅助驾驶系统技术改造项目”。

注2：鸿泉电子为鸿泉物联全资子公司浙江鸿泉电子科技有限公司简称。2019年11月25 日，经公司第一届董事会第十五次会议审议通过《关于签署募集资金专户存储三方监管协议 之补充协议的议案》（详见公告：临2019-006）开通本募集资金专户，具体由鸿泉电子实施

募投项目——“年产20万台行驶记录仪生产线项目”。

上述银行专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。 （二）募集资金三方监管协议情况

根据上海证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构东方证券承销保 荐有限公司分别与中信银行股份有限公司杭州玉泉支行、杭州联合农村商业银行 股份有限公司科技支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与杭州银行 股份有限公司科技支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金 三方监管协议之补充协议》与华夏银行股份有限公司杭州分行签订了《募集资金 专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》，对 募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2020年12月31日，本公司 均严格按照前述协议的规定，存放和使用募集资金。

（三）募集资金专户存储情况

截止2020年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：

银行名称	募集资金专户账号	余额（元）
中信银行股份有限公司杭州玉泉支行	8110801013001816250	266,591.56
杭州联合农村商业银行股份有限公司科技支行	201000232077080	25,918,268.93
杭州银行股份有限公司科技支行	3301040160014424249	3,308,375.08
	3301040160015803698	653,781.17
华夏银行股份有限公司杭州分行	10450000001975373	49,012,256.99
	10450000001979923	2,180,638.98
合计	—	81,339,912.71

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

截至2020年12月31日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 11,180.92万元，具体使用情况详见附表：募集资金使用情况对照表。

（二）募投项目的先期投入及置换情况

2019年11月25日，公司召开第一届董事会第十五次会议及第一届监事会第八 次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的 议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为

3,986.42万元。

报告期内，公司不存在将募集资金置换先期投入的自有资金的情况。 （三）对暂时闲置募集资金进行现金管理情况

2019年11月12日，公司召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第七 次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高余额不 超过人民币50,000万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司 董事会审议通过之日起12个月有效。具体内容详见公司已于2019年11月13日披露 于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金 进行现金管理的公告》（公告编号：临2019-002）。本次使用部分暂时闲置募集 资金进行现金管理，已如期归还。

2020年10月23日，公司召开第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第 十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金 管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下， 使用最高额度不超过4.8亿元的闲置募集资金和不超过8,000万元的闲置自有资 金适时进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。具 体内容详见公司已于2020 年10 月24 日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管 理的公告》（公告编号：2020-041）。

截至2020年12月31日，现金管理余额为人民币37,300.00万元，明细如下：

合作方名称	现金管理类型	金额（万元）	起始日期	终止日期	报酬确定方式
中信银行 杭州玉泉支行	结构性存款	20,000.00	2020/10/15	2021/1/6	到期日兑付收益
国泰君安证券	收益凭证	15,300.00	2020/10/15	2021/1/13	到期日兑付收益
中信银行 杭州玉泉支行	结构性存款	2,000.00	2020/12/23	2021/3/23	到期日兑付收益

（四）募投项目结项及将节余募集资金永久补充流动资金情况

截至2020年10月31日，除部分待付合同尾款之外，“年产20万台行驶记录仪 生产线项目”已投资完成。

2020年12月1日召开的公司第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第 十六次会议和2020年12月17日召开的2020年第二次临时股东大会审议通过了《关

于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将 “年产20万台行驶记录仪生产线项目”节余募集资金用于永久补充公司流动资 金。将“年产20万台行驶记录仪生产线项目”节余的募集资金人民币4,964.75 万元用于永久性补充公司流动资金，用于公司日常经营活动。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

公司2020年度募集资金投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

公司2020年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司董事会认为公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和 上市公司临时公告格式指引第十六号的相关规定及时、真实、准确、完整地披露 了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公 司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的 结论性意见

经鉴证，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为公司董事会编制的《2020 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司 募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，如实反映了公司募集资金2020年度 实际存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的 结论性意见

经核查，保荐机构东方证券承销保荐有限公司认为：2020年度公司严格执行 了募集资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、 真实、准确、完整，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存 在违反《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募 集资金管理办法》和公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定的 情况。

八、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

九、上网披露的公告附件

（一）保荐机构东方证券承销保荐有限公司关于杭州鸿泉物联网技术股份有 限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见；

（二）天健会计师事务所（特殊普通合伙）对杭州鸿泉物联网技术股份有限 公司募集资金存放与实际使用情况鉴证报告。

特此公告。

杭州鸿泉物联网技术股份有限公司

董事会 2021年4月24日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币 万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	55,294.09	55,294.09		本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额		6,281.62	6,281.62
变更用途的募集资金总额					0		已累计投入募集资金总额				11,180.92
变更用途的募集资金总额比例					0.00%
承诺投资项 目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额(3) ＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否 达到 预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
年产20万台 行驶记录仪 生产线项目	无	10,014.25	10,014.25	10,014.25	1,146.86	5,089.06	-4,925.19	50.82	2020年9月	3,464.79	是	否
年产15万套 辅助驾驶系 统技术改造 项目	无	16,064.74	16,064.74	16,064.74	134.84	141.44	-15,923.30	0.88	2021年8月	尚未完工	不适 用	否
研发中心建 设项目	无	27,121.42	27,121.42	27,121.42	4,969.87	5,920.37	-21,201.05	21.83	2022年6月	不单独形 成效益	不适 用	否
营销网络建 设项目	无	5,007.80	5,007.80	5,007.80	30.05	30.05	-4,977.75	0.6	2022年12月	不单独形 成效益	不适 用	否
合计	－	58,208.21	58,208.21	58,208.21	6,281.62	11,180.92	-47,027.29	—	—		—	—

未达到计划进度原因 （分具体募投项目）	无
项目可行性发生 重大变化的情况说明	无
募集资金投资项目 先期投入及置换情况	公司于2019年11月25日召开第一届董事会第十五次会议及第一届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资 金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为3,986.42万元。
用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况	无
对闲置募集资金进行现 金管理，投资相关产品情 况	公司于2020年10月23日召开第一届董事会第二十二次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意在确保 不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高余额不超过人民币4.8亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动 性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。 在该额度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事 项由公司财务部负责组织实施。截至2020年12月31日，公司及下属子公司进行现金管理的闲置募集资金余额为人民币37,300万元。
用超募资金永久补充流 动资金或归还银行贷款 情况	无
募集资金结余的金额及 形成原因	截至2020年12月31日，年产20万台行驶记录仪生产线项目结余金额为5,184.67万元，出现结余主要系：①本次结项募集资金投资项目立项时间较早，公 司以自有资金预先投入，项目建设实施期间，通过优化施工工艺、生产线维修重复利用、合理配置资源的方式，部分工程和设备采购价格较之项目立项 时间节点的市场价格有所下降，节约了部分募集资金；②在募投项目建设过程中，公司从项目的实际情况出发，本着合理、节约、有效的原则，在保证 项目质量的前提下，坚持谨慎、节约的原则，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理降低项目总支出；③本着为公司股东谋取更多的投 资回报，提高募集资金的使用效率，在保证募投项目建设进度的前提下，公司对本次结项项目闲置募集资金进行了现金管理，获得了一定的投资收益。 公司拟将“年产20万台行驶记录仪生产线项目”节余的募集资金人民币5,184.67万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久性补充公司流 动资金，用于公司日常经营活动。2020年12月18日第二次临时股东大会审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。 补充流动资金后，公司将注销相关募集资金账户，公司与保荐机构、项目实施主体、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。
募集资金其他使用情况	无