Hangzhou Gaoxin Materials Technology Co., Ltd. — Governance Information 2021

Jun 3, 2021

杭州高新橡塑材料股份有限公司（300478） 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

杭州高新橡塑材料股份有限公司

2021 年限制性股票激励计划

实施考核管理办法

杭州高新橡塑材料股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步健全公司经 营机制，完善公司的法人治理结构，形成良好、均衡的薪酬考核体系，建立股东 与经营管理层及核心骨干之间的利益共享、风险共担机制，确保公司未来发展战 略和经营目标的实现，为股东带来更为持久、丰厚的回报，制定了《杭州高新橡 塑材料股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计 划（草案）》”）。为保证本次限制性股票激励计划能够顺利实施，公司根据《公司 法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号——股权激励计划》以及相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规 定，结合公司实际情况，制订了公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法（以下简称“本办法”）。

第一章 总则

第一条 考核目的

制定本办法的目的是通过对公司核心管理级员工及核心骨干进行工作业绩、 能力态度等方面工作绩效的全面评估，保证公司股权激励计划的顺利进行，同时， 健全公司激励对象绩效评价体系，促进激励对象诚信、勤勉地开展工作，确保公 司发展战略和经营目标的实现，促进公司的可持续发展。

第二条 考核原则

考核评价以公开、公平、公正的原则为基础，严格按照本办法和激励对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。

杭州高新橡塑材料股份有限公司（300478） 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

第三条 考核对象

本办法的考核对象为本次激励计划确定的激励对象，即为公司任职的董事、 高级管理人员、中层管理人员、核心业务（技术）人员。

所有激励对象必须在本计划的考核期内于公司任职并已与公司签署了劳动 合同或聘任合同。

公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制 人及其配偶、父母、子女不得参加本计划。

第四条 考核工具

《绩效考核评分表》——适用于所有激励对象。结合公司的股权激励计划业 绩指标，基于相关岗位和相应职责，形成考核周期内需要完成的任务和预定达到 目标的书面约定。

第二章 考核组织管理机构

第五条 考核机构

• 1、公司董事会负责制订与修订本办法，并授权董事会薪酬与考核委员会负

• 责领导、组织、实施对激励对象的考核工作。

• 2、董事会薪酬与考核委员会接受董事会授权，负责组织和审核考核工作，

• 并监督考核结果的执行情况。

3、公司行政部、财务部等相关部门负责相关数据的收集和提供，并对数据 的真实性和可靠性负责。

• 4、公司行政部、财务部等相关部门负责激励对象考核分数的计算、考核结

• 果的材料汇总。

• 5、公司董事会薪酬与考核委员会对激励对象的考核结果进行审议并做出决

• 议。

杭州高新橡塑材料股份有限公司（300478） 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

第六条 考核程序

1、每一考核年度年初，董事会薪酬与考核委员会工作组与公司行政部、财 务部等相关职能部门，根据工作计划等内容，确定激励对象当年的年度考核指标， 作为年度考核的重要的依据，报董事会薪酬与考核委员会备案。

2、公司行政部、财务部等相关部门在考核年度末负责相关数据的收集和提 供，并对数据的真实性和可靠性负责。

3、公司行政部、财务部等相关部门在董事会薪酬与考核委员会的指导下负 责具体的考核工作，负责激励对象考核分数的计算、考核结果的材料汇总，并在 此基础上形成绩效考核报告。

4、公司行政部、财务部、董事会办公室等相关部门将对本次限制性股票激 励计划激励对象的绩效考核报告提交公司薪酬与考核委员会审议，并由其做出决 议。

5、公司行政部将考核结果反馈给各激励对象，如激励对象对考核结果持有 异议，可在考核结果反馈之日起 3 个工作日内向行政部提出申诉，行政部可根据 实际情况对其考核结果进行复核，如确实存在不合理因素，可向薪酬与考核委员 会提出建议，由薪酬与考核委员会确定最终考核结果。最终考核结果将由董事会 存档，并作为股权激励计划解除限售实施的依据。

第七条 考核期间与次数

考核期间为激励对象在每次解除限售安排所对应的规定考核年度，即 2022 年度、2023 年度、2024 年度。考核实施次数为各考核年度各一次。

第二章 考核组织管理机构

第八条 绩效考核指标

公司本次激励计划授予的限制性股票分三期解除限售。在激励计划存续期内 分年度进行绩效考核，以达到绩效考核目标作为激励对象的解除限售条件。 各年度绩效考核目标如下表所示：

杭州高新橡塑材料股份有限公司（300478） 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

1 、公司层面考核内容

授予限制性股票各年度绩效考核目标如下表示：

解除限售期	业绩考核指标
首次授予限制性股票第一次解除限售	2022年度公司营业收入较2020年度增长率不低于35%；
首次授予限制性股票第二次解除限售	2023年度公司营业收入较2020年度增长率不低于70%；
首次授予限制性股票第三次解除限售	2024年度公司营业收入较2020年度增长率不低于100%；

2 、激励对象个人层面的绩效考核

激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个 人考核评价结果分为 “优秀”、“合格”、“不合格”三个等级，分别对应考核系 数如下表所示：

数如下表所示：
考核结果	优秀	合格	不合格
解除限售系数	100.00%	70.00%	0.00%

在公司业绩目标达成的前提下，激励对象按照本计划规定比例解除限售其获 授的限制性股票；若激励对象上一年度个人考核结果为 “不合格”，则激励对象 对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售。激励对象不得解除限售 的限制性股票，由公司按授予价格回购注销。

第九条 考核结果的运用

公司只有在规定的考核年度满足实施股权激励的业绩考核指标时，激励对象 才可根据其个人绩效考核结果按比例解除限售。个人当期可解除限售比例的计算 公式如下：

个人当年可解除限售额度 = 个人当年计划解除限售额度 × 解除限售系数

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2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

第四章 考核结果的管理

第十条 考核结果管理

• 1、董事会薪酬与考核委员会须保留绩效考核所有考核记录，保存期限至少

• 为五年，对于超过保存期限的文件与记录，由薪酬与考核委员会统一销毁。

• 2、为保证绩效激励的有效性，绩效考核记录不允许涂改，若需重新修改或

• 重新记录，须当事人签字。

3、考核人应对被考核的激励对象进行客观、公正的评价，违反上述责任义 务的，薪酬与考核委员会将予以警告出分；情节严重的，薪酬与考核委员会将取 消考核人资格。

第五章 附则

第十一条 本办法由董事会负责制定、解释及修改。

第十二条 本办法自股东大会审议通过之日起开始实施。

杭州高新橡塑材料股份有限公司

董 事 会

2021 年 6 月 3 日