Hangzhou Gaoxin Materials Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jun 28, 2021

证券代码：300478 证券简称：杭州高新 公告编号：2021-080

杭州高新橡塑材料股份有限公司

关于向公司2021 年限制性股票激励计划激励对象

首次授予限制性股票的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

杭州高新橡塑材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月28日召 开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于向公 司2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，根据公司 《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）规定的 限制性股票授予条件已经达成，根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，公 司确定以2021年6月28日作为本激励计划的授予日，向符合条件的15名激励对象 授予330.00万股限制性股票。现将有关事项公告如下:

一、本激励计划已履行的相关审批程序

2021年6月3日，公司召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于公司 <2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年 限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于召开2021年第四次临时股东大会的 议案》。公司独立董事认为公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展， 有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股 东利益的情形。

2021年6月3日，公司召开第四届监事会第四次会议审议通过了《关于公司 <2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年 限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于核查<2021年限制性 股票激励计划激励对象名单>的议案》，监事会认为本次激励计划的实施能够有 效调动管理人员及核心骨干的积极性，有利于公司的持续发展，不存在损害公司 及全体股东利益的情形。

2021年6月4日，公司披露了《独立董事关于股权激励公开征集委托投票权报 告书》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事吴长顺先生作为征集人就2021 年第四次临时股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司 全体股东征集投票权。

2021年6月8日至2021年6月17日，公司对本次拟激励对象名单及职位在公司 内部进行了公示，在公示期限内，公司监事会未收到任何异议。

2021年6月18日，公司发布了《监事会关于2021年限制性股票激励计划激励 对象名单的审核及公示情况说明》的公告，对激励对象名单进行了审核。

2021年6月23日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于 公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权 董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并对2021年限制性股票激励计划内幕信 息知情人及激励对象买卖公司股票的情况进行了自查。

公司于2021年6月28日召开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第五次 会议审议通过了《关于向公司2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制 性股票的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予激 励对象名单进行核实并发表了核查意见。

三、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

根据《上市公司股权激励管理办法》以及本激励计划的有关规定，授予条件 具体如下：

（一）公司未发生如下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告；

3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；

• 5、中国证监会认定的其他情形。

  • （二）激励对象未发生如下任一情形：

  • 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  • 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

• 或者采取市场禁入措施的；

• 4、具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人

• 员情形的；

  • 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • 6、中国证监会认定的其他情形。

董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情

形， 本激励计划的授予条件已经成就，同意确定授予日为2021年6月28日，向符 合授予条件的15名激励对象共计授予限制性股票330.00万股，授予价格为5.00

元/股。

四、本次限制性股票授予情况

• 1、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司A股普通股股票。

• 2、授予日：2021年6月28日

• 3、授予价格：5.00元/股

• 4、授予对象及数量：本激励计划首次拟授予的激励对象共15名，首次拟授

予的限制性股票总数330.00万股，具体分配情况如下：

姓名	职务	获授的限制性股票数量（万股）	获授限制性股票占授予总量的比例（%）	获授限制性股票占当前总股本的比例（%）
蒋鹏	董事长、董事会秘书	100	30.3	0.79
凌勇	副总经理	33	10	0.26
胡炳林	副总经理	30	9.09	0.24
中层管理人员、核心技术（业务）人员（共计12人）		167	50.61	1.32
合计		330	100.00	2.61

• 5、本激励计划的有效期、限售期、解除限售安排情况：

本激励计划的有效期为自限制性股票上市之日起至所有限制性股票解除限 售或回购注销完毕之日止，不超过58个月。

激励对象获授的全部限制性股票根据解除限售安排适用不同的限售期，首次 授予的限制性股票限售期分别为22个月、34个月、46个月。在首次授予的权益解 除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象按照25.00%、25.00%、50.00% 的比例分三期办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性 股票由公司回购注销。

公司首次授予的限制性股票的解除限售时间安排如下表所示：

解除限售安排	解除限售时间	可解除限售数量占限制性股票总量比例
首次授予权益第一次解除限售	自首次授予的限制性股票上市之日起22 个月后的首个交易日起至首次授予的限制性股票上市之日起34 个月内的最后一个交易日当日止。	25.00%
首次授予权益第二次解除限售	首次授予的限制性股票上市之日起34 个月后的首个交易日起至首次授予的限制性股票上市之日起46 个月内的最后一个交易日当日止。	25.00%
首次授予权益第三次解除限售	首次授予的限制性股票上市之日起46 个月后的首个交易日起至首次授予的限制性股票上市之日起58 个月内的最后一个交易日当日止。	50.00%

在解除限售期间，公司为满足解除限售条件的激励对象办理相关事宜，未满

足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票不得解除限售，由公司按回购价格 回购注销。

6、解除限售的业绩考核要求

（1）公司业绩考核要求

本计划在2022年-2024年会计年度中，分年度进行业绩考核，以达到公司业

绩考核目标作为激励对象所获限制性股票解除限售的条件之一。

在本激励计划有效期内，各年度财务业绩考核目标如下表所示：

解除限售期	业绩考核指标
首次授予限制性股票第一次解除限售	2022年度公司营业收入较2020年度增长率不低于35%；
首次授予限制性股票第二次解除限售	2023年度公司营业收入较2020年度增长率不低于70%；
首次授予限制性股票第三次解除限售	2024年度公司营业收入较2020年度增长率不低于100%；

若限制性股票的解除限售条件达成，激励对象持有的限制性股票按照本计划

规定比例申请解除限售；反之，若解除限售条件未达成，则公司按照本计划相关

规定，以回购价格回购限制性股票并注销。

（2）激励对象个人层面业绩考核要求

根据《杭州高新橡塑材料股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核 管理办法》，公司只有在规定的考核年度满足实施股权激励的业绩考核指标时， 激励对象才可根据个人绩效考核结果按比例解除限售。

激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个 人考核评价结果分为 “优秀”、“合格”、“不合格”三个等级，分别对应考 核系数如下表所示：

考核结果	优秀	合格	不合格
解除限售系数	100.00%	70.00%	0.00%

个人当年可解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×解除限售系数

在公司业绩目标达成的前提下，激励对象按照本计划规定比例解除限售其获 授的限制性股票；若激励对象上一年度个人考核结果为 “不合格”，则激励对 象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售。激励对象不得解除限 售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销。

本激励计划具体考核内容依据《考核管理办法》执行。

五、经核查，参与激励的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月无买卖公 司股票的行为。

六、限制性股票的授予对公司相关年度财务状况的影响

根据《企业会计准则第11号——股份支付》及《企业会计准则第22号——金 融工具确认和计量》的相关规定，公司以授予日市价（2021年6月28日的收盘价 为9.23元）为基础，对限制性股票的公允价值进行计量，限制性股票单位成本= 授予日收盘价-授予价格。

本激励计划首次授予的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

年份	2021 年	2022 年	2023 年	2024 年	2025 年	合计
各年摊销限制性股票（元）	2,477,957.80	4,955,915.60	3,686,915.60	2,231,297.95	606,913.04	13,959,000.00

上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予

价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关。上述对公司经营成果的 影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

七、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排

激励对象依本激励计划认购限制性股票的资金全部以自筹方式解决。公司承 诺不为任何激励对象依本激励计划获取的有关权益提供贷款以及其他任何形式 的财务资助，且不为其贷款提供担保。

八、限制性股票所筹集资金的用途

本次授予激励对象限制性股票所筹集的资金将用于补充公司流动资金。 九、独立董事意见

1、根据公司2021 年第四次临时股东大会的授权，董事会确定公司2021 年 限制性股票激励计划首次授予限制性股票的授予日为2021 年6 月28 日，该授予 日符合《上市公司股权激励管理办法》以及本激励计划中关于授予日的相关规定。

2、本次拟授予限制性股票的激励对象为公司2021 年第四次临时股东大会审 议通过的激励对象名单中的人员，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法 律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范 围，其作为公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。

3、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司限制性股票 激励计划规定的授予条件已成就。

4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。

5、公司实施本次限制性股票激励计划有利于充分调动公司核心团队的积极 性，吸引和保留优秀人才，有效地将公司利益、股东利益和核心团队个人利益结 合在一起，保障公司发展战略和经营目标的实现，不会损害公司及全体股东的利 益。

6、公司向激励对象授予限制性股票的程序合规，董事会审议该等议案时， 关联董事已根据相关法律法规和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相 关议案回避表决，由非关联董事审议表决。

综上，我们认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定， 同意公司本次激励计划首次授予限制性股票的授予日为2021年6月28日，并同意 以5.00元/股向15名激励对象授予330.00万股限制性股票。

十、监事会意见

经对首次拟授予权益的激励对象名单进行核实，并对首次权益的授予条件进 行核查，监事会认为：

• 1、公司首次授予权益的激励对象与公司2021年第四次临时股东大会批准的

• 本激励计划中规定的激励对象相符。

2、首次授予限制性股票的激励对象均具备《公司法》、《公司章程》等法 律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等文件规定的激励对 象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，授予权益 的激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或 实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予限制性股票的激励对象主体资格 合法、有效，满足获授限制性股票的条件。

3、董事会确定的授予日符合《管理办法》和本激励计划的有关授予日的相 关规定。公司和本次确定的激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司 本激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经达成。

综上，我们同意以2021年6月28日为首次限制性股票的授予日，向符合条件 的15名激励对象授予330.00万股限制性股票，授予价格为5.00元/股。 十一、律师意见

上海市锦天城律师事务所律师认为，截至《关于杭州高新橡塑材料股份有限 公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的法律意见书》出具之日，公司本次授 予已取得现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》、《激励计划》的规定； 本次授予的授予条件已满足，符合《管理办法》、《激励计划》的相关规定。

十二、备查文件

• 1、第四届董事会第六次会议决议；

• 2、第四届监事会第五次会议决议；

• 3、独立董事关于公司第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见；

• 4、上海市锦天城律师事务所关于杭州高新橡塑材料股份有限公司2021年限

制性股票激励计划授予事项的法律意见书。

特此公告

杭州高新橡塑材料股份有限公司

董 事 会 2021年6月28日