Hangzhou First Applied Material Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Feb 25, 2020

证券代码：603806 证券简称：福斯特 公告编号：2020-007 债券代码：113551 债券简称：福特转债

杭州福斯特应用材料股份有限公司

关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的实施公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

• ●现金管理受托方：上海浦东发展银行股份有限公司杭州临安支行

• ●本次现金管理金额：人民币6,000 万元

• ●现金管理产品名称：利多多公司稳利20JG6115 期人民币对公结构性存款 ●现金管理期限：3 个月零1 天

●履行的审议程序：杭州福斯特应用材料股份有限公司（以下简称“公司”） 于2019 年12 月26 日召开的第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用 部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金 投资项目实施及募集资金安全的前提下，使用总额度不超过8 亿元的暂时闲置募 集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保 本承诺的投资产品。公司独立董事、监事会发表明确同意意见，公司保荐机构财 通证券股份有限公司出具核查意见。

一、本次现金管理概况

（一）现金管理目的

公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的前提下，使用部 分闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金的使用效率，获得一定的投资 收益，提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。

（二）资金来源

1、 资金来源的一般情况

本次现金管理的资金来源为公司暂时闲置的募集资金。

2、 募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州福斯特应用材料股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1493 号）核准，杭州福斯特应 用材料股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公开发行可转换公司债券 1,100 万张，每张面值为人民币100 元，募集资金总额为人民币1,100,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币8,225,471.69 元（不含税）后的募集资金净额为 人民币1,091,774,528.31 元。上述募集资金全部到位，已经天健会计师事务所 （特殊普通合伙）审验，并出具了“天健验[2019]403 号”《验证报告》。公司依 照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户开户银行 签订了《募集资金专户三方监管协议》。

公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》披露的募集资金投资项目及募 集资金投资计划如下：

单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
序号	项目名称	项目 总投资	本次募集资金 使用金额
1	年产2.5亿平方米白色EVA胶膜技改项目	55,369.60	44,000.00
2	年产2亿平方米POE封装胶膜项目（一期）	42,131.80	36,000.00
3	年产2.16亿平方米感光干膜项目	58,000.00	30,000.00
合计		155,501.40	110,000.00

（三）现金管理产品的基本情况

受托方 名称	产品 类型	产品 名称	金额 （万元）	预计年化 收益率	预计收益金额 （万元）
上海浦东发 展银行股份 有限公司杭 州临安支行	银行理财产 品	利多多公 司稳利 20JG6115 期人民币 对公结构 性存款	6,000	1.40%-3.75%	-
产品	收益	结构化	参考年化	预计收益	是否构成

期限	类型	安排	收益率	（如有）	关联交易
3个月零1天	保本浮动收 益型	-	-	-	否

（四）公司对现金管理相关风险的内部控制

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，公司财务部会进行事前审核与风 险评估，评估理财产品受托方资质、投资品种、产品风险、风控措施等。公司本 次计划购买的理财产品属于保本型理财产品，本次委托理财经评估符合公司内部 资金管理的要求。在本次购买的产品存续期间，公司财务部门将与委托理财受托 方保持密切联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督。公司董事会 审计委员会、内审部、独立董事、监事会有权对现金管理情况进行监督与检查。

二、本次现金管理的具体情况

（一）现金管理合同主要条款

产品名称：利多多公司稳利20JG6115 期人民币对公结构性存款 产品类型：保本浮动收益型

产品挂钩指标：伦敦银行间美元一个月拆借利率（USD 1M LIBOR）

产品预期收益率：如果在产品观察期的产品挂钩指标始终低于或等于5%， 则产品预期收益率为3.75%/年；如果在产品观察期的产品挂钩指标曾高于5%， 则产品预期收益率为1.40%/年。

产品收益起算日：2020 年02 月24 日

产品到期日：2020 年05 月25 日

产品期限：3 个月零1 天

产品收益： 1、本产品为保本浮动收益型产品，浦发银行确保客户本金100% 安全，到期一次性返还产品存款本金并按约定返回相应产品收益。2、在上述约 定情形下，产品预期年化收益率最高为3.75%、最低为1.40%，浦发银行确保本 产品的最低年化收益率。

（二）现金管理的资金投向

主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中期票据、同业 拆借、同业存款、债券或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品。

（三）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的说明

本次公司使用闲置募集资金购买浦发银行发行的保本浮动收益型结构性存 款，额度为人民币6,000 万元，属于保本型理财产品，本次委托理财经评估符合 募集资金现金管理的使用要求，不影响募投项目正常运行，不存在变相改变募集 资金用途的行为，不存在损害股东利益的情形。

（四）风险控制分析

尽管公司本次使用部分暂时闲置募集资金购买为有保本约定的理财产品或 存款产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投 资受到市场波动的影响。 针对投资风险，公司拟采取措施如下：

1、公司将严格筛选投资产品类型，根据投资产品的安全性、金额、期限和 收益等情况选择合适的投资产品，由公司财务负责人审核后提交公司投资理财管 理小组审议；投资理财管理小组对投资产品发行人及投资产品的资金投向等方面 进行评估，确保资金的安全；投资理财管理小组审核通过后由财务部提出投资理 财申请，提交董事长审批，审批通过后由财务部负责组织实施。

2、公司财务部相关人员将实时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情 况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的情况，将及时采取相应措施，控制 投资风险。

3、公司使用募集资金进行现金管理的投资品种不得用于股票及其衍生产品。 上述投资产品不得用于质押。

4、公司内部审计部门定期对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行 审计与监督。

5、公司独立董事、监事会可以对募集资金现金管理情况进行检查和监督， 必要时可以聘请专业机构进行审计。

三、现金管理受托方的情况

（一）受托方的基本情况

受托方上海浦东发展银行股份有限公司为上海证券交易所上市公司，证券简 称：浦发银行，证券代码：600000。

上述现金管理受托方与上市公司、上市公司控股股东及其一致行动人、实际 控制人之间不存在关联关系。

公司董事会已经对现金管理受托方进行了必要的尽职调查，未发现存在损害 本次募集资金现金管理本金安全的不利情况。

四、对公司的影响

公司最近一年又一期（2019 年第三季度）主要财务数据：

单位：元

项目	2018 年12 月31 日	2019 年9 月30 日
资产总额	6,455,917,796.66	6,925,300,276.21
负债总额	900,193,091.88	970,795,517.05
归属于上市公司股东的净资产	5,553,888,887.48	5,949,919,543.72
项目	2018 年度	2019 年1-9 月
经营活动产生的现金流量净额	169,574,040.38	175,484,229.00

公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司本次进行现 金管理支付的募集资金净额占最近一期期末货币资金的比例为9.84%。公司在确 保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资 金进行现金管理，可以提高募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，提高公 司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报，符合公司及全体股东的利 益。

根据《企业会计准则第22 号——金融工具确定和计量》、《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》等相关规定，公司将购买的理财产品确认为公允价值 计量且其变动计入当期损益的金融资产，于资产负债表日对金融资产的公允价值 进行重新评估，公允价值变动计入当期损益。金融资产满足终止确认条件的，将 收到的对价与金融资产在终止确认日的账面价值两项金额的差额计入当期损益。

五、风险提示

公司使用闲置募集资金进行现金管理时，将选择安全性高、流动性好、具有

合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品，但金融市场受宏观经济 的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的投入，但不排 除该项投资受到市场波动的影响，短期收益不能保障。敬请广大投资者注意投资 风险。

六、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金现金管理的情况

				金额：万元 实际收益 尚未收回 本金金额 4,000 36.30 13,000 48,000 3,000 6,000 74,000 85,000 15.30 0 74,000 6,000 80,000	金额：万元 实际收益 尚未收回 本金金额 4,000 36.30 13,000 48,000 3,000 6,000 74,000 85,000 15.30 0 74,000 6,000 80,000
序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	券商理财产品	4,000			4,000
2	银行理财产品	24,000	11,000	36.30	13,000
3	银行理财产品	48,000			48,000
4	券商理财产品	3,000			3,000
5	银行理财产品	6,000			6,000
合计		85,000			74,000
最近12个月内单日最高投入金额				85,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				15.30
最近12个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%）				0
目前已使用的理财额度				74,000
尚未使用的理财额度				6,000
总理财额度				80,000

特此公告。

杭州福斯特应用材料股份有限公司董事会

二零二零年二月二十五日