Hangzhou First Applied Material Co., Ltd. — Audit Report / Information 2017

Mar 20, 2017

杭州福斯特光伏材料股份有限公司

董事会审计委员会2016 年度工作报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审 计委员会运作指引》、《公司章程》以及《审计委员会工作细则》等规定，杭州福 斯特光伏材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则,认真履行了审计监督职责。现对审计委员会2016 年度工作报告 如下:

一、审计委员会基本情况

公司第三届董事会审计委员会由独立董事刘晓松先生、独立董事俞竣华先生 及董事张虹女士组成，其中主任委员由会计专业人士刘晓松先生担任。

二、公司董事会审计委员会2016 年度会议召开情况

1、 2016 年3 月26 日，召开第三届董事会审计委员会第二次会议，审议通 过了公司2015 年度内审部工作报告、公司2016 年度内审部工作计划、董事会审 计委员会2015 年度工作报告、公司2015 年度财务决算报告、公司2015 年年度 报告及其摘要、公司2015 年度利润分配预案、公司2015 年度内部控制自我评价 报告、聘任公司2016 年度审计机构和内部控制审计机构等议题。认为天健会计 师事务所（特殊普通合伙）审定的公司2015 年度审计报告真实、准确、完整的 反映了公司的整体情况，同意提交董事会审议。

2、2016 年4 月27 日，召开第三届董事会审计委员会第三次会议，审议通 过了公司2016 年第一季度报告，同意提交董事会审议。

3、 2016 年8 月16 日，召开第三届董事会审计委员会第四次会议，审议通 过了公司2016 年半年度报告及其摘要、公司2016 年半年度募集资金存放与实际 使用情况的专项报告等议题，同意提交董事会审议。

4、 2016 年10 月24 日，召开第三届董事会审计委员会第五次会议，审议 通过了公司2016 年第三季度报告，同意提交董事会审议。

三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况

1、2015 年年度财务报告审计相关工作

针对公司2015 年年度财务报告的审计工作，在年审会计师进场前，审计委 员会与负责公司年度审计工作的天健会计师事务所（特殊普通合伙）及公司管理 层召开了年度审计工作沟通会，听取了公司经营情况、财务情况、内部控制等情 况的介绍，就审计工作小组的成员构成、审计计划、风险判断以及2015 年度的 审计重点，年度审计时间安排等事项进行沟通。在年度审计过程中，关注公司年 度财务会计报表的编制情况，督促年审会计师在约定时限内提交审计报告。公司 年度财务报告审计完成后，审核公司年度财务报告并提交公司董事会审议。

2、监督及评估外部审计机构工作情况

2016 年度，审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构天健会计师事务所 （特殊普通合伙）执行财务报表审计工作及内控审计工作情况进行了监督，认为 天健会计师事务所遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的 各项工作，建议公司继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2017 年度审计机构。

3、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况

公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所 有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。公司严格执 行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监 事会、经营管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此审计委员 会认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理 规范的要求。

4、指导内部审计工作

审计委员会认真审阅了公司2016 年度内部审计工作报告，认为公司内部审 计工作制度基本健全，内审工作能够有效开展，能够就内审中发现的问题及时提 出整改意见和建议，促进公司内部控制和各项制度的持续改进和有效执行。报告 期内，未发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。

四、总体评价

报告期内，审计委员会成员依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员 会运作指引》以及公司《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，勤勉尽责， 切实有效地监督上市公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立健 全内部控制制度并提供真实、准确、完整的财务报告。

（以下无正文）

杭州福斯特光伏材料股份有限公司

董事会审计委员会

2017 年3 月18 日

（本页无正文，为《杭州福斯特光伏材料股份有限公司董事会审计委员会2016

年度工作报告》签署页）

刘晓松： 俞竣华： 张 虹：