Hangzhou DPtech Technologies Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Aug 24, 2020

证券代码：300768 证券简称：迪普科技 公告编号：2020-047

杭州迪普科技股份有限公司

关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

杭州迪普科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三次会议审议通过 了《关于召开2020年第一次临时股东大会的议案》，公司董事会决定于2020年9月10日以现 场投票与网络投票相结合的方式召开公司2020年第一次临时股东大会。现将会议的有关情 况通知如下：

一、召开会议的基本情况

1.股东大会届次：2020年第一次临时股东大会

2.股东大会会议召集人：公司董事会

• 3.会议召开的合法、合规性：

本次股东大会召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的有关规定。

4.股东大会召开时间：

（1）现场会议：2020年9月10日下午14:00（参加现场会议的股东请于会前30分钟到达 开会地点，办理登记手续）。

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020 年9月10日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投 票的具体时间为：2020年9月10日9:15-15:00。

5.会议的召开方式：

现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可

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以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中 的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

• 6.股权登记日：2020年9月4日

7.出席对象：

（1）截至2020年9月4日交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登 记在册的公司全体股东。前述公司全体股东均有权出席本次股东大会，不能亲自出席现场 会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（被授权人不必是公司股东） 或在网络投票时间内参加网络投票。

• （2）公司董事、监事和高级管理人员。

• （3）公司聘请的律师。

• （4）根据相关法规应当出席的股东大会的其他人员。

• 8.会议地点：杭州市滨江区通和路68号中财大厦7楼杭州迪普科技股份有限公司会议室。

二、会议审议事项

（一）审议《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》

• （二）逐项审议《关于公司2020年度向特定对象发行股票方案的议案》

• 1.发行股票的种类和面值

• 2.发行方式和发行时间

• 3.发行对象及认购方式

• 4.定价基准日、发行价格和定价原则

• 5.发行数量

• 6.限售期

• 7.募集资金数量及用途

• 8.公司滚存利润分配的安排

• 9.上市地点

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10.决议的有效期

• （三）审议《关于公司2020年度向特定对象发行股票预案的议案》

• （四）审议《关于公司2020年度向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》

• （五）审议《关于公司2020年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的

• 议案》

• （六）审议《关于公司2020年度向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示、填补

• 措施及相关主体承诺的议案》

• （七）审议《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》

• （八）审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公司向特定对象发行股票相

• 关事宜的议案》

• （九）审议《关于公司未来三年（2020年-2022年）股东分红回报规划的议案》

• （十）审议《关于豁免实际控制人继续履行相关承诺的议案》

• （十一）逐项审议《关于修改<公司章程>及相关制度的议案》

  • 1.审议《关于修改<公司章程>及办理工商登记的议案》

  • 2.审议《关于修改公司<股东大会议事规则>的议案》

  • 3.审议《关于修改公司<关联交易决策制度>的议案》

  • 4.审议《关于修改公司<对外投资管理制度>的议案》

  • 5.审议《关于修改公司<对外担保决策制度>的议案》

  • 6.审议《关于修改公司<募集资金管理制度>的议案》

• （十二）审议《关于制定公司<对外提供财务资助管理制度>的议案》

上述议案已经公司第二届董事会第三次会议及第二届监事会第二次会议审议通过，具 体内容详见2020年8月25日公司在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的 相关公告。

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上述议案（一）至（九）以及《关于修改<公司章程>及办理工商登记的议案》为特别 决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上 表决通过。

《关于豁免实际控制人继续履行相关承诺的议案》股东郑树生、杭州思道惟诚投资管 理合伙企业（有限合伙）回避表决。

三、 提案编码

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏目可 以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
	非累积投票提案
1.00	审议《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》	√
2.00	逐项审议《关于公司2020年度向特定对象发行股票方案的议案》
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式和发行时间	√
2.03	发行对象及认购方式	√
2.04	定价基准日、发行价格和定价原则	√
2.05	发行数量	√
2.06	限售期	√
2.07	募集资金数量及用途	√
2.08	公司滚存利润分配的安排	√
2.09	上市地点	√
2.10	决议的有效期	√
3.00	审议《关于公司2020年度向特定对象发行股票预案的议案》	√
4.00	审议《关于公司2020年度向特定对象发行股票方案论证分析报告 的议案》	√
5.00	审议《关于公司2020年度向特定对象发行股票募集资金使用可行 性分析报告的议案》	√
6.00	审议《关于公司2020年度向特定对象发行股票摊薄即期回报的风 险提示、填补措施及相关主体承诺的议案》	√
7.00	审议《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》	√
8.00	审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公司向特定对 象发行股票相关事宜的议案》	√
9.00	审议《关于公司未来三年（2020年-2022年）股东分红回报规划的 议案》	√
10.00	审议《关于豁免实际控制人继续履行相关承诺的议案》	√
11.00	逐项审议《关于修改<公司章程>及相关制度的议案》
11.01	审议《关于修改<公司章程>及办理工商登记的议案》	√
11.02	审议《关于修改公司<股东大会议事规则>的议案》	√
11.03	审议《关于修改公司<关联交易决策制度>的议案》	√
11.04	审议《关于修改公司<对外投资管理制度>的议案》	√
11.05	审议《关于修改公司<对外担保决策制度>的议案》	√

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11.06	审议《关于修改公司<募集资金管理制度>的议案》	√
12.00	审议《关于制定公司<对外提供财务资助管理制度>的议案》	√

四、会议登记事项

1.登记方式：现场登记；异地股东通过传真、邮寄、电子邮件方式登记，以抵达本公 司的时间为准；不接受电话登记。

2.现场登记时间：2020年9月7日上午9:00至12:00。采用传真、邮寄方式登记的须在2020 年9月7日12:00之前送达或传真到公司。采取电子邮件方式登记的须在2020年9月7日上午 12:00之前发送邮件到公司电子邮箱（public@dptech.com），主题注明“迪普科技2020年 第一次临时股东大会”字样。

股东采用信函、传真、电子邮件的方式登记的，需同时填写《股东大会参会登记表》 （附件三），与其他登记文件一并送交公司。

3.现场登记地点：杭州市滨江区通和路68号中财大厦6楼杭州迪普科技股份有限公司会 议室。

4.出席会议的股东应持有以下文件办理登记：

（1）自然人股东持本人身份证和证券账户卡进行登记；代理人持本人身份证、委托人 身份证复印件、委托人证券账户卡复印件、委托人亲笔签署的授权委托书（原件、传真件 或通过电子邮件发送的扫描件）进行登记；

（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人持本 人身份证、法定代表人资格证明、证券账户卡和加盖公司公章的营业执照复印件进行登记； 法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照 复印件，法定代表人出具的委托授权书（原件、传真件或通过电子邮件发送的扫描件）、 法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续。

（3）出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件。公司董事会秘书指 定的工作人员将对出席现场会议的个人股东、个人股东的受托人、法人股东的法定代表人 或代理人出示和提供的证件、文件进行形式审核。经形式审核，拟参会人员出示和提供的

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证件、文件符合上述规定的，可出席现场会议并投票；拟参会人员出示和提供的证件、文 件部分不符合上述规定的，不得参与现场投票。

5.会议联系方式

联系人：武礼堂 电话：0571-2828 1966 传真：0751-2828 0900

电子邮箱：public@dptech.com

6.注意事项

会议预计半天，出席会议人员交通、食宿费用自理。出席现场会议的股东和股东代理 人请携带相关证件原件于会前半小时到达会场，以便办理签到入场手续，谢绝未按会议登 记方式预约登记者出席。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，公司向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深圳证券交易所交 易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。

特此公告。

杭州迪普科技股份有限公司

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2020年8月25日

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附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1.投票代码：350768

• 2.投票简称：迪普投票

• 3.填报表决意见或选举票数：

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案 投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表 决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则 以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1.投票时间：2020 年9 月10 日的交易时间，即9:15-9:25，9:30—11:30 和13:00—

• 15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2020 年9 月10 日9:15-15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务 身份认证业务指引》规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务 密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引 栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定 时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件2：

杭州迪普科技股份有限公司

2020年第一次临时股东大会授权委托书

杭州迪普科技股份有限公司：

兹全权委托____女士/先生代表本人（本单位）出席于2020年9月10日召开的杭 州迪普科技股份有限公司2020年第一次临时股东大会，并代表本人（本单位）对会议审议 的各项提案按本授权委托书的指示行使表决权，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。 本授权委托书的有效期限为自委托书签署日起至2020年第一次临时股东大会闭会时止。

提案编码	提案名称	备注	表决意见	表决意见	表决意见
		该列打勾的 栏目可以投 票	同 意	反 对	弃 权
非累积投票提案
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
1.00	审议《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议 案》	√
2.00	逐项审议《关于公司2020 年度向特定对象发行股票 方案的议案》	逐项对子议案表决
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式和发行时间	√
2.03	发行对象及认购方式	√
2.04	定价基准日、发行价格和定价原则	√
2.05	发行数量	√
2.06	限售期	√
2.07	募集资金数量及用途	√
2.08	公司滚存利润分配的安排	√
2.09	上市地点	√
2.10	决议的有效期	√
3.00	审议《关于公司2020 年度向特定对象发行股票预案 的议案》	√
4.00	审议《关于公司2020 年度向特定对象发行股票方案 论证分析报告的议案》	√
5.00	审议《关于公司2020 年度向特定对象发行股票募集 资金使用可行性分析报告的议案》	√
6.00	审议《关于公司2020 年度向特定对象发行股票摊薄 即期回报的风险提示、填补措施及相关主体承诺的 议案》	√
7.00	审议《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告 的议案》	√
8.00	审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次	√

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	公司向特定对象发行股票相关事宜的议案》
9.00	审议《关于公司未来三年（2020 年-2022 年）股东 分红回报规划的议案》	√
10.00	审议《关于豁免实际控制人继续履行相关承诺的议 案》	√
11.00	逐项审议《关于修改<公司章程>及相关制度的议案》	逐项对子议案表决
11.01	审议《关于修改<公司章程>及办理工商登记的议案》	√
11.02	审议《关于修改公司<股东大会议事规则>的议案》	√
11.03	审议《关于修改公司<关联交易决策制度>的议案》	√
11.04	审议《关于修改公司<对外投资管理制度>的议案》	√
11.05	审议《关于修改公司<对外担保决策制度>的议案》	√
11.06	审议《关于修改公司<募集资金管理制度>的议案》	√
12.00	审议《关于制定公司<对外提供财务资助管理制度> 的议案》	√

说明：

1.对于非累积投票提案：在表决结果栏内的“同意”、“反对”、“弃权”之一栏内 打“√”。如需回避，在“同意”、“反对”、“弃权”三栏内均打“○”。投票人只能 表明“同意”、“反对”或“弃权”一种意见，涂改、填写其他符号、多选或不选的表决 票无效，按弃权处理。

• 2.委托人为自然人的需要股东本人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，法定代表

• 人签字并加盖法人单位印章。

• 3.授权委托书下载或按以上格式自制均有效。

委托人姓名或名称：

委托人身份证号或营业执照号码：

委托人股东帐号： 委托人持股数量：

受托人签名： 受托人身份证号码：

委托人签名/法定代表人签名：

委托人盖章（法人股东）：

签署日期： 年 月 日

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附件3：

杭州迪普科技股份有限公司

2020 年第一次临时股东大会参会登记表

个人股东姓名或法人股 东名称（全称）		个人股东身份证号码/法人 股东营业执照号码
股东账号		持股数量
与会人员姓名		身份证号码
与会人员联系电话		电子邮箱
是否委托
联系地址

股东签名/法定代表人签名：

法人股东盖章：

日期： 年 月 日

说明：

1.请用正楷字填上全名（须与股东名册上所载相同），通过专人送达、邮寄、传真或 发送电子邮件方式到公司，参会文件以公司在登记时间内收到的为准，不接受电话登记。

• 2.上述参会股东登记表的复印件或按以上格式自制均有效。

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