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Apr 20, 2020

杭州迪普科技股份有限公司

董事会审计委员会议事规则

第一章 总则

第一条 为了强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理 层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》、《公司章程》和其他有关规定，特设立董事会审计委员会，并制定本实施议事 规则。

第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要 负责公司内、外审计的沟通、监督和核查工作。

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第三条 董事会审计委员会由3名董事组成，独立董事2名，委员中至少有一名独立 董事为专业会计人士。

第四条 董事会审计委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。

第五条 董事会审计委员会设主任一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工 作，主任在委员内选举，并报请董事会批准产生。

第六条 董事会审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三条至 第五条规定补足委员人数。

第七条 董事会审计委员会下设内部审计部为日常办事机构，负责日常工作联络和 会议组织等工作，同时在审计委员会的授权范围内，行使内部审计监督权，依法检查会 计帐目及其相关资产，以财务收支的真实性、合法性、有效性进行监督和评议，对公司 的资金运作、资产利用情况及其他财务运作情况进行分析评价，保证公司资产的真实和 完整。

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第八条 董事会审计委员会的主要职责权限：

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• （一） 提议聘请或更换外部审计机构；

• （二） 监督公司的内部审计制度及其实施；

• （三） 负责内部审计与外部审计之间的沟通；

• （四） 审核公司的财务信息及其披露；

• （五） 审查公司的内控制度，对重大关联交易进行审计；

• （六） 公司董事会授予的其他事宜。

第九条 董事会审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。审 计委员会应配合监事会的监事审计工作。

第四章 议事规则

第十条 审计委员会会议分为例会和临时会议。

例会每年至少召开一次，临时会议由审计委员会委员提议召开。

会议召开前三天须通知全体委员,会议由主任委员主持。主任不能出席时可委托其 他委员（独立董事）主持。特别情况下可不受上述通知时限的限制，除公司章程或本议 事规则另有规定外，在保障委员充分表达意见的前提下，委员在会议决议上签字者视为 出席了相关会议并同意会议决议的内容。

第十一条 董事会审计委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；

每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。

第十二条 董事会审计委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以 采取通讯表决的方式召开。

第十三条 内部审计部成员可列席审计委员会会议，必要时也可邀请公司董事、监 事及其他高级管理人员列席会议。

第十四条 如有必要，董事会审计委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见， 费用由公司支付。

第十五条 董事会审计委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵 循有关法律、法规、公司章程及本办法的规定。

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第十六条 董事会审计委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上 签名；会议记录由公司董事会秘书保存。

第十七条 董事会审计委员会会议通过的议案及表决结果，应当以书面形式报公司 董事会。

第十八条 出席会议的委员对会议所议事宜负有保密义务，不得擅自披露有关信息。

第五章 附则

第十九条 本实施议事规则自董事会审议通过之日起生效执行。

第二十条 本实施议事规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执 行；本实施议事规则如与日后国家颁布的法律、法规相抵触时，按国家法律、法规规定 执行，并立即修订，报董事会审议。

第二十一条 本实施议事规则的最终解释权归公司董事会。

杭州迪普科技股份有限公司

2020年4月17日

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