Hangzhou DPtech Technologies Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Mar 4, 2021

证券代码：300768 证券简称：迪普科技

公告编号：2021-005

杭州迪普科技股份有限公司

第二届监事会第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

杭州迪普科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第四次会议的会议 通知于2021年2月26日以传真及电子邮件等方式发出。本次会议于2021年3月4日在公司 会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开，本次会议应出席监事3人，实际出席监事3 人。本次会议由监事会主席关巍主持，部分高级管理人员列席了会议。本次会议召开程 序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议通过了以下决议：

1.审议通过《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

经审核，监事会认为：公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的 内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《创业板上市公司业务办理指南第5 号——股权激励》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。本次激励计 划的实施将有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司长效激励机制，吸引和留 住优秀人才，增强公司核心团队对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，更好地 调动人员的主动性、积极性和创造性，维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标， 有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东（尤其是中小股东）利益的情形。

具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《杭州迪普科 技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

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本议案尚需提交股东大会审议。

• 2.审议通过《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

经审核，监事会认为：公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合 政策的有关规定和公司的实际情况，能确保公司2021年限制性股票激励计划的顺利实施， 将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司管理人 员及核心技术和业务人员之间的利益共享与约束机制，有利于公司的持续发展，不存在 损害公司及全体股东利益的情形。

具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《杭州迪普科 技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

• 3.审议通过《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》

对公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单进行初步核查后，监事会认为：列 入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的首次授予激励对象名单的人员具备《公 司法》等相关法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格；不存在最 近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会 及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中 国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》 规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上 市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》等规定的激励对象条件， 符合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围。综上， 公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的 姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前3-5日披露 对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

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• 1.《杭州迪普科技股份有限公司第二届监事会第四次会议决议》。

特此公告。

杭州迪普科技股份有限公司监事会 2021年3月4日

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