Hangzhou DPtech Technologies Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2021

May 12, 2022

中信建投证券股份有限公司

关于杭州迪普科技股份有限公司 2021 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司	被保荐公司简称：迪普科技
向特定对象发行股票保荐代表人姓名：吴继平	联系电话：021-68801584
向特定对象发行股票保荐代表人姓名：赵润璋	联系电话：021-68801564
首次公开发行股票保荐代表人姓名：赵润璋	联系电话：021-68801564
首次公开发行股票保荐代表人姓名：谢思遥	联系电话：021-68801584

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次，事前审议相关文件
（2）列席公司董事会次数	0次，事前审议相关文件
（3）列席公司监事会次数	0次，事前审议相关文件
5．现场检查情况

1

（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2021年12月2日
（3）培训的主要内容	2021年制定或修订的创业板业务规则或业务指南
11．其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1．信息披露	无	无
2．公司内部制度的建立和执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4．控股股东及实际控制人变动	无	无
5．募集资金存放及使用	无	无
6．关联交易	无	无

2

7．对外担保	无	无
8．收购、出售资产	无	无
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	无
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	无
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1．首次公开发行时所作承诺	（注）	（注）
2．向特定对象发行股票时所作承诺	是	不适用

注：公司实际控制人于公司首次公开发行时出具《关于转让杭州宏杉科技股份有限公司股权的 承诺函》，关于实际控制人向公司转让所持宏杉科技股权承诺的豁免事项，已依照《上市公司 监管指引第 4 号》等规定履行审议程序及信息披露义务；关于实际控制人向第三方转让宏杉科 技股权的承诺事项，保荐机构持续提醒并督促公司实际控制人关注承诺到期及履行情况，根据 公司出具的说明及相关文件，实际控制人已向监管机构提交豁免申请。除上述豁免承诺事项外， 公司及股东不存在未履行首次公开发行时所作各项承诺的情形。

四、其他事项

报告事项	说明
1．保荐代表人变更及其理由	无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3．其他需要报告的重大事项	无

3

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于杭州迪普科技股份有限公司 2021 年 度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人签字：

吴继平 赵润璋

中信建投证券股份有限公司

2022 年 5 月 12 日

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于杭州迪普科技股份有限公司 2021 年 度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人签字：

赵润璋 谢思遥

中信建投证券股份有限公司

2022 年 5 月 12 日

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