Hand Enterprise Solutions Co.,Ltd — Management Reports 2023

Apr 24, 2023

上海汉得信息技术股份有限公司

2022 年度监事会工作报告

上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在公司日常运 作过程中，严格依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》《上海汉得信息技术股份公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）以及《上海汉得信息技术股份有限公司监事会议事规则》（以下简 称“《公司监事会议事规则》”）的相关规定，围绕公司年度经营目标切实开展 各项工作。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努力工作，保障了公司规范运作 和资产及财务的准确、完整，维护了公司权益及股东权益。现将2022 年度公司 监事会工作报告如下：

一、报告期内公司监事会的工作情况

报告期内，共召开11 次监事会，具体情况如下：

日期	会议	事项	意见类型
2022 年1 月14 日	第四届监事会第三十次（临时）会议	《关于调整2021 年第二期股票期权激励计划激励对象名单和授予数量的议案》	同意
		《关于向2021 年第二期股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》
2022 年1 月27 日	第四届监事会第三十一次（临时）会议	《关于调整2016 年、2017 年、2018年限制性股票激励计划回购价格的议案》	同意
2022 年3 月25 日	第四届监事会第三十二次（临时）会议	《关于向银行申请综合授信额度的议案》	同意
2022 年4 月25 日	第四届监事会第三十三次会议	《上海汉得信息技术股份有限公司2021 年度监事会工作报告》	意
		《上海汉得信息技术股份有限公司2021 年度财务决算报告》	同

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日期	会议	事项	意见类型
		《上海汉得信息技术股份有限公司2021 年年度报告》及《2021 年年度报告摘要》
		《2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
		《上海汉得信息技术股份有限公司2021 年度利润分配的预案》
		《上海汉得信息技术股份有限公司2021 年度内部控制自我评价报告》
		《关于续聘会计师事务所的议案》
		《关于2022 年度监事薪酬的议案》
		《关于2022 年度日常关联交易预计的议案》
		《关于公司及子公司拟开展外汇衍生品交易业务的议案》
		《关于调整2021 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》	同意
		《关于2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》
		《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
		《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》
		《关于修订<监事会议事规则>的议案》
		《关于回购注销2018 年股权激励计划部分限制性股票的议案》
		《关于注销2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

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	日期	会议	事项	意见类型
			《关于终止2021 年超业绩奖励基金
			计划的议案》
			《上海汉得信息技术股份有限公司2022 年第一季度报告》	同意
		第四届监事会第三	《关于监事会换届选举暨提名第五
2022	年8 月1 日	十四次（临时）会	届监事会非职工代表监事候选人的	同意
		议	议案》
2022	年8 月18 日	第五届监事会第一次（临时）会议	《关于选举公司第五届监事会主席的议案》	同意
			《上海汉得信息技术股份有限公司
			2022 年半年度报告》及《2022 年半
2022	年8 月24 日	第五届监事会第二次（临时）会议	年度报告摘要》《2022 年半年度募集资金存放与使	同意
			用情况的专项报告》
2022	年10 月25 日	第五届监事会第三次会议	《上海汉得信息技术股份有限公司2022 年第三季度报告》	同意
2022	年11 月21 日	第五届监事会第四次（临时）会议	《关于增加部分募集资金投资项目实施主体、实施地址并调整内部投资结构的议案》	同意
2022	年12 月5 日	第五届监事会第五次（临时）会议	《关于回购公司股份方案的议案》	同意
2022	年12 月14 日	第五届监事会第六次（临时）会议	《关于公司及子公司拟开展外汇套期保值业务的议案》	同意

二、监事会对报告期内有关事项的审核意见

1、公司依法运作情况

监事会认为：报告期内，监事会成员出席公司董事会会议、股东大会会议关 于公司重大经营决策讨论，并对公司财务状况、经营情况进行监督，监事会认为 2022 年度公司能严格按照有关法律、法规以及《公司章程》等其他有关法规制度 进行规范运作，经营决策科学合理，公司的内部控制制度进一步补充和完善。公 司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能忠于职守，勤勉尽职，遵守国家 法律、法规，认真贯彻董事会决议，没有任何违法、违规或损害公司和股东利益

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的行为。

2、公司财务情况

监事会对公司的财务制度、财务管理、财务状况和经营成果等进行了有效的 监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。 报告期内，公司财务状况和经营情况良好，相关的内部控制制度不断完善和健全。 通过对2022 年年度报告的审核，公司财务报告能客观、公允的反映公司的财务 状况和经营成果。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计意见和对有关 事项做出的评价是客观、公正的。

3、公司募集资金投入项目情况

监事会认为：报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运 作》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 以及中国证监会相关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、 完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的行为。

4、公司关联交易情况

监事会对公司2022 年度的关联交易行为进行了核查，未发生损害上市公司 及上市公司股东的行为。

5、公司内部控制的评价意见

监事会认为：公司现有内部控制制度，能够适应公司管理的要求和公司发展 的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业 务活动的健康运行及国家有关法律法规和内部规章制度的的贯彻执行提供保证。 6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管制度情况进行检查后认为：报告 期内，公司按照相关法律、法规及监管规定，已经建立内幕信息知情人管理制度， 并严格依照执行，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股份及其他违 反内幕信息知情人管理制度的情况。

7、公司对外担保情况

经核查，本报告期内公司无对外担保情况。

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三、2023 年度监事会工作计划

1、按照《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》等法律法规的要求 开展监事会日常议事活动，勤勉尽责地履行职责；根据公司实际情况召开监事会 会议，做好各项议案的审议工作；检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务 报告，对公司的财务运作情况实施监督。

2、认真学习国家有关法律法规和新出台的相关政策，不断提高监督效率， 积极督促内部控制体系的建设和有效运行。建立公司规范治理的长效机制，促使 公司持续、健康的发展，切实担负起保护广大股东权益的责任。

3、勤勉尽职，积极参加公司董事会、股东大会等重要会议，参与重大事项 的决策过程，掌握重大决策事项决策程序的合法性，更好地维护公司和全体股东 的利益。

上海汉得信息技术股份有限公司

监事会 二〇二三年四月二十四日

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