Hand Enterprise Solutions Co.,Ltd — Governance Information 2021

Apr 22, 2021

证券代码：300170 证券简称：汉得信息 公告编号：2021-034

上海汉得信息技术股份有限公司 《董事会秘书工作细则》对照修订说明

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十 一次会议审议通过了《关于修订〈董事会秘书工作细则〉的议案》，具体修订内 容对照如下：

修订前内容

第一条 为了促进上海汉得信息技术股份有限 公司（“公司”）的规范运作，充分发挥董事 会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理 与监督，根据《中华人民共和国公司法》（“《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》（“《证 券法》”）、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》及《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（“《上市规则》”）等有关 法律法规、规范性文件及《上海汉得信息技术 股份有限公司章程》（“《公司章程》”）， 特制定本董事会秘书工作细则（“本细则”）。

第五条 下列人员不得担任董事会秘书： （一）《公司法》第 147 条规定情形之一的； （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未 满三年的； （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三 次以上通报批评的； （四）公司现任监事；

（五）被中国证监会宣布为市场进入者且尚在 禁入期； （六）被证券交易所公开认定为不适合担任上 市公司高级管理人员；

（七）无法确保在任职期间投入足够的时间和 精力于公司事务，切实履行董事会秘书应履行 的各项职责；

（八）深交所认定不适合担任董事会秘书的其

修订后内容

第一条 为了促进上海汉得信息技术股份有 限公司（“公司”）的规范运作，充分发挥 董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作 的管理与监督，根据《中华人民共和国公司 法》（“《公司法》”）、《中华人民共和 国证券法》（“《证券法》”）、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》 （“《规范运作指引》”） 及《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（“《上市规则》”） 等有关法律法规、规范性文件及《上海汉得 信息技术股份有限公司章程》（“《公司章 程》”），特制定本董事会秘书工作细则（“本 细则”）。

第五条 下列人员不得担任董事会秘书： （一）《公司法》第 146 条规定情形之一的； （二）被中国证监会采取证券市场禁入措 施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任 上市公司董事、监事和高级管理人员，期限 尚未届满；（四）深交所规定的其他情形。 董事会秘书候选人存在下列情形之一的，公 司应当披露候选人具体情形、拟聘请该候选 人的原因以及是否影响公司规范运作； （一）最近三年内受到中国证监会行政处 罚； （二）最近三年内受到证券交易所公开谴责 或者三次以上通报批评； （三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者

他情形。 涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未 有明确结论意见； 以上期间，按拟选任董事会秘书的董事会召开 （四）被中国证监会在期货市场违法失信信 日截止起算。董事会秘书候选人应在知悉或理 息公开查询平台公示或者被人民法院纳入 应知悉其被推举为董事会秘书候选人的第一 失信被执行人名单。 时间内，就其是否存在上述情形向董事会报 上述期间，应当以公司董事会、股东大会等 告。董事秘书候选人存在本条第一款所列情形 有权机构审议董事、监事和高级管理人员候 之一的，公司不得将其作为董事会秘书候选人 选人聘任议案的日期为截止日。 提交董事会表决。 第六条 董事会秘书的主要职责是： 第六条 董事会秘书的主要职责是： …… …… （六）组织董事、监事和高级管理人员进行证 （六）组织董事、监事和高级管理人员进行 券法律法规、《上市规则》及深交所相关规定 证券法律法规、《上市规则》、 《规范运作 的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中 指引》 及深交所相关规定的培训，协助前述 的权利和义务； 人员了解各自在信息披露中的权利和义务； （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守证 （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守 券法律法规、《上市规则》、深交所其他相关 证券法律法规、《上市规则》、 《规范运作 规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺； 指引》、 深交所其他相关规定及公司章程， 在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的 切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出 决议时，应予以提醒并立即如实地向深交所报 或可能作出违反有关规定的决议时，应予以 告； 提醒并立即如实地向深交所报告； …… …… 第十条 公司董事会聘任董事会秘书之前应当 第十条 公司应当在有关拟聘任董事会秘书 向深交所提交以下文件： 的会议召开五个交易日之前将该董事会秘 （一）董事会推荐书，包括被推荐人符合《上 书的有关材料报送深交所，深交所自收到有 市规则》任职资格的说明、职务、工作表现及 关材料之日起五个交易日内未提出异议的， 个人品德等内容； 董事会可以按照法定程序予以聘任。 （二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印 件）； （三）被推荐人取得的董事会秘书资格证书 （复印件）。 公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召 开五个交易日之前将该董事会秘书的有关材 料报送深交所，深交所自收到有关材料之日起 五个交易日内未提出异议的，董事会可以按照 法定程序予以聘任。

上海汉得信息技术股份有限公司

董事会

二〇二一年四月二十二日