Hand Enterprise Solutions Co.,Ltd — Governance Information 2011

Mar 21, 2011

上海汉得信息技术股份有限公司 投资者关系管理制度

第一章 总 则

• 第一条 为了加强上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会 公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司与投资者关 系工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及 其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

• 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在 投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理 水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行 为。

第三条 投资者关系管理的目的是：

• （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟 悉；

• （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

• （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

• （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

• （五）增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。

第二章 投资者关系管理的对象与工作内容

第四条 投资者关系管理的工作对象：

• （一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；

• （二）证券分析师及行业分析师；

• （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；

• （四）其他相关机构。

第五条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：

• （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针 等；

• （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告、临时公告和年度报告说明会等；

• （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产 品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

• （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、

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收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、 管理层变动以及大股东变化等信息；

（五）企业文化建设；

（六）公司的其他相关信息。

第六条 公司与投资者沟通的方式：

公司与投资者沟通的方式包括但不限于：定期报告与临时公告、年度报 告说明会、股东大会、公司网站、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、 现场参观、分析师会议和业绩说明会、媒体采访和报道、路演及其他等。

公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特 别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。

• 第七条 公司应当在年度报告披露后一个月内举行公司年度报告说明会，公司董事 长（或总经理）、财务负责人、独立董事（至少一名）、董事会秘书、 保荐代表人应出席说明会，会议包括以下内容：

• （一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；

• （二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发；

• （三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；

• （四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金投向及发展前景等方面存 在的困难、障碍、或有损失；

• （五）投资者关心的其他问题。

公司应至少提前两个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容 包括日期及时间（不少于两个小时）、召开方式（现场/网络）、召开地 点或网址、公司出席人员名单等。年度报告说明会的文字资料应当刊载 于公司网站供投资者查阅。

第三章 投资者关系管理的部门设置

第八条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。公司董事会秘书办公室 是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了 解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和 组织各类投资者关系管理活动和日常事务。

从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：

• （一）对公司有全面了解，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、 研发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略 和发展前景有深刻的了解；

• （二）具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、 法规；

• （三）具有良好的沟通和协调能力；

• （四）具有良好的品行、诚实信用；

• （五）准确掌握投资者关系管理的内容及等程序。经董事长授权，董 事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协助公

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司实施投资者关系工作。

第九条 投资者关系管理工作职责主要包括但不限于以下方面：

• （一）信息沟通：根据法律、法规、《上市规则》的要求和投资者关 系管理的相关规定及时、准确地进行信息披露；根据公司实 际情况，通过举行分析师说明会及路演等活动，与投资者进 行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答 投资者的咨询。；

• （二）定期报告：主持年度报告、半年度报告、季报的编制、印制和 邮送工作；

• （三）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备 会议材料；

• （四）公共关系：建立和维护与监管部门、证券交易所、行业协会等 相关部门良好的公共关系；

• （五）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司的报 道，安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道；

• （六）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏， 在网上披露公司信息，方便投资者查询；

• （七）危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利 大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出 有效的处理方案；

• 第十条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门及公司 全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关 系管理工作。

除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员 和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。

公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经 营情况，同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。

• 第十一条 公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级管理人员、部 门负责人和公司下属机构负责人进行投资者关系管理相关知识的培 训，在开展重大的投资者关系促进活动时，还应举行专门的培训活动。

• 第十二条 公司应设立专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话向公司询 问、了解其关心的问题。咨询电话应有专人负责，并保证在工作时间 电话有专人接听和线路畅通。如遇重大事件或其他必要时候，公司应 开通多部电话回答投资者咨询。咨询电话号码如有变更应尽快公布。

董事会秘书和董事会秘书办公室其他工作人员应持续关注新闻媒体 及互联网上关于公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。

• 第十三条 公司应严格按照中国证监会、深圳证券交易所等证券监管机构的有关 法律、法规、规章制度履行信息披露义务。公司指定的信息披露报纸 和网站需在中国证监会指定媒体中选择。

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• 第十四条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规和规则规定应 披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开 市前进行正式披露。

第四章 附 则

• 第十五条 本制度未尽事宜，按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所有 关法律法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。

• 第十六条 本制度由公司董事会负责修订和解释。

• 第十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。

上海汉得信息技术股份有限公司

二〇一一年三月十八日

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