Hand Enterprise Solutions Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2018

Jan 22, 2018

证券代码：300170 证券简称：汉得信息 公告编号：2018-015

上海汉得信息技术股份有限公司

关于公司2015 年员工持股计划进行调整并延长存续期限的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

2018 年1 月22 日，上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或 “汉得信息”）召开第三届董事会第二十五次（临时）会议审议通过了《关于公 司2015 年员工持股计划进行调整并延长存续期限的议案》，综合考虑《上海汉得 信息技术股份有限公司员工持股计划（草案）》（以下简称“2015 年员工持股计 划”或“本员工持股计划”）实施进展和实际情况需要，基于对公司未来发展的 信心和对公司价值的认可，同意对2015 年员工持股计划中的部分内容进行调整， 并延长本员工持股计划的存续期限24 个月。具体情况如下：

一、2015 年员工持股计划基本情况

1、2015 年2 月9 日，公司第二届董事会第二十六次（临时）会议审议通过 了《上海汉得信息技术股份有限公司2015 年员工持股计划（草案）》及其摘要、 《关于提请股东大会授权董事会办理公司2015 年员工持股计划相关事宜的议 案》、《关于召开上海汉得信息技术股份有限公司2015 年第一次临时股东大会的 议案》，并于同日在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定创 业板信息披露媒体公告了议案相关内容。

2、2015 年2 月27 日，公司召开的2015 年第一次临时股东大会审议通过了 《上海汉得信息技术股份有限公司2015 年员工持股计划（草案）》及其摘要、《关 于提请股东大会授权董事会办理公司2015 年员工持股计划相关事宜的议案》。自 股东大会审议通过本员工持股计划之日起算，本员工持股计划的存续期为42 个 月，即2015 年2 月27 日至2018 年8 月27 日。

3、公司选任上海东方证券资产管理有限公司作为2015 年员工持股计划的管

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理机构，设立东证资管汉得信息1 号集合资产管理计划（以下简称“集合计划”） 进行管理。该集合计划成立于2015 年3 月5 日。

4、2015 年3 月6 日，公司在中国证监会指定创业板信息披露媒体披露了《关 于公司 2015 年员工持股计划完成股票购买的公告》，集合计划共购买公司股票 8,593,893 股，占公司当时总股本的1.57%，购买均价为22.9379 元。股票锁定 期为2015 年3 月6 日至2017 年9 月6 日。

5、2015 年5 月25 日，公司进行2014 年年度权益分派，以资本公积金向全 体股东每10 股转增5 股。截止本公告披露日，集合计划持有公司股票12,890,839 股，占公司当前总股本的1.50%；

二、2015 年员工持股计划调整内容暨存续期展期

2018 年1 月19 日，公司召开员工持股计划持有人会议，经出席持有人会议 的持有人所持2/3 以上份额同意，同意对《上海汉得信息技术股份有限公司2015 年员工持股计划（草案）》及其摘要作出调整，并延长2015 年员工持股计划存续 期限24 个月，表决通过后提交公司董事会审议。2015 年员工持股计划具体调整 内容如下：

原草案内容	调整内容
产品结构： 东证资管汉得信息1 号集合资产管理计 划委托金额为20,000 万元，分为 20,000 万份份额，按照1:1 的比例设立 优先级份额和进取级份额。	产品结构： 东证资管汉得信息1 号集合资产管理计 划初始委托金额为20,000 万元，不分 级。原有优先级份额和进取级份额于平 层合同生效日日终按照届时的资产净 值折算为平层计划份额，且平层集合计 划份额的单位净值调整为1.000 元人民 币。
存续期： 本员工持股计划的存续期为42 个月， 自股东大会审议通过本员工持股计划 之日起算，本员工持股计划的存续期届	存续期： 本员工持股计划的存续期为66 个月， 自股东大会审议通过本员工持股计划 之日起算，本员工持股计划的存续期届

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满后自行终止。	满后自行终止。
投资范围： 本集合计划投资范围包括中国境内依 法发行的，中国证监会允许集合计划投 资的金融品种，包括国内依法发行的股 票（仅投资标的股票（300170.SZ））、 证券投资基金、集合资产管理计划、商 业银行理财计划、国债、金融债、央行 票据、企业债、公司债、短期融资券、 资产支持证券、可转换债券、可交换债 券、分离交易可转换债券、债券逆回购、 银行存款（包括同业存款、协议存款、 大额存单）、其他现金类资产。如法律 法规或监管机构以后允许委托财产投 资其他品种，资产管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。	投资范围： 本集合计划投资范围包括中国境内依 法发行的，中国证监会允许集合计划投 资的金融品种，包括国内依法发行的股 票（仅投资标的股票（300170.SZ））、 证券投资基金、国债、金融债、央行票 据、企业债、公司债、短期融资券、资 产支持证券、可转换债券、可交换债券、 分离交易可转换债券、债券逆回购、银 行存款（包括但不限于定期存款、协议 存款、同业存款、结构性存款等各类存 款）、其他现金类资产。如法律法规或 监管机构以后允许委托财产投资其他 品种，资产管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。
资产配置比例： （1）权益类资产：仅投资于汉得信息 二级市场流通股票，此类资产的投资比 例为资产总值的0%-100%。 （2）现金类资产：现金、银行存款（包 括但不限于定期同业存款、协定存款、 大额存单、结构性存款等）、货币市场 基金等，此类资产的投资比例为资产总 值的0%-140%。 （3）固定收益类资产包括：国债、金 融债、央行票据、企业债、公司债、短 期融资券、资产支持证券、债券型基金、 可转换债券、分离交易可转换债券、可	资产配置比例： （1）权益类资产：仅投资于汉得信息 二级市场流通股票，此类资产的投资比 例为资产净值的0%-100%。 （2）现金类资产：现金、银行存款（包 括但不限于定期存款、协议存款、同业 存款、结构性存款等各类存款）、同业 存单、期限不超过7 天的交易所及银行 间逆回购、货币市场基金等。 （3）固定收益类资产：国债、金融债、 央行票据、企业债、公司债、短期融资 券、资产支持证券、债券型基金、可转 换债券、分离交易可转换债券、可交换

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交换债券、期限超过7 天的债券逆回购， 债券、期限超过7 天的债券逆回购，投 投资比例为资产总值的0%-140%。 资比例为资产净值的0%-140%。 （4）集合计划可以参与证券回购，但 （4）集合计划可以参与证券回购，但 融入资金余额不得超过集合计划资产 融入资金余额不得超过集合计划资产 净值的40%。 净值的40%。 （5）其他资产：证券公司专项资产管 本集合计划成立后并且购买完成全部 理计划、商业银行理财计划、集合资金 汉得信息股票后的30 个月内，不抛售 信托计划等金融监管部门批准或备案 本集合计划所投的股票。 发行的金融产品，占资产净值的0～ 100%。 本集合计划成立后并且购买完成全部 汉得信息股票后的30 个月内，不抛售 本集合计划所投的股票。但是，补仓责 任人没有按照合同约定补仓的，管理人 进行平仓时仅受《指导意见》规定的12 个月限售期限制，不受上述30 个月限 售期的限制。 管理期限： 管理期限： 本集合计划的管理期限预计为42 个月， 本集合计划的管理期限预计为66 个月， 可提前终止。本集合计划实际管理期限 可提前终止。本集合计划实际管理期限 由本集合计划所投金融资产变现情况 由本集合计划所投金融资产变现情况 决定，具体情况由管理人在指定网站提 决定，具体情况由管理人在指定网站提 前公告。当本集合计划参与投资的金融 前公告。当本集合计划参与投资的金融 资产全部变现，即现金类资产占集合计 资产全部变现，即现金类资产占集合计 划净值比例为100%时，管理人有权提前 划净值比例为100%时，管理人有权提前 结束本集合计划。作为本集合计划进取 结束本集合计划。作为本集合计划委托 级委托人的员工持股计划提前结束，本 人的员工持股计划提前结束，本集合计 集合计划应提前终止；本集合计划优先 划应提前终止；本集合计划委托人少于 级委托人或进取级委托人少于一人，本 2 人，本集合计划应提前终止；出现其

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集合计划应提前终止；本计划触及止损 线且补仓责任人未按要求及时追加参 与资金的应提前终止；出现其他本合同 约定的集合计划终止情形的，本集合计 划提前结束。	他本合同约定的集合计划终止情形的， 本集合计划提前结束。
集合计划份额面值： 本集合计划成立日，优先级及进取级的 单位净值/份额净值均为1.0000 元。	集合计划份额面值： 本集合计划平层合同生效日，集合计划 的单位净值/份额净值均为1.000 元。
风险收益特征： 从集合计划整体运作来看，本产品属于 高风险品种。从两类份额看，优先级表 现出风险较低、收益相对稳定的特点。 进取级获得剩余收益，带有适当的杠杆 效应，表现出风险较高，收益较高的特 点。	风险收益特征： 本集合计划为混合型产品，属于中高风 险（R4） 和期望收益的产品。产品具 体风险等级以管理人公告为准。
适合推广对象： 本集合计划的适合推广对象为管理人 和推广机构现有的客户，具有匹配的风 险承受能力，且认同集合计划投资理念 的合格投资者，包括个人投资者和机构 投资者(法律法规禁止投资集合资产管 理计划的除外)。 优先级优先获得预期收益，属于低风险 等级产品，适合向所有类型合格投资者 推广。 进取级在以自身本金及收益保证优先 级获得预期收益的同时，可在收益分配 时，获得超额收益。进取级具有高风险 和高收益的特征。因此，进取级属于高	适合推广对象： 本集合计划面向合格投资者推广，合格 投资者累计不得超过200 人。适合追求 资产增值、同时具有相应风险承受能力 且法律法规允许的个人投资者和机构 投资者。 合格投资者是指具备相应风险识别能 力和承担所投资集合资产管理计划风 险能力且符合下列条件之一的单位和 个人： 1、个人或者家庭金融资产合计不低于 100 万元人民币； 2、公司、企业等机构净资产不低于1000 万元人民币。

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风险等级产品，适合向风险承受能力高 依法设立并受监管的各类集合投资产 的合格投资者推广。 品视为单一合格投资者。 委托人在此申明签署本合同即表明委 托人为已具备《证券期货投资者适当性 管理办法》、《证券公司客户资产管理业 务管理办法》、《私募投资基金监督管理 暂行办法》规定要求的合格投资者。 如未来法律法规或监管机构对合格投 资者有新规定的，本集合计划将按新规 定执行。

上述调整内容同时对公司《上海汉得信息技术股份有限公司2015 年员工持 股计划（草案）》及其摘要中涉及的相关部分一并修订。

除上述调整外，草案及摘要的其他内容不变。

2018 年1 月22 日，公司召开第三届董事会第二十五次（临时）会议审议通 过了《关于公司2015 年员工持股计划进行调整并延长存续期限的议案》，综合考 虑2015 年员工持股计划实施进展和实际情况需要，基于对公司未来发展的信心 和对公司价值的认可，同意根据持有人会议表决结果，对2015 年员工持股计划 中的部分内容进行调整，并延长本员工持股计划的存续期限24 个月，即本员工 持股计划展期后的存续期限为2015 年2 月27 日至2020 年8 月27 日。

三、独立董事意见

经核查，公司2015 年员工持股计划进行调整并延长存续期限不存在损害公 司股东特别是中小股东利益的情况。公司2015 年员工持股计划进行调整并延长 存续期限已经员工持股计划持有人会议表决通过，同时经第三届董事会第二十五 次（临时）会议审议通过，上述持有人会议和董事会会议的召集召开程序、表决 程序符合《中华人民共和国公司法》、《上海汉得信息技术股份有限公司章程》、 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《创业板信息披露业务备忘 录第20 号--员工持股计划》等相关规范性文件的要求，该事项的决策程序合法 合规。我们一致同意公司对2015 年员工持股计划进行调整并延长存续期24个月，

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至2020 年8 月27 日。

四、监事会意见

经审议，监事会认为：公司2015 年员工持股计划及其摘要进行调整并延长 存续期限不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情况，调整并延长存续期后 的2015 年员工持股计划符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《创业板信息披露业务 备忘录第20 号--员工持股计划》等有关法律、法规及规范性文件的规定。本次 审议员工持股计划调整并延长存续期的程序和决策合法、有效。

五、其他说明

本次2015 年员工持股计划调整暨存续期展期事项尚需经股东大会审议通过。

特此公告。

上海汉得信息技术股份有限公司

董事会

二〇一八年一月二十二日

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