Hand Enterprise Solutions Co.,Ltd — Board/Management Information 2020

Apr 27, 2020

上海汉得信息技术股份有限公司

独立董事2019 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人颜克益，作为公司第四届董事会独立董事、审计委员会召集人、薪酬与 考核委员会委员、提名委员会委员，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司 法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股 东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等有关法律法规及公 司《独立董事议事规则》的规定，谨慎、认真地行使公司所赋予独立董事的权利， 积极出席公司2019 年度相关会议，认真审议各项议案，对公司的相关事项发表 了独立意见，维护了全体股东的利益。现就本人2019 年度履行职责情况述职如 下：

一、出席董事会、股东大会会议情况

2019 年度，本人积极参加公司召开的董事会会议、股东大会，能够投入足 够的时间和精力，专业、高效地履行职责，持续地了解公司经营情况，主动调查、 获取做出决策所需要的相关资料，对提交董事会的全部议案进行认真审议，与公 司管理层积极交流讨论，提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为公司董事 会正确决策发挥了积极的作用。报告期内，本人任职以来亲自出席了所有应出席 的董事会会议共13 次，股东大会会议共5 次，没有委托其他独立董事代为出席 会议的情形，也没有缺席且未委托其他独立董事代为出席应出席会议并行使表决 权的情形。

本人认为2019 年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重 大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。会议相关决议符 合公司整体利益，且均未损害公司全体股东，特别是中小股东的合法利益。

二、发表独立意见情况

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根据《上海汉得信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、 《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关规定，报告期内，本人对公司下 列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。

日期	会议	事项	意见类型
2019 年1 月3日	第三届董事会第三 十五次（临时）会议	关于回购注销2014 年股权激励计划 部分限制性股票的独立意见	同意
2019 年1 月17日	第三届董事会第三 十六次（临时）会议	关于公司向激励对象授予限制性股 票相关事项的独立意见	同意
2019 年2 月11日	第三届董事会第三 十七次（临时）会议	关于调整公司2018 年限制性股票激 励计划的独立意见	同意
2019 年3 月22日	第三届董事会第三 十八次（临时）会议	关于选任第三届董事会非独立董事 的独立意见	同意
2019 年4 月17 日	第三届董事会第三 十九次会议	关于2018 年度控股股东及其他关联 方资金占用和对外担保情况的独立 意见	同意
		关于公司内部控制自我评价报告的 独立意见
		关于2018 年度利润分配预案的独立 意见
		关于2018 年度募集资金存放与使用 情况的独立意见
		关于聘请公司2019 年度审计机构的 独立意见
		关于公司2018 年度计提资产减值准 备的独立意见
		关于董事、监事、高级管理人员薪 酬的独立意见
		关于公司会计政策变更的独立意见
		关于公司向银行申请综合授信额度 的独立意见
2019 年5 月24 日	第三届董事会第四 十一次（临时）会议	关于回购注销2017 年股权激励计划 部分限制性股票的独立意见	同意
		关于2017 年股权激励计划第一个解 锁期条件成就可解锁的独立意见
2019 年7 月17 日	第三届董事会第四 十二次（临时）会议	关于董事会换届选举暨提名第四届 董事会非独立董事候选人的独立意 见	同意
		关于董事会换届选举暨提名第四届 董事会独立董事候选人的独立意见
2019 年8 月2 日	第四届董事会第一 次会议	关于与关联方共同投资设立合资公 司的独立意见	同意
		关于聘任公司高级管理人员的独立

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		意见
		关于2016 年股权激励计划第三个解 锁期条件成就可解锁的独立意见
		关于回购注销2016 年股权激励计划 部分限制性股票的独立意见
2019 年8 月29 日	第四届董事会第二 次（临时）会议	关于控股股东及其他关联方占用公 司资金、公司对外担保情况的专项 说明和独立意见	同意
		关于2019 年半年度募集资金存放与 使用情况的独立意见
		关于公司会计政策变更的独立意见
2019 年 10 月29 日	第四届董事会第三 次（临时）会议	关于公司计提资产减值准备的独立 意见	同意
		关于公司会计政策变更的独立意见
2019 年 11 月15 日	第四届董事会第四 次（临时）会议	关于<回购公司股份方案>的独立意 见	同意
2019 年 12 月27 日	第四届董事会第五 次（临时）会议	关于使用节余募集资金永久性补充 流动资金及募集资金专户销户的独 立意见	同意
		关于补充确认关联交易及预计2019 年度日常关联交易的独立意见

三、保护投资者权益方面所做的工作

1、在公司治理及信息披露方面，本人持续关注公司的信息披露工作，积极 推动和完善公司内部控制制度，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律、法规和《上市公司信息披露管理办法》的要求完善公司信息 披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真 实、准确、完整、及时和公正，促进公司规范运作，切实维护公司和股东的合法 权益。

2、作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营 情况，认真听取公司管理层对经营状况和规范运作方面的汇报，主动获取做出决 策所需要的各项资料，有效地履行了独立董事的职责；按时出席公司董事会会议， 认真审核了公司提供的材料，并用自己专业知识做出独立、公正、客观的结论， 审慎的行使表决权。

四、专门委员会履职情况

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为积极推动董事会专门委员会工作，强化其专业职能，公司董事会下设战略 发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。作 为审计委员会召集人、提名委员会委员及薪酬与考核委员会委员，本人按照《上 海汉得信息技术股份有限公司董事会专门委员会议事规则》的规定，在任职期内, 积极参与各委员会的日常工作,主要履行以下职责：

1、作为审计委员会召集人，主持委员会的日常工作，按照《独立董事工作 制度》、《董事会审计委员会议事规则》等相关制度的规定，对公司定期报告、 内部审计工作报告等进行审议，对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；在 公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，积极了解公司财务情况， 认真审阅审计机构出具的审计意见，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

2、作为提名委员会委员，严格按照《董事会提名委员会议事规则》的相关 要求，勤勉尽责地履行职责，持续研究与关注高级管理人员选拔制度，对开展对 外投资活动中派出的管理人员的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况，进 行了充分的调查和了解。

3、作为薪酬与考核委员会委员，对公司薪酬及绩效考核情况进行监督，审 查董事、监事及高级管理人员的薪酬情况，对考核和评价标准提出建议，并对公 司《2016 年激励计划》第三期和《2017 年激励计划》第一期解锁条件是否达成 情况及激励对象名单进行了核查。

五、培训和学习情况

为了更好的履行独立董事职责，本人持续关注上市公司最新法律、法规和各 项规范性文件，亦专注于自身专业素质和管理能力的提升，以不断提高履职能力， 为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运 作，维护公司及全体股东的权益。

六、其他工作情况

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构情况。

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以上是本人在2019 年度任职期间履行职责的情况汇报，本人认为，2019 年 度公司对于独立董事的工作给予了积极的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况 发生。2020 年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真 尽责、谨慎、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东 特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健发展，树立公司诚实、守信的良好 形象，发挥积极有利的作用。

上海汉得信息技术股份有限公司 独立董事：颜克益 二〇二〇年四月二十七日

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