Hand Enterprise Solutions Co.,Ltd — Audit Report / Information 2021

Apr 22, 2021

证券代码：300170 证券简称：汉得信息 公告编号：2021-041

上海汉得信息技术股份有限公司 《董事会审计委员会年报工作规程》修订对照说明

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十 一次会议审议通过了《关于修订〈董事会审计委员会年报工作规程〉的议案》， 具体修订内容对照如下：

修订前内容	修订后内容
第六条 审计委员会、管理层及年审机构就公司年报审计应切实加强沟通，并形成有关工作底稿支持的书面沟通会议记录，参会人员均应在会议记录中签字。	第六条 审计委员会、管理层及年审机构就公司年报审计应切实加强沟通，并形成有关工作底稿支持的书面沟通会议记录，参会人员均应在会议记录中签字。在年审注册会计师事务所进场审计前，审计委员会应当会同公司独立董事参加与年审注册会计师的见面会，和会计师就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点进行沟通，尤其特别关注公司的业绩预告及其更正情况。独立董事应关注公司是否及时安排前述见面会并提供相关支持。独立董事应对公司拟聘的会计事务所是否具备证券、期货相关业务资格，以及年审注册会计师的从业资格进行核查。上述沟通情况均应有书面记录并由当事人签字。
第九条 年度财务会计审计报告完成后，审计委员会应对其进行表决，形成决议后提交董事会审核；同时，应当向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告。	第九条 年度财务会计审计报告完成后，审计委员会应对其进行表决，形成决议后提交董事会审核；同时，应当向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告。公司董事会或者审计委员会应当根据内部审计部门出具的评价报告及相关资料，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具年度内部控制自我评价报告。内部控制自我评价报告至少包括以下内容：

（ 1 ）董事会对内部控制报告真实性的声明； （ 2 ）内部控制评价工作的总体情况； （ 3 ）内部控制评价的依据、范围、程序和方 法； （ 4 ）内部控制缺陷及其认定情况； （ 5 ）对上一年度内部控制缺陷的整改情况； （ 6 ）对本年度内部控制缺陷拟采取的整改措 施； （ 7 ）内部控制有效性的结论。

上海汉得信息技术股份有限公司

董事会 二〇二一年四月二十二日