HanaMicronInc. — Interim / Quarterly Report 2018

Nov 14, 2018

분기보고서 3.5 하나마이크론(주) ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고)-대표이사등의확인.LCommon

분 기 보 고 서

&cr&cr&cr

(제 18 기)

2018년 01월 01일2018년 09월 30일

사업연도	부터
까지

금융위원회
한국거래소 귀중	2018년 11월 14일

주권상장법인해당사항 없음

제출대상법인 유형 :
면제사유발생 :

회 사 명 :	하나마이크론 주식회사
대 표 이 사 :	한 호 창
본 점 소 재 지 :	충남 아산시 음봉면 연암율금로 77
	(전 화) 041-423-7015
	(홈페이지) http://www.hanamicron.co.kr
작 성 책 임 자 :	(직 책) 이사 (성 명) 박상묵
	(전 화) 041-423-7015

목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ◆click◆ 대표이사 등이 서명한 『확인서』 그림파일 삽입 대표이사등의확인서명(2018.11.14).jpg 대표이사등의확인서명(2018.11.14)

I. 회사의 개요 1. 회사의 개요 ◆click◆『연결재무제표를작성하는주권상장법인』 삽입 11013#*연결재무제표를작성하는주권상장법인.dsl 1_연결재무제표를작성하는주권상장법인

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원) 하나머티리얼즈(주)2007.01.23충남 천안시 서북구 &cr3공단 3로 42Silicon &crParts 및 &crIngot 135,008 기업의결권의 &cr과반수를 소유&cr(K-IFRS 1110호)

해당

(직전년도 자산총액&cr10% 이상)

HT MICRON &crSEMICONDUTORES LTDA 2010.03.12Av. Unisions, 950 Ssa Leopoldo&crRS 93022-000 Brasil반도체 87,476 기업의결권의 &cr과반수를 소유&cr(K-IFRS 1110호)

해당

(직전년도 자산총액&cr10% 이상)

HANA Micron&crVietnam Co., Ltd2016.06.28Yen Phong Industrial Zone,&crLong Chau, Yen Phong District,&crBac Ninh Province, Vietnam반도체 8,553 기업의결권의 &cr과반수를 소유&cr(K-IFRS 1110호)미해당HANA Micron &crAmerica, Inc.2006.01.263108 Patrick Henry Drive,&crSanta Clara, CA 95054, USA반도체 3,997 기업의결권의 &cr과반수를 소유&cr(K-IFRS 1110호)미해당(주)이피웍스2006.07.04충남 아산시 음봉면 &cr연암율금로 77TSV &crInterposer 및 개발 2,459 기업의결권의 &cr과반수를 소유&cr(K-IFRS 1110호)미해당HANA LATIN &crAMERICA 2013.01.15Rua Rio Grande do Sul, 1836,&crSala nº7&crJardim dos Estados, &crCampo Grande, BRAZILSystem &crIntegration 528 기업의결권의 &cr과반수를 소유&cr(간접, 손자회사)&cr(K-IFRS 1110호)미해당하나마이크론태양광&cr주식회사2011.03.02충남 아산시 음봉면 &cr연암율금로 77태양광 발전 496 기업의결권의 &cr과반수를 소유&cr(K-IFRS 1110호)미해당AniTrace Inc 2017.01.313108 Patrick Henry Drive,&crSanta Clara, CA 95054, USASI&cr(systemintegration) 174 기업의결권의 &cr과반수를 소유&cr(K-IFRS 1110호)미해당이노메이트2007.07.25충북 청주시 청원구&cr오창읍 후기길 62반도체용 특수가스&cr전문제조11기업의결권의 &cr과반수를 소유&cr(K-IFRS 1110호)미해당

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말&cr자산총액	지배관계 근거	주요종속&cr회사 여부

☞ 주요 종속회사 여부 판단기준&cr- 직전연도 개별재무제표상 자산총액이 지배회사 개별재무제표상 자산총액의 10% 이상인 종속회사&cr- 자산총액이 750억원 이상인 종속회사&cr

나. 연결대상회사의 변동내용

1-1. 연결대상회사의 변동내용

--------

구 분	자회사	사 유
신규&cr연결
연결&cr제외

&cr 다. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

코스닥시장2005년 10월 11일--

주권상장&cr(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장&cr(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등&cr여부	특례상장 등&cr적용법규

라. 회사의 명칭·상업적 명칭&cr 회사의 명칭은 하나마이크론 주식회사이며, 영문명은 HANA MICRON INC. 입니다.&cr&cr 마. 설립일자&cr 2001년 8월 23일에 설립되었으며, 2005년 10월 11일에 기업공개를 실시하였습니다.&cr&cr 바. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소&cr ㆍ주소 : 충남 아산시 음봉면 연암율금로 77&cr ㆍ전화번호 : 041-423-7015&cr ㆍ홈페이지 주소 : http://www.hanamicron.co.kr&cr &cr 사. 주요 사업의 내용

회사명	주요사업
하나마이크론(주),&crHT MICRON SEMICONDUTORES LTDA	ㆍ반도체 패키징 및 테스트
하나머티리얼즈(주)	ㆍ실리콘 parts의 제조 및 판매

※기타의 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ사업의 내용’을 참조하시기 바랍니다.&cr

아. 주요계열회사의 명칭 및 상장여부&cr 보고서 작성 기준일 현재 당사를 포함한 계열사의 총수는 11개사이며, 주요 계열사는&cr 아래와 같습니다.&cr ㆍ하나마이크론(주) : 상장 (한국)&cr ㆍ하나머티리얼즈(주) : 상장 (한국)&cr ㆍHANA Micron America Inc. : 비상장 (미국)&cr ㆍHT MICRON SEMICONDUTORES LTDA: 비상장(브라질)&cr &cr 자. 신용평가에 관한 사항

평가일	신용평가기관명	신용등급	비고
2013.03.29	NICE신용평가(주)	BBB-/Stable	평가대상: 기업신용등급(원화 및 외화)

※ 신용등급체계 설명&cr - 신용평가등급의 공시 등 업무 모범규준 제 7 조 제 3 항에 따른【개별 신용등급별 정의】

기업신용등급	정의
AAA	전반적인 채무상환능력이 최고수준이며, 현단계에서 합리적으로 예측가능한 장래의 어떠한 환경변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임.
AA	전반적인 채무상환능력이 매우 높지만 AAA등급에 비해 다소 열등한 요소가 있음.
A	전반적인 채무상환능력이 높지만 장래 급격한 환경변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음.
BBB	전반적인 채무상환능력은 인정되지만 장래 환경변화로 전반적인 채무상환능력이 저하될 가능성이 있음.
BB	전반적인 채무상환능력에 당면 문제는 없지만 장래의 안정성 면에서는 투기적 요소가 내포되어 있음.
B	전반적인 채무상환능력이 부족하여 투기적이며, 장래의 안정성에 대해서는 현단계에서 단언할 수 없음.
CCC	채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임.
CC	채무불이행이 발생할 가능성이 높아 상위등급에 비해 불안요소가 더욱 많음.
C	채무불이행이 발생할 가능성이 극히 높고 현단계에서는 장래 회복될 가능성이 없을 것으로 판단됨.
D	채무 지급불능상태에 있음.

2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경&cr 회사는 현재 충남 아산시 음봉면 연암율금로 77에 본점을 두고 있으며 2006년 4월&cr10일에 주사업장 이전에 따라 충남 아산시 음봉면 소동리 10-9에서 상기 주소로&cr본점소재지를 변경한 바가 있습니다.&cr &cr 나. 경영진의 중요한 변동&cr 2017년 3월 29일 개최된 임시이사회에서 최창호 대표이사가 사임하고, 한호창 대표이사가 선임되어 당사는 보고서 제출일 현재 한호창 단독 대표이사 체제로 운영되고 있습니다.

일 자	변동 전	변동 후
2017년03월29일	최창호,한호창(각자대표)	한호창(단독대표)

&cr 다. 최대주주의 변동&cr 최대주주는 최창호이며 회사 설립일 이후 변동사항이 없습니다.&cr &cr 라. 상호의 변경&cr 당사는 설립이후로 상호의 변경이 없으며, 주요 종속회사인 하나머티리얼즈(주)의 상호변경에 관한 사항은 아래와 같습니다.

일 자	내 용
2008.08.12	하나실리콘텍 주식회사 → 하나실리콘 주식회사
2013.04.19	하나실리콘 주식회사 → 하나머티리얼즈 주식회사

&cr 마. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용&cr 최근 5년간 합병 등을 한 사실이 없습니다.&cr &cr 바. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화&cr ※해당사항이 없습니다.&cr&cr 사. 그 밖에 경영활동과 관련한 중요한 사항의 발생내용

구 분	일 자	주요연혁
하나마이크론	2001.08	회사설립 (설립자본금 : 5억원)
2002.04	중소기업청 기술평가 벤처기업인증
2002.05	한국산업기술진흥협회 연구소 인가
2002.06	기술신용보증기금 우량기술기업 선정
2002.09	ISO 9001 인증획득
2002.09	산업자원부 부품소재 전문기업 확인
2002.01	삼성전자 메모리 양산 QUAL 획득
2003.06	성진전자(주) 소규모 합병(조립,검사 일관생산체제 구축)
2003.11	제40회 무역의날 2천만불 수출의탑 수상(대통령상)
2004.02	ISO 14001 인증획득
2004.02	공장부지 확보(음봉면 원남리 18,100평규모)
2004.03	백석대학 사내대학 개설
2004.03	제38회 납세자의날 관세청장 표창장 수상
2004.03	삼성전자 우수 공급업체상 수상
2004.09	삼성전자 경영혁신 대회 최우수상 수상
2004.11	아산시 수출대상 수상
2004.11	제41회 무역의 날 5천말불 수출의탑 수상(대통령상)
2004.11	제41회 무역의 날 은탑산업훈장 수상(대표이사)
2005.01	하이닉스 최우수 공급업체상 수상
2005.03	주권액면분할
2005.04	삼성전자 우수공급업체상 수상
2005.05	충청남도 기업인 종합대상 수상
2005.07	Korea Fast Technology 50기업 선정
2005.09	노사문화 우수기업선정(국무총리)
2005.01	코스닥시장 상장
2006.01	미국법인(HANAMICRON AMERICA)설립 출자
2006.03	ISO/TS 16949 인증획득
2006.04	벤처 1천억 클럽 등재
2006.05	KDB GLOBAL Star 선정(한국 산업은행)
2006.07	Korea Technology Fast 50기업 2년 연속 선정
2006.11	제42회 무역의 날 1억불 수출의 탑 수상
2007.12	2007 아름다운 관세행정 파트너상 수상
2008.09	국가생산성 혁신대상 수상
2009.03	납세자의날 표창 (국세청장상 수상)
2009.01	무상증자 실시
2010.01	하나마이크론 RFID, 美 USDA 인증획득
2010.07	브라질 RFID 및 SI 사업진출을 위한 조인트벤처 출자
2010.07	제5회 BW 50억 행사에 따른 증자
2010.01	본사 제3라인 준공
2010.12	제6회 BW 60억 행사에 따른 증자
2011.03	제6회 BW 25억 행사에 따른 증자
2011.04	제6회 BW 5억 행사에 따른 증자
2011.05	제6회 BW 3억 행사에 따른 증자
2011.06	제6회 BW 7억 행사에 따른 증자
2011.09	장애인고용촉진 대통령표창
2011.11	KDB 산업은행 Global Star 200 선정
2011.12	제48회 무역의 날 "2억불 수출의 탑" 수상
2012.04	2012 장애인고용촉진대회 True Company(장애인고용신뢰기업) 금상 수상(고용노동부)
2012.04	2012년 World Class 300 대상기업 선정(지식경제부)
2012.05	제5회 BW 25억 행사에 따른 증자
2012.06	세계 최초 유연 실리콘 메모리 패키징 기술 개발
2012.06	제5회 BW 25억 행사에 따른 증자
2012.07	Hidden Star 500 선정(국민은행)
2012.11	Global Standard 기술경영대상 5년 연속 수상(명예의 전당 헌액)
2013.08	국가생산성대회 국무총리표창 수상
2014.03	대표이사변경(최창호 대표 → 최창호, 한호창 각자대표)
2014.09	한국,브라질 양국간 협력증진 감사패 수상(주한 브라질 대사관)
2014.11	플렉서블 반도체 패키지 상용화 성공
2015.01	특허취득(플렉서블 반도체 패키지 제조)
2015.03	비콘 플랫폼 및 비콘 디바이스 공급계약 체결(KT)
2015.03	본사 제4라인 준공
2015.06	특허취득(집적회로 소자 패키지의 제조 방법)
2015.06	특허취득(전자 부품의 제조 방법)
2015.08	특허취득(집적회로 소자 패키지의 제조 방법)
2015.11	노사문화대상 국무총리대상 수상(대기업 부문)
2015.12	특허취득(반도체 패키지 제조 방법)
2016.03	특허취득(반도체 패키지 및 그 제조 방법_FOWLP)
2016.05	특허취득(안티-스푸핑을 위한 ＢＬＥ 비콘 디바이스)
2016.05	특허취득(안티-스푸핑을 위한 비콘 관리 서버)
2016.06	특허취득(집적회로 소자 패키지)
2016.06	베트남 현지법인 설립
2016.09	특허취득(임의로 구부리거나 늘릴 수 있는 전자 부품)
2016.11	대한민국 기술대상 산업기술유공 금탑산업훈장 수훈(최창호 대표이사)
2017.01	[미국법인]AniTrace Inc. 설립
2017.01	제7회 전환사채(CB) 발행 250억 조달
2017.03	대표이사변경(최창호, 한호창 각자대표 → 한호창 단독대표)
2017.05	특허취득(전자파 차폐 수단을 갖는 반도체 패키지 및 그 제조 방법)
2017.07	특허취득(가축 개체 인식용 이어 태그)
2018.01	제7회 전환사채(CB) 2억 행사에 따른 증자
2018.02	제7회 전환사채(CB) 1.5억 행사에 따른 증자
2018.02	특허취득(메탈 코어 솔더 볼 인터커넥터 팬-아웃 웨이퍼 레벨 패키지의 제조 방법)
2018.02	특허취득(반도체 패키지 및 그 제조 방법)
2018.03	제7회 전환사채(CB) 14억 행사에 따른 증자
2018.06	세계최초 '3차원 플렉서블 반도체 패키징' 상용화 기술 확보(기계연구원 공동개발)
2018.09	디스플레이 일체형 지문인식 모듈 개발
하나머티리얼즈	2007.01	회사 설립
2007.11	삼성전자 및 SK하이닉스에 업체등록
2008.08	상호변경 하나실리콘텍(주)→하나실리콘(주)
2009.05	일본 TEL주사, Site Audit 인증 및 장기 공급계약 체결
2009.09	MEMC 2백만불 투자유치
2011.01	국내최초 480mm 단결정 실리콘 잉곳 개발
2011.08	일본 TLE社 투자유치
2012.02	동면사업장 설립
2012.01	대표이사 변경 (최창호 대표 → 서원교 대표)
2012.01	액면분할 완료 (액면가 5,000원 → 500원)
2013.04	상호 변경 (하나실리콘 주식회사 → 하나머티리얼즈 주식회사)
2013.09	미국 Applied Materials社 Global Supplier 인증
2014.08	노사문화우수기업 선정(고용노동부)
2014.12	대통령 표창 수상 (노사상생협력 유공)
2015.03	모범납세자의날 포상(기획재정부)
2015.04	특수가스 사업개시 (오창사업장)
2015.10	CVD SiC 라인 Set-up
2015.12	고용노동부장관 표창 수상 (일자리 창출 유공)
2016.02	특허취득(원터치 공정 가스 분사체 조립체)
2016.02	특허취득(캐소드 전극판용 부시 조립체)
2016.02	특허취득(반도체 공정용 다결정 탄화규소 벌크 부재 및 그 제조 방법)
2016.02	특허취득(반도체 공정용 탄화규소 부품의 재생 방법 및 탄화규소 부품)
2016.06	특허취득(화학기상증착 탄화규소의 전기 저항 조절 방법 및 탄화규소 부품)
2016.06	특허취득(플라즈마 처리 장치용 탄화규소 부품 및 이의 제조방법)
2016.10	미국 Lam Research社 제품 공급 개시
2016.12	특허취득(체결 어셈블리 및 이를 가지는 기판 처리 장치)
2016.12	천안백석외국인공단 백석2공장 건물 매입
2017.02	천안 백석2공장 준공
2017.04	코스닥시장 상장
2017.07	아산사업장 부지 입주계약 체결
2017.09	N2O 가스 제조시설 착공
2018. 03	아산사업장 건설 착공
HT MICRON&crSEMICONDUTORES LTDA	2010.03	회사 설립
2010.03	브라질의 반도체 개발 지원 프로그램(PADIS) 업체 선정
2014.06	브라질 최초 반도체 패키징 공장 준공
2015.11	브라질 정부 국책 금융기관 FINEP 투자 유치
2017.06	모바일 제품(eMCP 16+16) 출하

3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

◆click◆『증자(감자)현황』 삽입 11013#*증자(감자)현황.dsl 33_증자(감자)현황 2018년 09월 30일(단위 : 원, 주)

(기준일 :	)

2001.08.23-보통주100,0005,0005,0002002.06.01-보통주170,0005,0005,0002002.09.17유상증자(제3자배정)보통주60,0005,00055,0002002.12.23무상증자보통주270,0005,000-2003.06.10-보통주30,0005,000-2004.01.09유상증자(제3자배정)보통주40,0005,00015,0002004.02.05유상증자(제3자배정)보통주100,0005,00050,0002005.03.18주식분할보통주7,700,000500-2005.04.08유상증자(제3자배정)보통주800,0005007,5002005.10.08유상증자(제3자배정)보통주2,125,0005007,6002006.12.01주식매수선택권행사보통주55,0005003,0002009.11.09무상증자보통주3,204,000500-2010.07.28신주인수권행사보통주1,541,3065003,2442010.12.15신주인수권행사보통주961,5385005,2002010.12.22신주인수권행사보통주134,6155005,2002010.12.27신주인수권행사보통주57,6925005,2002011.03.04신주인수권행사보통주480,7695005,2002011.04.11신주인수권행사보통주96,1535005,2002011.05.04신주인수권행사보통주57,6925005,2002011.06.02신주인수권행사보통주134,6155005,2002011.07.09유상증자(제3자배정)보통주3,455,16050013,0242012.05.25신주인수권행사보통주783,4535003,1912012.06.28신주인수권행사보통주783,4535003,1912018.01.31전환권행사보통주40,7585004,9072018.03.06전환권행사보통주30,5685004,9072018.03.13전환권행사보통주285,3065004,907

| 주식발행&cr(감소)일자 | 발행(감소)&cr형태 | 발행(감소)한 주식의 내용 | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 주식의 종류 | 수량 | 주당&cr액면가액 | 주당발행&cr(감소)가액 | 비고 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 설립 |
| 구주주및제3자배정 |
| - |
| - |
| 합병 |
| - |
| - |
| 액면분할 |
| - |
| - |
| - |
| - |
| BW행사 |
| BW행사 |
| BW행사 |
| BW행사 |
| BW행사 |
| BW행사 |
| BW행사 |
| BW행사 |
| 제3자배정 |
| BW행사 |
| BW행사 |
| 전환권행사(CB) |
| 전환권행사(CB) |
| 전환권행사(CB) |

&cr 나. 미상환 전환사채 발행현황

◆click◆ 『미상환 전환사채 발행현황』 삽입 11013#*미상환전환사채발행현황.dsl 2_미상환전환사채발행현황 2018년 09월 30일(단위 : 백만원, 주)

(기준일 :	)

2017.01.242022.01.2425,000보통주2018년 01월 24일&cr~2021년 12월 24일100.04,90723,2504,738,129-25,000-100.04,90723,2504,738,129-

| 종류＼구분 | 발행일 | 만기일 | 권면총액 | 전환대상&cr주식의 종류 | 전환청구가능기간 | 전환조건 | | 미상환사채 | | 비고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 전환비율&cr(%) | 전환가액 | 권면총액 | 전환가능주식수 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제7회&cr무기명 이권부&cr무보증 전환사채 |
| 합 계 | - | - | - |

(주1) 보고서 작성기준일 이후인 2018년 10월 24일에 사채인수계약서에 따라 전환가액이 조정되었으며, 보고서 제출일 현재 유효한 전환가액은 4,040원 , 전환가능 주식수는 5,754,950주 입니다 .(자세한 사항은 동일자의 "전환가액의 조정" 공시를 참조 하시기 바랍니다.)&cr

◆click◆ 『미상환 신주인수권부사채 등 발행현황』 삽입 11013#*미상환신주인수권부사채등발행현황.dsl ◆click◆ 『미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황』 삽입 11013#*미상환전환형조건부자본증권등발행현황.dsl

4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

2018년 09월 30일(단위 : 주)

(기준일 :	)

보통주우선주50,000,00020,000,00050,000,000우선주포함 22,727,078- 22,727,078--------------------- 22,727,078- 22,727,078-540,662-540,662-22,186,416-22,186,416-

| 구 분 | | 주식의 종류 | | | 비고 |
| --- | --- | --- |
| 합계 |
| --- | --- | --- |
| Ⅰ. 발행할 주식의 총수 | |
| Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수 | |
| Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수 | |
| | 1. 감자 |
| 2. 이익소각 |
| 3. 상환주식의 상환 |
| 4. 기타 |
| Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ) | |
| Ⅴ. 자기주식수 | |
| Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ) | |

&cr 나. 자기주식 취득 및 처분 현황

◆click◆ 『자기주식 취득 및 처분 현황』 삽입 11013#*자기주식취득및처분현황.dsl 5_자기주식취득및처분현황 2018년 09월 30일(단위 : 주)

(기준일 :	)

--------------------------------------------------------보통주524,66216,000--540,662----------------------보통주524,66216,000--540,662----------------------보통주524,66216,000--540,662--------

| 취득방법 | | | 주식의 종류 | 기초수량 | 변동 수량 | | | 기말수량 | 비고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 취득(+) | 처분(-) | 소각(-) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 배당&cr가능&cr이익&cr범위&cr이내&cr취득 | 직접&cr취득 | 장내 &cr직접 취득 |
| 장외&cr직접 취득 |
| 공개매수 |
| 소계(a) |
| 신탁&cr계약에 의한&cr취득 | 수탁자 보유물량 |
| 현물보유물량 |
| 소계(b) |
| 기타 취득(c) | | |
| 총 계(a+b+c) | | |

◆click◆ 『종류주식(명칭) 발행현황』 삽입 11013#*종류주식발행현황.dsl

다. 보통주 외의 주식 발행현황 &cr 당사는 설립일 이후 보고서 제출일 현재까지 보통주 이외의 주식(우선주식,상환주식,전환주식 등)을 발행한 사실이 없습니다.

&cr

5. 의결권 현황

2018년 09월 30일(단위 : 주)

(기준일 :	)

보통주 22,727,078----보통주540,662자기주식---------------------보통주22,186,416----

구 분	주식의 종류	주식수	비고
발행주식총수(A)
의결권없는 주식수(B)
정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)
기타 법률에 의하여&cr의결권 행사가 제한된 주식수(D)
의결권이 부활된 주식수(E)
의결권을 행사할 수 있는 주식수&cr(F = A - B - C - D + E)

6. 배당에 관한 사항 등

&cr 가. 배당에 관한 사항 &cr - 당사 정관의 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제57조(이익배당)

①이익배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.

②이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 &cr 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 &cr 질권자에게 지급한다.

④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제56조제6항에 따라 재무제표를 &cr 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

&cr 나. 최근 3사업연도 주요 배당지표

◆click◆ 『주요배당지표』 삽입 11013#*주요배당지표.dsl 34_주요배당지표 5005005008,857-793-27,9705,257-516-26,540401-36-1,278---------보통주-------보통주-------보통주-------보통주-------

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기
제18기 3분기	제17기	제16기
---	---	---	---	---
주당액면가액(원)
(연결)당기순이익(백만원)
(별도)당기순이익(백만원)
(연결)주당순이익(원)
현금배당금총액(백만원)
주식배당금총액(백만원)
(연결)현금배당성향(%)
현금배당수익률(%)
주식배당수익률(%)
주당 현금배당금(원)
주당 주식배당(주)

II. 사업의 내용

1. 사업의 개요&cr &cr 당사는 한국채택국제회계기준 적용 기업으로, 비재무사항에 기재한 연결 대상법인에는 당사를 비롯한 주요 종속회사인 하나머티리얼즈(주)와 HT MICRON SEMICONDUTORES LTDA 를 포함합니다. 당사 및 주요종속회사는 현재 반도체 제품(패키징) 생산 및 반도체 재료(실리콘 Part)제품의 생산을 주요 사업으로 영위하고 있습니다.

주요사업부문	구분	회사명	주요 사업부문의 내용
반도체 제조	지배회사	하나마이크론(주)	반도체 패키징 & 테스트
종속회사	HT MICRON SEMICONDUTORES LTDA	반도체 패키징 & 테스트
반도체 재료	종속회사	하나머티리얼즈(주)	반도체식각장비의 Silicon parts 등

[반도체 제조 부문] &cr (1) 반도체 산업의 개요&cr 반도체 산업은 정보통신산업, 전기ㆍ전자산업, 자동차산업, 항공우주산업, 바이오산업 등 첨단산업에 없어서는 안될 핵심 산업으로서 우리 생활 의 3대 필수요소로 공기, 물, 그리고 반도체라고 할 수 있을 정도로 일상생활과 매우 밀접한 관계가 되었습니다. 반도체 산업은 산업의 고유 성격인 첨단성, 기능성으로 인해 미래 첨단산업 분야의 기술향상을 이끄는 중요한 동력원이 되고 있으며 특히 전후방 산업의 연계 효과가 매우 커서 주요산업의 생산구조 고도화를 위한 기간산업이라 불리고 있습니다.&cr&cr 반도체산업은 크게 반도체 소자제조업, 반도체장비 및 원ㆍ부자재 제조업등을 모두 포함하며 반도체산업의 인프라를 구성하는 기초ㆍ기반기술, 지식산업으로 구분할 수 있으며, 작게는 설계, 웨이퍼가공, 조립 및 테스트 사업부문으로 나눌 수 있습니다.

구 분	특 징	주요기업
종합&cr반도체 기업&cr(IDM)	·설계,WAFER 가공,조립,마케팅을&cr 일괄수행&cr·대규모 R&D및 설비투자 필요	한국: 삼성전자, SK하이닉스&cr미국: Intel, Texas Instruments, Micron&cr일본: Toshiba, Renesas
패키징&cr전문기업	·가공된 Wafer의 조립/Packaging 전문&cr·축적된 경험 및 거래선 확보 필요	한국: SFA반도체, 시그네틱스&cr대만: ASE, SPIL, ChipMOS&cr미국: Amkor Technology
Foundry&cr업체	·Wafer 가공 및 Chip 제조 전문 업체&cr·초기 설비투자 규모가 크고, 적정생산&cr 규모 필요	한국: 동부하이텍, 매그나칩&cr대만: TSMC, UMC&cr중국: SMIC
설계 전문&cr기업	·생산설비 없는 IC 디자인 전문회사&cr·창의적인 인력 및 기술력 필요	한국: 실리콘웍스, 엠텍비젼&cr미국: Qualcomm, Broadcom, AMD

&cr (2) 반도체 패키징 사업의 개요&cr 반도체 패키징은 회로가 설계된 반도체 칩에 전기적 특성 등을 전달 할 수 있도록 연결하고 외부환경으로부터 안전하게 보호하기 위한 성형을 하여 다른 회로부품이나 인쇄회로기판과의 전기적 연결기능을 제공하는 역할을 수행하고 있어 반도체 패키징은 반도체 칩(소자)을 제품화하는 최종 결과물입니다. 최근에는 디지털 네트워크의 정보화 사회로의 급속한 진전으로 고성능, 고기능화(복합화, 융합화)와 소형화의 요구에 따라 반도체 패키징 기술이 더더욱 중요한 자리를 차지하게 되었으며, 최근에는 칩 싸이즈와 동일한 크기의 CSP(Chip Size Package)와 여러개의 칩을 하나의 패키지로 구성한 MCP(Multi Chip Package), SiP(System in Package) 등 초소형화와 복합화로 발전하고 있습니다. &cr &cr (3) 반도체 산업의 특성&cr 반도체 산업의 특성은 첨단 과학 및 산업 모든 분야 전반에 걸쳐 막대한 영향으로 국가의 첨단 기술과 경쟁력을 향상시키는 견인차 역할을 수행하고 있으며, 대규모의 설비투자와 연구개발 투자가 수조원이상 소요 되어 경기 변동과 기술의 변화속도를 리드해 나가는 타이밍 산업인 관계로 반도체 싸이클을 잘 관리하는 능력이 사업의 중요한 승패요인으로 작용하고 있습니다. 이에 따라 반도체 산업은 부가가치 체인별 분업화가 급속히 확산되어 단일기업의 수직계열 생산체제에서 설계전문(Fabless), 파운드리전문, 패키징전담기업 등으로 전문화되고 있습니다.&cr따라서, 패키징 산업은 대규모 종합반도체회사와 설계전문회사, 파운드리 전문회사와의 네트워킹이 잘 이루어져야만 원가, 납기, 품질 등 전체 제품의 경쟁력을 갖출수가 있으며 최근 모바일기기 및 정보기기 시장의 다양화로 패키지 형태는 더욱 더 소형화, 복합다양화가 되어감에 따라 부가가치를 높이는 첨단산업으로서 역할을 하고 있습니다.&cr &cr (4) 산업의 성장성&cr 1980년대 이후 급속한 발전을 이루어 온 국내 반도체 산업은 단일품목으로는 1992년 이래 국가 총수출의 10% 정도를 차지할 정도로 우리경제의 중추적 역할을 수행하고 있습니다. 전방산업인 Set 시장 및 소비가전 시장의 확대와 모바일 인터넷 확산에 따른 스마트폰, 태블릿PC 등 인터넷 가능기기의 고성장 및 노트북을 포함한 PC 시장의 지속 성장으로 반도체 시장규모는 더욱 확대될 전망 입니다.&cr 반도체 패키징 산업 또한 반도체 산업 전반과 맥락을 같이하여 삼성전자, 하이닉스 등에서 제조되는 소자를 최종 사용자의 요구 규격에 맞도록 패키징 전문 업체에서 패키징 해야하는 필연적인 관계를 유지하고 있으며, 신 패키지 개발에 동참하여 반도체 산업 전체에 차지하는 비중은 날로 높아져 가고 있습니다.&cr

【 세계 반도체 시장전망】(단위: 백만달러,%)

구 분	2015년	2016년	2017년	2018년	CAGR&cr(2015-18)
Memory	79.3	70.9	75	82.5	1.30%
Microcomponents	60.9	60.7	63.1	65.4	2.40%
Logic IC	12.2	12.0	12.4	13.1	2.40%
ASSP	86	84	86.5	89.1	1.20%
ASIC	22.3	22.3	23.5	24.3	2.90%
Analog IC	21	21.2	21.6	22.2	1.90%
Discrete	17.7	17.5	18.5	19.1	2.60%
Optical	26.9	27.1	29.1	32.1	6.10%
Non-optical Sensor	8.4	9.1	10.3	11.4	10.70%
Total Market	334.8	324.7	340	359.3	2.40%
Total Excluding Memory	255.5	253.9	265	276.8	2.70%

자료 : Gartner(2016년 6월)

&cr (5) 경쟁요소&cr 패키징 사업의 최고의 경쟁수단은 최단 납기와 최고의 품질관리 입니다. 반도체 패키징은 웨이퍼로부터 가공된 칩을 외부환경으로부터 안전하게 보호해주는 기능과 함께 인쇄회로 기판에 원할한 기능적 연결을 수행하기 위해 표준화된 패키지 외형을 가지도록 여러 조립과정을 거쳐 최종 반도체 완제품을 만들게 됩니다. 패키지 조립과정은 고가의 시설과 기술, 그리고 각 공정마다 엄격한 품질관리를 필요로 하며 패키징의 문제가 발생시에는 셋트제품까지 문제가 발생되는 중요한 사업으로 최고의 품질이 요구됩니다. 이를 위하여 안정적인 인력수급을 바탕으로 한 숙련된 노동력이 필요로 합니다.&cr또한, 장치산업의 특성상 높은 투자와 제반 인프라를 유지하여야 하는 관계로 많은 고정비가 필요로 합니다. 따라서 가격 경쟁력을 갖기 위해서는 제품마다의 생산규모를 키우고, 설비의 가동율을 높여야 하며, 차별화된 생산인프라를 갖추어어야 하므로 반도체 패키징 산업은 이른바 '규모의 경제' 가 핵심요소라 할 수 있습니다.&cr&cr (6) 영업개황

당사는 반도체 산업의 BACK-END 분야인 반도체 조립 및 TEST 제품을 주력으로 생산하고있으며 업계선두의 반도체 패키징 기술을 보유하고 있는 전문 엔지니어들로 구성되어 있는반도체 패키징 전문기업입니다. &cr반도체 패키징 사업은 반도체 IC를 컴퓨터, 정보통신기기, 산업용기기, 가전제품 등에 실장하기 위하여 일정한 소재기판을 이용, IC를 접합시키는 분야로 각 패키지별 제조설비 및 공정 보유여부, 공정 및 설비기술 대응 능력, 주문에 따른 단기납기 대응 능력과 엄격한 품질관리 능력, 원가수준 등이 요구 됩니다.&cr 당사는 현재 최고의품질과 원가경쟁력으로 삼성전자, 하이닉스 등 종합반도체회사로부터의 수주량 및 수주제품군이 지속적으로 증가하고 있으며 이러한 추세는 앞으로도 지속될 것으로 전망하고 있습니다. 또한 삼성전자 및 하이닉스를 안정적인 수요처로 경쟁력을 강화함은 물론 파운드리 업체와 팹리스 업체로 수요처를 넓혀감으로써 수익성 제고 및 시장확대를 가속화하고 있습니다.&cr&cr (7) 시장점유율 등&cr 당사의 주요 고객사인 삼성전자와 SK하이닉스의 경우, 반도체 패키징을 당사 외에 앰코코리아, ASE 코리아, SFA반도체, 시그네틱스 등으로부터 공급 받고 있습니다. 시장점유율은 반도체 패키징의 국내 시장규모 및 시장점유율에 대한 객관적인 자료가 존재하지 않아 정확한 규모를 확인하기 어려우나, 글로벌 패키징 업체를 제외한 국내 주요 패키징 업체들의 연간 매출액 규모로 추정해 볼 때, 국내 주요 패키징 업체들간의 점유율은 서로 비슷한 수준을 유지하고 있는 것으로 추정되고 있습니다.&cr

[반도체 재료 부문] &cr (1) 반도체 재료 산업의 개요

반도체재료란 반도체 소자를 직접 구성하는 재료, 소자를 제조하는데 사용되는 소재, 소자를 조립하여 완성품을 만드는데 사용되는 재료를 모두 포함합니다. 반도체 소자를 완성하기 위해서는 수십 단계의 물리적, 화학적 처리가 필요하며 이러한 공정을 위해서는 소자를 직접적으로 구성하는 소재뿐만 아니라 공정상의 화학적 처리만을 위해서 이용되는 재료, 공정 과정 중의 소모성 부품도 필요하므로 매우 넓은 범위의 재료산업의 뒷받침이 필요합니다.

반도체 재료를 기능상으로 분류하면 기능재료, 공정재료, 구조재료 등의 크게 세 가지로 분류할 수 있으며 반도체 제조공정에 따라 전공정재료와 후공정재료로 분류됩니다. 일반적으로 기능재료와 공정재료는 전공정재료에 해당되고 구조재료는 후공정에 해당됩니다. 또한 기능상 분류에서 당사의 제품영역인 장비재료를 별도로 분류하기도 합니다.

【반도체 재료의 기능적 구분】

구분	종 류	용 도
기능재료	웨이퍼	칩의 기판
공정재료	포토마스크	석영유리에 회로를 묘화한 회로도 원판
펠리클	마스크의 오염방지를 위한 보호막
포토레지스트	웨이퍼에 회로를 인쇄하기 위한 감광제
공정가스	성막, 에칭, 도핑 등에 사용되는 다종의 가스
화학약품	세정, 에칭, 리소그라피 공정에 사용
배선재료	웨이퍼 상에 주입되어 회로로 사용
구조재료	리드프레임	칩과 외부회로와의 접속을 위한 지지대
본딩와이어	칩과 리드프레임을 연결
봉지재	칩을 밀봉하기 위한 Epoxy수지

주) 자료 : 반도체산업협회

&cr (2) 반도체 재료 사업의 개요

반도체 재료 중 기능재료인 실리콘 웨이퍼, 공정재료인 포토마스크, 구조재료인 리드프레임이 전체시장의 60% 정도를 차지하고 있습니다.

【3대 반도체 재료】

구분	정의
웨이퍼&cr(Wafer)	반도체 물질 또는 기판 위에 부착된 물질로서 얇은 판 또는 평평한 디스크 모양으로 하나 이상의 회로나 디바이스가 동시에 공정이 진행된 다음 Chip 상태로 나누어짐.
포토마스크&cr(Photomask)	웨이퍼 위에 그려질 회로패턴의 모양을 유리판 위에 그려놓은 것으로 각 패턴은 빛을 막는 불투명지역과 통과시키는 투명지역이 있음. 포토마스크는 이멀젼, 크롬과 같은 물질을 석영판 위에 입혀 만듦.
리드프레임&cr(Lead frame)	반도체 칩의 포장에 사용되는 금속 틀로서, 구리 또는 구리 합금이 주로 사용됨. 크게 paddle, internal lead, external lead로 구성됨. 제조 방법은 etching type(원판을 필요한 형태만 남기고 식각하여 제조하는 방법)과 stamping type(금형을 이용하여 원판을 필요한 형태로 pressing하여 제조하는 방법)이 있음.

&cr 기능 재료인 실리콘 웨이퍼는 반도체의 근간이 되는 소재로서 컴퓨터, 통신 제품, 소비가전을 포함한 거의 모든 전자제품의 필수 부품입니다. 고도의 기술이 필요한 박막 원형 디스크 모양의 실리콘 웨이퍼는 다양한 크기(지름 6인치∼12인치)로 제작되며, 대부분의 반도체 기기, 칩 제작의 기판재료로 사용됩니다. 실리콘 웨이퍼의 원료인 실리콘(Silicon)은 현재 가장 훌륭한 반도체 재료로 사용되고 있습니다. 실리콘은 일반적으로 산화물인 SiO2의 형태로 모래, 암석, 광석 등으로 존재하며, 이들은 지각의 1/3 정도를 구성하고 있어 지구상에 매우 풍부하게 존재하여 반도체 산업에 매우 안정적으로 공급될 수 있는 재료인 동시에 독성이 전혀 없어 환경적으로도 매우 우수한 재료입니다. 이러한 장점으로 인하여 실리콘은 반도체 산업에서 다양한 형태로 이용되며 전자제품, 산업용 기계, 인공위성 등 모든 산업분야에서 없어서는 안 될 매우 중요한 소재로 각광받고 있습니다.&cr &cr (3) 반도체 재료산업의 특성

반도체 재료산업은 반도체 소자의 고집적화에 따라 높은 정밀도의 재료가 요구되므로, 소자업체의 공정전환에 따라 새로운 재료의 개발을 위한 R&D투자가 필수적이며, 정밀가공 및 분석을 위한 고급 기술인력 및 고가의 장비가 필요하고 신소재 개발 및 물성분석기술을 선도하기 때문에 기술적 파급효과가 큰 첨단산업이라 할 수 있습니다. 특히 나노기술시대에 진입하면서 차세대 반도체 소자의 개발에 필요한 재료들의 기능이 매우 중요한 기술적 인자로 부각됨에 따라 반도체 재료산업이 첨단화 되어 가고 있습니다. 즉 기술적 중요성이 재료산업의 가장 큰 특성이라 할 수 있습니다.

반도체 재료산업의 또 다른 특성은 진입장벽의 초기효과가 매우 크다는 것입니다. 반도체 재료는 반도체 제조원가에서 차지하는 비중이 타산업에 비해 상대적으로 낮은 반면, 전체 수율 및 불량 발생에는 절대적인 영향을 미친다는 이유로 소자업체들이 수급선 전환을 꺼리는 특성을 갖습니다. 이는 초기 진입업체에게 유리한 환경을 조성합니다. 또한 반도체의 라이프사이클이 짧아지면서 소재의 라이프사이클도 동일하게 짧아지고 있는 경향을 보이는데, 이는 기술의 변화속도가 매우 빠름을 보여주고 있습니다. 기존 기술에 의한 재료의 경우 단가인하 압력에서 자유롭지 못하나, 신기술의 경우 다시 초기효과를 누리는 중첩구조를 갖게 됩니다. 이러한 초기 진입효과와 빠른 기술변화 속도는 결과적으로 반도체 재료산업의 높은 진입장벽적 특성을 나타내고 있습니다.&cr&cr (4) 반도체 재료 산업의 성장성&cr 세계 반도체 재료산업은 전방산업인 반도체 소자산업에 직접적 연관성을 갖습니다. 과거 재료산업의 성장률 변동폭은 반도체 경기 사이클보다 작은 것이 특징이었습니다. 그러나 2006년 이후 12인치 웨이퍼 비중 확대 및 신규 패키지타입 등장으로 기존 반도체 재료 및 신소재의 소요량이 증가하며 재료산업의 성장률 변동폭이 확대되는 추세에 있습니다. 공정 진화가 빠른 국내 반도체 시장에서는 이러한 모습이 더욱 강화되고 있는 것으로 추정되며 비메모리 비중이 높은 세계 반도체 재료시장의 성장속도는 완만한 모습을 그릴 것으로 예상할 수 있습니다.

&cr (5) 경쟁요소&cr 반도체재료 사업은 원재료 조달부터 Ingot 생산(소재기술), 부품 가공(가공기술), 세정(에칭기술) 등 일관생산공정 프로세스를 구축하고 있으며, 대구경 단결정 실리콘 Ingot의 경우 100% 자급하고 있습니다. 이를 통해 고객이 원하는 납기와 품질 수준으로 제품을 공급하고 있습니다.&cr&cr또한 부품을 가공하기 위해서는 Silicon Ingot이 필요하며, 원재료인 Poly Silicon을 조달하여 성장(Growing) 장비로 Ingot을 제조하여 Ingot을 소재로 형상 가공을 통해 고객에게 공급되는 구조로 Ingot을 자체적으로 소재화할 수 프로세스를 갖추는 것이 사업의 핵심 요소입니다. Silicon을 기반으로 하는 제품의 등급을 보면 반도체 소자 생산의 기반이 되는 반도체용 Prime Wafer의 경우 Eleven-Nine Degree(99.999999999%)의 가장 높은 순도를 요구하면서 직경도 12인치로 크다. 당사의 사업에 속하는 반도체 장비내의 반응 Chamber 내에 사용되는 Silicon 부품도 Ten-nine Degree(99.99999999%)의 순도를 요구한다. 또한 Prime Wafer보다 일반적으로 반응 Chamber의 크기가 크기 때문에 Silicon 부품의 직경도 14인치 이상에 달한다. 따라서 고순도의 Poly Silicon을 경쟁력있는 가격으로 조달하는 것이 중요합니다.&cr&cr주요종속회사인 하나머티리얼즈는 원재료 조달부터 제품생산에 이르기까지 모든 생산단계에 필요한 기술을 자체적으로 보유한 수직계열화를 바탕으로 우수한 원가경쟁력을 보유하고 있습니다. 즉, 잉곳을 절단된 상태로 조달하는 것과 달리 당사 자체적으로 Silicon Ingot을 growing함으로써 원가 경쟁력을 확보하고 있습니다. 또한 절단 후 필요한 연마, 세정, 미세홀 가공 등 모든 생산단계에 필요한 기계설비를 자체 설계 및 제작하여 사용하기 때문에 불량률을 획기적으로 줄일 수 있으며, 생산에서 발생하는 오류 및 불량의 원인을 신속하게 바로 잡을 수 있어 수율 측면에서의 타사와의 경쟁에서 우위를 점할 수 있는 부분이라고 할 수 있습니다.&cr&cr (6) 영업개황&cr 반도체 재료 사업부문에서의 주력 사업분야는 반도체의 핵심 제조공정인 에칭(식각) 공정에 사용되는 Silicon 및 SiC 소재의 Electrode, Ring 등 소모성의 구조기능성 부품(Parts)의 제조입니다. IT산업의 눈부신 성장에 기인하여 반도체산업은 소자의 고집적화 및 반도체 Wafer의 대구경화에 따라 반도체공정의 생산성과 수율향상이 반도체산업의 성패를 좌우할 만큼 중요해지고 있으며, 당사의 대구경 단결정 Silicon Ingot 성장과 정밀 부품가공 기술의 중요성이 부각되고 있습니다. 반도체 Wafer의 재료인 Silicon과의 친화성을 높이기 위해 반도체 제조 관련 Silicon 부품의 수요가 지속 증가하고 있으며, 반도체 장비산업 대비 Silicon 부품은 소모성 부품으로 판매량은 반도체 제조업체의 투자 사이클 보다는 생산량과 관련이 있어 안정적인 매출이 가능한 사업입니다. 또한 당사는 Tokyo Electron, Applied Materials, Lam Research, 세메스 등 글로벌 4대 에칭장비 제조업체를 고객으로 확보하고 있어 기술력과 품질수준은 검증되어 있으며, 향후 실리콘 부품의 비중 증가에 따라 매출이 확대될 것으로 보고 있습니다.&cr &cr (7) 시장점유율 등&cr 주력제품인 Silicon parts는 객관적인 시장 자료가 존재하지 않습니다. 뿐만 아니라 반도체 재료시장 자체에 대한 데이터도 추정에 의존할 수밖에 없는 상황으로 정확한 시장점유율을 기재하기에는 어려움이 있습니다.&cr &cr (8) 신규 사업 &cr 주요종속회사인 하나머티리얼즈(주)는 실리콘부품 위주의 사업구조에서 사업 및 제품 포트폴리오를 다각화하고자 파인세라믹부품사업(SiC)을 추진하고 있습니다. 이를 통해 반도체 제조공정의변화에 유연하게 대처하고 경영효율성과 성장가능성을 제고하고, 반도체 부품 소재를 다양화하여 사업경쟁력을 강화하고자 합니다. 이는 최근 반도체 공정에서의 고집적도를 위한 선폭 미세화에 따른 고밀도 플라즈마 환경의 도입과 Dry Etching과 같은 공정 도입이 확산되면서 고온 공정의 정밀한 제어 필요성이 확대되고 있는 상황에 대응하고자 합니다.&cr

-. 신규사업 내용

추진하고 있는 신규사업 추진을 위한 신제품 개발 내용은 아래와 같습니다.

신규사업	주요 내용
CVD SiC	·반도체 공정용 CVD SiC Parts 개발 ·CVD SiC Ring 양산을 통한 매출 및 수익성 증대
ESC Chuck	·반도체 공정용 ESC용 알루미나 개발 ·ESC용 알루미나 플레이트 양산을 통한 매출 증대

2. 주요 제품, 서비스 등&cr

가. 주요 제품 등의 현황

(단위 : 천원)

사업구분	매출&cr유형	품 목	구체적용도	주요&cr상표등	제18기 3분기
매출액	비율(%)
---	---	---	---	---	---	---
반도체제조	제품외	PKG	반도체칩부품화	-	210,866,278	59.0
기타	-	-	24,314,918	6.8
반도체재료	제품외	Ring	반도체&cr공정 소모품	-	45,893,868	12.9
Electrode	64,047,966	17.9
기타	특수가스外	-	11,991,586	3.4
합계	-	-	-	-	357,114,616	100.0

&cr 나. 주요 제품 등의 가격변동추이

(단위 : 원)

품 목		구분	제18기 3분기	제17기	제16기
반도체&cr제조	PKG	내수	125	118	121
수출	90	91	89
반도체&cr재료	Ring	내수	999,534	910,367	902,360
수출	516,307	488,522	583,722
Electrode	내수	2,275,219	2,188,366	2,178,153
수출	1,940,345	1,902,637	1,981,919

※ 산출기준 &cr - 각 거래처 및 모델별 상이한 가격으로 판매되어 당분기의 총 매출액을 총 판매수량&cr 으로 나눈 산술 평균 가격을 기재하였음.&cr - 기타 매출품목은 품목이 다양하고 가격이 일정치 않으므로 기재하지 않음. &cr ※ 주요 가격변동원인&cr - 반도체제조: 연도별 평균단가 차이는 제품모델별 판매량 증감에 따른 차이임.&cr - 반도체재료: 반도체 업황에 따른 시장수급에 의한 가격결정요인이 큼.&cr &cr 3. 주요 원재료 &cr &cr 가. 주요 원재료 등의 현황

(단위 : 백만원)

사업&cr부문	매입유형	품 목	구체적용도	매입액&cr(비율)	비고
반도체&cr제조	원재료	PCB	BGA계열 제품용 인쇄회로기판	38,012	-
25.77%
원재료	Gold Wire	Chip의 Pad와 L/F의 Lead간을 연결해주는 순금 또는 합금재질의 선	7,313	-
4.96%
원재료	Lead Frame	Chip과 주변회로를 연결하기&cr 위한 금속체 회로기판	1,209	-
0.82%
원재료	EMC	Wire Bonding된 반제품을&cr PKG화하는 성형재료	3,741	-
2.54%
원재료	Wafer	반도체 소자의 재료	68,102	-
46.17%
원재료	기타	-	6,530
4.43%
반도체&cr재료	원재료	Poly-Si	작은 실리콘 결정체들로 이루어진 물질로 반도체 웨이퍼를 만드는 데 사용	3,374	-
2.29%
원재료	Ingot	폴리실리콘을 녹여 원기둥 모양의&cr결정으로 만든 것으로 웨이퍼를&cr잘라내기 전의 덩어리	15,916	-
10.79%
원재료	기타	-	3,296
2.23%
합 계	-	-	-	147,493	-
100.00%

나. 주요 원재료 등의 가격변동추이

(단위 : 원)

품 목&cr(단위)	구분	제18기 3분기	제17기	제16기
PCB&cr(pcs)	국내	155	182	227
수입	119	119	170
Lead Frame&cr(pcs)	국내	15	14	14
수입	5	5	6
Gold Wire&cr(ft)	국내	62	62	66
수입	-	-	-
EMC&cr(kg)	국내	46,962	45,008	36,772
수입	39,964	33,804	35,300
Ingot (kg)	국내	119,710	239,204	207,927
수입	164,455	218,230	178,062

※ 산출기준&cr 당분기에 발생한 총 구매비용을 총 구매수량으로 나누어 산정하였습니다.&cr &cr 4. 생산 및 설비 &cr &cr 가. 생산능력 및 생산능력의 산출근거

(단위 : 천개, 백만원)

사업&cr부문	품 목	단위	제18기 3분기	제17기 연간	제16기 연간
반도체&cr제조	반도체&cr패키징	천개	911,250	1,134,000	1,134,000
반도체&cr재료	Si Parts (Electrode & Ring)	백만원	88,048	91,345	44,224

① 반도체 패키징&cr ㆍ시간당 생산량*일 가동시간(22.5시간)*월 가동일수(30일)*월수(9개월)&cr ㆍ제18기 3분기 = 150K/hr*22.5hr/1일*30일*9개월 = 911,250K&cr ② 반도체 재료 ( Si Parts)&cr ㆍ 생산능력 = 제조비용(재료비, 노무비, 경비) 기준 최근 12개월 최대생산금액 * 12로 일괄 계산 후 안분함

나. 생산실적 및 가동률 &cr

(1) 생산실적

사업&cr부문	품 목	단위	제18기 3분기	제17기 연간	제16기 연간
반도체&cr제조	반도체&cr패키징	천개	779,833	967,699	856,350
반도체&cr재료	Si Parts	백만원	73,081	62,605	39,958

(2) 당해 사업연도의 가동률

사업&cr부문	품목	단위	당분기생산가능수량&cr(당분기가동시간)	당분기실제생산수량&cr(당분기실제가동시간)	평균가동률
반도체&cr제조	반도체&cr패키징	천개	911,250	779,833	85.58%
반도체&cr재료	Si Parts	시간	290,646	260,714	89.70%

&cr 다. 생산설비의 현황 등 &cr &cr (1) 생산과 영업에 중요한 시설 및 설비 등&cr 반도체 제조 사업부문은 충남 아산에 제조시설, 경기 성남 분당구에 R&D 센터를 두고 있으며, 브라질에 현지법인을 두고 있습니다. 또 한 반도체 재료 사업부문은 충남 천안 백석, 충남 천안 동면, 충북 청주 오창에 제조시설을 두고 있으며, 경기 용인의 기흥CS센터 등에서 주요 제품에 대한 제조, 개발, 영업 등의 활동을 수행하고 있습니다.

사업부분	사업장	소재지	주요 사업	비고
반도체&cr제조	아산사업장	충남 아산시 음봉면 연암율금로 77	반도체 제품 제조	본사
판교 R&D센터	경기 성남시 분당구 판교로 255번길 35	R&D, 영업	-
브라질&cr현지법인	Av. Unisions, 950 Ssa Leopoldo RS 93022-000 Brasil	반도체 제품 제조	HT&crMICRON
반도체&cr재료	백석사업장	충남 천안시 서북구 3공단3로 42	부품 제조, 연구개발 등	하나머티리얼즈(주)
동면사업장	충남 천안시 동면 충절로 2165	부품 제조
오창사업장	충북 청주시 청원구 오창읍 후기길 62	가스 제조, 개발, 영업 등
기흥CS센터	경기 용인시 기흥구 서천로 121	영업, CS 등

&cr(2) 생산설비의 현황

[자산항목 : 유형자산]	(단위 : 천원)

구분	기초&cr장부가액	당분기증감		당분기상각	대체	환율변동&cr효과	당분기말&cr장부가액
증가	감소
---	---	---	---	---	---	---	---
토 지	65,491,296	-	-	-	44,441	-	65,535,737
건 물	61,871,776	747,463	1,614,637	1,563,937	11,779,044	-2,366,658	68,853,051
구 축 물	2,265,563	-	-	158,305	-	-	2,107,259
기계장치	151,074,948	16,291,897	136,517	24,351,050	20,354,070	-3,342,239	159,891,109
공구와기구외	8,259,891	1,743,379	65,886	2,749,298	2,236,531	-178,147	9,246,470
건설중인자산	56,601,165	82,262,471	-	-	-40,187,135	-45,490	98,631,011
합 계	345,564,639	101,045,210	1,817,040	28,822,590	-5,773,049	-5,932,534	404,264,637

&cr (3) 주요 시설투자현황&cr 주요종속회사인 하나머티리얼즈는 당분기중 반도체재료 사업부문의 실리콘부품 생산능력 확대, SiC 및 가스 등 신/증설을 위한 시설투자에 738억원을 사용하였습니다.

(기준일 : 2018년 09월 30일 현재)	(단위 : 백만원)

사업부문	구분	투자기간	대상자산	제12기 3분기	비고
부품	신/증설, 보완투자	'18.1~'18.9	건물/설비 등	69,052	Si, SiC 부품
가스	신/증설, 보완투자	'18.1~'18.9	건물/설비 등	4,778	특수가스
합 계				73,830

&cr&cr 5. 매출 &cr &cr 가. 매출실적

(단위 : 천원)

사업&cr부문	매출&cr유형	품 목		제18기 3분기	제17기	제16기
반도체&cr제조	제품	PKG	수 출	187,351,185	222,213,285	163,749,610
내 수	23,555,203	26,475,867	18,850,717
합 계	210,906,388	248,689,152	182,600,327
기타제품	수 출	1,908,163	2,456,029	1,135,917
내 수	3,364,882	4,716,969	3,127,296
합 계	5,273,044	7,172,998	4,263,213
소계	수 출	189,259,347	224,669,314	164,885,527
내 수	26,920,085	31,192,835	21,978,012
합 계	216,179,432	255,862,149	186,863,540
기타 매출		수 출	6,416,680	3,461,225	3,349,054
내 수	12,625,193	3,941,523	801,178
합 계	19,041,873	7,402,748	4,150,232
반도체&cr재료	제품	Ring	수 출	13,642,905	11,764,584	9,685,112
내 수	32,250,963	21,300,758	7,777,438
합 계	45,893,868	33,065,342	17,462,549
Electrode	수 출	9,119,620	11,394,894	6,819,782
내 수	54,928,346	43,178,650	22,633,184
합 계	64,047,966	54,573,544	29,452,966
기타제품	수 출	4,982,388	6,942,957	6,987,387
내 수	3,555,633	4,477,421	3,566,996
합 계	8,538,022	11,420,379	10,554,383
소계	수 출	27,744,914	30,102,435	23,492,281
내 수	90,734,942	68,956,830	33,977,617
합 계	118,479,856	99,059,265	57,469,898
기타매출		수 출	848,481	636,957	96,827
내 수	2,564,974	2,852,545	3,714,000
합 계	3,413,454	3,489,502	3,810,828
합 계			수 출	224,269,422	258,869,931	191,823,690
내 수	132,845,195	106,943,732	60,470,808
합 계	357,114,616	365,813,664	252,294,498

&cr 나. 판매경로

(단위 : 천원)

품목	구분	판매경로	판매경로별&cr매출액(천원)	비중(%)
반도체제조&cr(패키징)	국내	당사→고객사	39,545,279	11.1
수출	당사→고객사	195,676,027	54.8
반도체재료 (실리콘 parts)	국내	당사→고객사	93,299,916	26.1
수출	당사→고객사	28,593,395	8.0
합계			357,114,616	100.0

다. 판매방법 및 조건

구분	판매경로	결제조건	부대비용 비용부담
국내	직접판매	현금,B2B전자결제	상호협의하에 일부부담
수출	직접판매	T/T	상호협의하에 일부부담

&cr 라. 판매전략

사업부문	내용
반도체&cr제조	- 고부가가치 신규 제품 적기 개발 및 출시로 영업력 확보&cr (시장변화에 대응)&cr- 생산성 향상을 통한 원가절감으로 가격 경쟁력 확보&cr- 글로벌 경영전략에 따른 해외 고객 확보
반도체&cr재료	- 해외 대형거래선 확보를 통한 안정적 거래선 확보&cr- 종합반도체 회사와의 CO-WORK를 통한 경쟁력 구축(기술, 가격)&cr- 신규 소재 개발을 통한 고객 Needs 부응

&cr 6. 수주상황 &cr 연결실체의 제품은 주로 시스템을 통하여 고객사로부터 매월의 Forecast를 자체적으로 파악하고 그에 따른 수요 변화를 예측하고 있습니다. 또한, 매일 수시로 시스템을 통하여 고객사의 물량이 접수되고, 수주된 물량은 단기간(3일~5일) 내에 매출로 발생하여 별도의수주관리가 필요하지 않습니다.&cr &cr 7. 시장위험과 위험관리

동 보고서의 III. 재무에 관한 사항 및 연결재무제표 주석 24. 금융상품을 참조하여 주시기 바랍니다.&cr &cr 8. 파생상품 및 풋백옵션 등 거래 현황&cr 연결실체는 공시서류작성기준일 현재 보유 또는 의무를 부담하고 있는 파생상품이 없습니다.&cr

9. 경영상의 주요계약 등

구분	계약일	계약기간	계약상대처	계약내역	계약금액
반도체 제조	2001.11.01	자동연장	삼성전자(주)	거래기본계약서(반도체패키징)	-
2004.06.01	자동연장	SK하이닉스	거래기본계약서(반도체패키징)	-
반도체 재료	2011.07.18	자동연장	삼성전자(주)	거래기본계약서( Electrode,Ring등)	-
2009.04.16	자동연장	Tokyo Electron Ltd.	OEM공급계약( Electrode,Ring등)	-
2012.03.06	자동연장	Applied Materials, Inc	물품거래기본계약서( Electrode,Ring등)	-

&cr 10 . 연구개발활동 &cr &cr 가. 연구개발 담당조직&cr

연구개발조직.jpg 연구개발조직

나. 연구개발비용

(단위 : 천원)

과 목		제18기 3분기	제17기	제16기	비 고
원 재 료 비		4,135,416	4,232,420	2,222,969	-
인 건 비		3,184,187	3,794,423	3,413,268	-
감 가 상 각 비		1,829,253	853,875	471,880	-
위 탁 용 역 비		21,985	33,970	75,347	-
기 타		1,596,916	2,266,768	2,043,660	-
연구개발비용 계		10,767,756	11,181,456	8,227,124	-
회계처리	판매비와 관리비	5,070,166	4,141,767	4,319,078	-
제조경비	5,697,591	6,226,089	3,908,046	-
개발비(무형자산)	-	813,600	-	-
연구개발비 / 매출액 비율&cr[연구개발비용계÷당기매출액×100]		3.02%	3.06%	3.26%	-

다. 연구개발 실적&cr 최근 3사업연도의 연구개발 실적은 아래와 같습니다.

【반도체 제조부문】

(1) FcBGA-HS type 고객 Qualification

연구과제명	FcBGA-HS type 개발
연구결과	1) Hat type의 방열판을 붙인 FcBG-HS type을 개발하여 LSI 제품의 문제인 발열을 효과적으로 해소 할 수 있는 방법 개발&cr2) Heat spread type Flilp chip을 개발&cr3) Display drive IC 및 GPU등 display와 graphic Chip에서 높은 발열로 필수적으로 필요한 Heat spread 기술개발
기대효과	1) FcFBGA-SiP부터 FcBGA-HS type까지 Flip chip 관련 제품 line up을 구축함으로써 다양한 요구조건을 갖는 고객과 본격적인 Flip Chip business 기회를 확보&cr2) 고성능의 High-end 급의 Flip chip PKG 기술을 확보 함으로써 한층 높은 Flip Chip 기술을 확보하게 됨

(2) FOWLP POP 개발

연구과제명	3D FOWLP 기술 개발
연구결과	1) EMC에 Laser drilling으로 Via를 뚫고 Metal로 Via fill을 하는 통상적인 Via 형성 방법에 비하여 공정을 단순하고 품질 확인이 단순 함&cr2) Die face up 형태의 FOWLP로 기 원천특허인 Die face down에 문제가 되지 않음&cr3) Cu core ball을 활용하여 FOWLP의 thickness를 얇게 만들 수 있어 Total height를 낮게 만들 수 있음
기대효과	1) Fan out wafer level POP 기술 확보로 FOWLP SiP 기술개발도 가능하게 됨&cr2) Molded wafer를 grinding 하여 Cu core 노출을 하는 기술로 POP 두께를 매우 얇게 구현이 가능&cr3) FOWLP 원천 특허에 문제가 되지 않은 기술을 확보 함으로써 특허문제를 해결 및 다른 형태의 FOWLP에 응용 적용 할 수 있음

(3) 네트워크 비콘 및 게이트웨어 비콘 개발

연구과제명	관제형 네트워크 비콘 및 게이트웨이 비콘 개발
연구결과	1) Blutooth Low Energy 통신 기술에 기반한 메쉬 네트워크를 지원하는 비콘 장치 개발&cr2) 네트워크 비콘들과 일반형 비콘들을 관제하고 스캔하는 게이트웨이 비콘 개발&cr3) 게이트웨이 비콘을 컨트롤하는 클라우드 플랫폼 개발
기대효과	1) 주요 통신사에 O2O 용 일반형 비콘, 관제형 네트워크 비콘, 게이트웨이 비콘 및 플렛폼 공급 중&cr2) 스마트 호텔, 관공서, 작업장, 아파트 향으로 솔루션 공급 추진 중&cr3) 스마트 물류용 솔루션 개발에 토대가 됨

(4) Bio Intra-oral flexible package 상용기술개발

연구과제명	치과용 Bio intra-oral flexible sensor package 기술 개발
연구결과	1) 인체 구강의 형상에 따라 휘어지는 치과용 x-ray detector sensor packaging 기술 개발&cr2) 치아를 감을 수 있는 정도로 휘어지면서 기존 rigid 제품과 유사한 기능과 신뢰성까지 확보&cr3) CIS 등 실리콘 기반의 두껍고 잘 휘지 않는 칩을 유연하게 만드는 공정과 소재 기술 확보
기대효과	1) 인체의 형상에 따라 휘어지는 치과용 x-ray detector 세계최초 상용기술 확보 &cr2) 다양한 Wearable device에 적용 할 수 있는 반도체 flexible packaging 기반 기술 확보

(5) Fingerprint Sensor package 상용기술개발

연구과제명	지문인식 센서 package 기술 개발
연구결과	1) 스마트폰용 정전방식의 지문인식 패키지 개발&cr2) Low loop height wire Bonding 기술 확보(≤30um)&cr3) FPS용 High Dk EMC 개발(Dk=4, 7)&cr4) Thin mold Clearance 기술 개발(≤50um)
기대효과	1) 양산 제품에 적용 및 신규 고객 Promotion 진행 &cr2) FPS 관련 선행 기술 확보 및 중국 시장공략 가능성 확보

(6) Thick Cu 재배선

연구과제명	Thick RDL 기술 개발
연구결과	1) Wired Charger용 두꺼운 구리 도금 배선 공정 개발&cr2) Thick plating solution 기술 확보&cr3) Thick passivation coverage 기술 확보&cr4) 재배선 영역 확대 기술 확보
기대효과	1) 기존 WLCSP 대비 전력효율 향상을 통한 고 기능소자 제작 기반기술 확보&cr2) 전력 반도체(PMIC) 및 충전 소자(Charge IC) 등 다양한 application WLCSP 상용화 기술 확보

(7) 3차원 플렉서블 반도체 패키징

연구과제명	3차원 플렉서블 반도체 패키징 기술개발
연구결과	1) 실리콘 기반 반도체 소자를 여러 층으로 적층해도 구부려지고, 전기 접속을 유지할 수 있는 유연한 기계적 특성의 패키징 기술 확보&cr2) 2층으로 적층된 3차원 플렉서블 반도체 패키지를 굽힘 반경 10mm로 굽혔다 폈다를 10,000번 반복해도 전기적 특성 변화 없는 성능을 유지
기대효과	1) 이번에 개발한 3차원 플렉서블 반도체 패키징 기술은 미국과 유럽 등에서 컨소시엄을 구성해 개발하고 있는 것보다 앞선 세계 최초의 기술&cr2) 웨어러블디바이스, 스마트카드, 센서 모듈, 메디컬 디바이스 등 실리콘 웨이퍼 기반 디바이스 시장 고속 성장으로 활용가치 증폭

(8) 디스플레이 일체형 지문인식 모듈 개발

연구과제명	디스플레이 일체형 지문인식 모듈 개발
연구결과	1) 차별화된 광학구조를 적용한 지문인식 모듈 개발로 기존 제품의 문제점을 완벽하게 보완하면서도 모듈 자체의 두께가 매우 얇은 세계 최고의 지문인식 기술 확보 &cr2) 기존 제품의 문제점인 Dry-finger(건조한 손의 지문 인식 어려움), Sunlight(태양광이 강한 곳에서 지문 인식 어려움), 2D Fake(2D 지문 위조) 이슈를 완벽하게 해결
기대효과	1) 세계 최고 수준의 디스플레이 일체형(언더디스플레이) 지문인식 모듈 공정 개발로 최근 급성장하고 있는 디스플레이 일체형 지문인식센서 시장에서의 수혜 예상

&cr 【반도체 재료부문】

구분	연구과제명	연구내용 및 기대효과	개발시기
1	480mm 단결정 실리콘&cr잉곳 성장기술 개발	450mm 웨이퍼 공정에 필요한 실리콘 부품을 직접 공급함으로써 수입대체, 원가절감, 생산성 향상에 기여	2011년
2	Growth reaction &cr탄화규소 부품개발	Growth reaction 탄화규소(SiC) Focus Ring을 개발함으로써 회사의 수익성 개선에 기여	2015년
3	반도체 공정용&crCVD SiC F/R 개발	CVD 탄화규소(SiC) F/R을 개발함으로써 회사의 수익성 개선에 기여	2017년
4	비저항 수율 항샹된 &crSi Ingot 개발	High resistivity ingot의 spec out loss 감소 및 고부가가치 (70~80Ω㎝) 제품을 개발함으로써 수익성 개선	2018년
5	정전척(ESC Chuck)용&cr알루미나(Al2O3)개발	완성도 높은 알루미나의 플레이트 공급을 통해 매출 증대 기여	2018년
6	CVD SiC Coating&cr기술 개발	Susceptor Coating으로 확대하여 기술력 향상	2018년
7	반도체히터용&crAlN 소재개발	회사의 사업다양화를 통한 안정적인 수익창출에 기여	2018년

&cr 라. 지적재산권 보유현황(특허권등)

회사명	출원국	산업재산권의 종류	등록일자	명칭
하나&cr마이&cr크론	한국	특허	2004.05.12	유기 전계 발광 디바이스 디스플레이 구동장치 및 방법
한국	특허	2004.11.01	휴대용 단말기의 대화면 디스플레이 장치
한국	특허	2004.11.26	듀얼 디스플레이 패널에 의한 하나의 확장된 화면을 갖는휴대용 단말기와 그 화면표시 제어 방법 및 그 제어 장치
한국	특허	2006.07.28	유에스비 디바디스에 기록된 오디오/비디오 컨텐츠의 실행 및 데이터관리가 가능한 다기능 플레이어 시스템
한국	특허	2006.12.14	디스플레이 장치의 채널간섭보상방법, 데이터신호 구동제어장치 및 디스플레이장치
한국	특허	2007.02.26	OLED 디스플레이패널 구동장치의 D/A 컨버터
한국	특허	2007.05.08	인형타입 휴대형 유에스비 플래쉬 드라이브
한국	특허	2007.05.08	호스트 엠피쓰리 플레이어 장치
한국	특허	2007.06.08	시스템인패키지
한국	특허	2007.06.14	유에스비와 알에프아이디칩을 이용한 교통카드 및 그 결제방법
한국	특허	2007.07.03	서브스트레이트리스 플립칩 패키지와 그 제조방법
한국	특허	2007.08.24	반도체패키지 및 그 제조방법
한국	특허	2007.10.09	라인플립칩패키지 및 그 제조방법
한국	특허	2007.10.19	이동형 휴대기기를 이용한 선불카드 충전시스템 및 그 방법
한국	특허	2008.02.26	암호화된 컨텐츠를 저장하는 저장 장치 및 그 컨텐츠의 제공 방법
한국	특허	2008.02.26	화자 인증을 이용한 온라인 컨텐츠의 사용자 인증 시스템 및 방법
한국	특허	2008.03.26	이미지센서패키지 및 이의 제조방법
한국	특허	2008.05.06	USB 메모리패키지 및 그 제조방법
한국	특허	2008.08.01	USB 메모리패키지 및 그 제조방법
한국	특허	2008.12.24	양방향 입출력단자를 갖는 반도체패키지 및 그 제조방법
한국	특허	2009.02.27	무선헤드셋 및 그 제어방법
한국	특허	2010.08.25	USB 메모리 패키지
한국	특허	2010.12.21	USB 메모리 패키지(상,하단에 입,출력 단자 (Land)를 가지는 USB 메모리 및 그 제조 방법)
한국	특허	2011.03.09	BIOS 메모리를 포함하는 데이터 저장 장치
한국	특허	2011.03.17	USB 메모리 패키지 및 그 제조 방법
한국	특허	2011.03.17	서포터 칩을 갖는 반도체 패키지 및 그 제조 방법
한국	특허	2011.03.17	반도체 패키지(히트슬리거를 통한 열방출 및 반도체 다이 보호)
한국	특허	2011.08.19	반도체 패키지 제조 방법
한국	특허	2011.09.21	적층형 반도체 패키지 및 그 제조 방법
한국	특허	2011.10.24	발광 다이오드 패키지의 형광체 코팅방법
한국	특허	2012.02.06	반도체 패키지 몰드플래쉬 제거방법
한국	특허	2012.02.06	열방출형 반도체 패키지 제조방법
한국	특허	2012.02.13	삼차원 반도체 디바이스(3D Package 및 그 제조 방법)
한국	특허	2012.03.14	열방출형 반도체 패키지
한국	특허	2012.04.18	LED 패키지 제조방법 및 그에 의한 LED 패키지
한국	특허	2012.05.03	발광다이오드 패키지 제조 방법
한국	특허	2012.05.25	LED 패키지 및 그 제조방법
한국	특허	2012.06.20	반도체 패키지
한국	특허	2012.07.04	휴대용 유에스비(USB) 저장 장치
한국	특허	2012.10.08	적층 반도체 패키지 및 그 제조 방법
한국	특허	2012.10.10	가축 사전 방제용 ＲＦＩＤ 태그 유닛 및 이를 포함하는 가축 사전 방제용 ＲＦＩＤ 시스템
한국	특허	2012.11.20	발광 다이오드 패키지 제조방법
한국	특허	2012.11.20	반도체 패키지(SEMICONDUCTOR PACKAGE)
한국	특허	2012.11.20	반도체 패키지의 제조 방법
한국	특허	2012.11.20	반도체 패키지의 제조 방법
한국	특허	2012.12.11	계단식 적층구조를 갖는 반도체 패키지 및 그의 제조방법
한국	특허	2012.12.24	적층형 반도체 패키지 및 이의 제조 방법
한국	특허	2013.01.21	적층형 반도체 패키지
한국	특허	2013.01.31	반도체 칩의 범프 형성 방법
한국	특허	2013.02.04	반도체 패키지 및 이를 제조하는 방법
한국	특허	2013.02.05	가축 개체 인식용 이어 태그
한국	특허	2013.02.05	가축 개체 인식용 이어 태그의 제조 방법
한국	특허	2013.02.22	반도체 패키지 및 이의 제조 방법
한국	특허	2013.02.22	적층형 반도체 패키지 및 이의 제조 방법
한국	특허	2013.02.26	계단식 적층구조를 갖는 반도체 패키지 및 그의 제조방법
한국	특허	2013.04.30	반도체 적층 패키지 및 이를 제조하는 제조 방법
한국	특허	2013.04.30	반도체 패키지 제조 방법
한국	특허	2013.04.30	반도체 패키지 및 이의 제조 방법
한국	특허	2013.04.30	반도체 장치 및 이의 제조 방법
한국	특허	2013.05.08	반도체 패키지용 솔더 범프 형성 방법
한국	특허	2013.05.09	반도체 패키지 및 이의 제조 방법
한국	특허	2013.05.09	반도체 패키지 및 이의 제조 방법
한국	특허	2013.05.14	큰 기판 대응을 위한 다수의 댓수를 1개의 블록으로 운영하는 방식을 구현한 와이어 본딩장치
한국	특허	2014.01.06	집적회로 소자 패키지 및 이의 제조 방법
한국	특허	2014.01.09	반도체 패키지 및 그 제조방법
한국	특허	2014.01.21	적층형 반도체 패키지
한국	특허	2014.02.07	반도체 패키지 및 그 제조방법
한국	특허	2014.07.24	유연 집적회로 소자 패키지 제조 장치
한국	특허	2014.10.10	카드 시스템 및 이의 제조 방법
한국	특허	2014.10.10	집적회로 소자 패키지 및 이의 제조 방법
한국	특허	2014.10.10	메모리 카드 시스템
한국	특허	2014.12.26	반도체 패키지 및 이의 제조 방법
한국	특허	2015.01.20	유연 집적회로 소자 및 이의 제조 방법
한국	특허	2015.04.21	인터포저를 포함하는 반도체 패키지 및 그 제조방법
한국	특허	2015.06.22	집적회로 소자 패키지의 제조 방법
한국	특허	2015.06.24	전자 부품의 제조 방법
한국	특허	2015.08.04	가축 개체 인식용 이어 태그
한국	특허	2015.08.11	집적회로 소자 패키지의 제조 방법
한국	특허	2015.08.11	집적회로 소자 패키지의 제조 방법
한국	특허	2015.12.16	반도체 패키지 제조 방법
한국	특허	2016.03.02	반도체 패키지 및 그 제조 방법
한국	특허	2016.05.19	안티-스푸핑을 위한 ＢＬＥ 비콘 디바이스
한국	특허	2016.05.19	안티-스푸핑을 위한 비콘 관리 서버
한국	특허	2016.06.21	집적회로 소자 패키지
한국	특허	2017.05.24	전자파 차폐 수단을 갖는 반도체 패키지 및 그 제조 방법
한국	특허	2017.07.14	가축 개체 인식용 이어 태그
한국	특허	2018.02.13	반도체 패키지 및 이의 제조 방법
한국	특허	2018.02.13	메탈 코어 솔더 볼 인터커넥터 팬-아웃 웨이퍼 레벨 패키지의 제조 방법
일본	특허	2006.05.02	휴대용 단말기의 듀얼 디스플레이 모듈 구조
미국	특허	2005.07.05	Organic light emitting diode display device driving apparatus and driving method thereof
미국	특허	2005.08.09	Flash memory apparatus having single body type rotary cover
미국	특허	2013.04.02	Three dimensional semiconductor device
미국	특허	2013.05.20	Stacked Semiconductor Package
미국	특허	2016.09.06	Electronic components
미국	특허	2017.01.03	Electronic devices and methods of manufacturing electronic devices
미국	특허	2017.01.10	Ear tag for recognizing livestock individual
미국	특허	2017.01.31	Integrated circuit device packages and methods for manufacturing integrated circuit device packages
미국	특허	2017.02.14	Memory card systems comprising flexible integrated circuit element packages
미국	특허	2017.07.31	Ear tag for recognizing livestock individual
한국	실용신안	2002.08.05	일체형 회전 덮개를 갖는 플래시 메모리 장치
한국	실용신안	2005.06.08	휴대용 단말기의 듀얼 디스플레이 모듈 구조
한국	디자인	2003.06.02	플래시 메모리 - 홍대 디자인
한국	디자인	2005.06.27	플래시 메모리 - AXIS Pro
한국	상표	2015.03.17	HANABEE
한국	상표	2016.12.31	C2FO
한국	상표	2016.12.31	HANAFLEX(9)
중국	상표	2017.08.31	f-COP
하나&cr머티리얼즈	한국	특허	2007.11.20	플라즈마 장치용 실리콘 소재의 제조 방법
한국	특허	2008.09.08	실리콘 링의 제조방법
한국	특허	2008.10.31	플라즈마 처리 장치용 실리콘 소재의 제조방법
한국	특허	2008.12.16	코어링 휠 및 이를 이용한 잉곳 코어링 장치
한국	특허	2009.06.15	카세트 및 이를 구비하는 세정장치
한국	특허	2009.09.11	포장용 부호 부재 및 이를 이용한 포장 방법
한국	특허	2009.09.11	플라즈마 처리 장치용 실리콘 소재의 제조방법
한국	특허	2009.10.13	플라즈마 처리 장치용 실리콘 소재의 제조방법
한국	특허	2009.10.13	플라즈마 처리 장치용 실리콘 소재의 제조방법
한국	특허	2010.01.04	잉곳 세정 장치 및 잉곳 세정 방법
한국	특허	2010.04.05	대용량 케미칼 또는 액상가스 공급용 저장탱크를 이용한 공급시스템
한국	특허	2012.01.02	케미칼 용액 또는 액상가스 공급시스템
한국	특허	2012.04.09	전극판 체결용 이중 너트
한국	특허	2012.04.25	이중 너트 체결구조를 포함하는 실리콘 적재 조립체
한국	특허	2012.11.01	케미칼 용액 또는 액상가스 공급용 저장탱크
한국	특허	2013.04.18	플라즈마 챔버의 캐소드 체결구
한국	특허	2014.05.07	상온반응에 의한 일산화질소 생산설비 시스템 및 생산방법
한국	특허	2014.12.16	캐소드 전극판의 핸들링 지그
한국	특허	2015.01.15	캐소드 전극판의 제작방법
한국	특허	2015.01.15	내구성이 향상된 플라즈마 처리 장비용 단결정 실리콘 부품 및 이의 제조방법
한국	특허	2015.04.08	높은 내구성을 갖는 플라즈마 처리 장치용 단결정 실리콘 부품의 제조 방법
한국	특허	2015.04.16	플라즈마 챔버용 캐소드 전극판
한국	특허	2015.04.16	캐소드 전극판 어셈블리
한국	특허	2015.04.16	캐소드 전극판용 부시 조립체
한국	특허	2015.06.17	플라즈마 챔버용 냉각판
한국	특허	2015.08.19	ＣＮＣ 실리콘 다축 가공기
한국	특허	2015.08.19	응력 완충층을 포함하는 SiC 코팅 탄소 부재 및 그 제조 방법
한국	특허	2015.08.19	부시 체결 구조체
한국	특허	2016.02.02	원터치 공정 가스 분사체 조립체
한국	특허	2016.02.04	캐소드 전극판용 부시 조립체
한국	특허	2016.02.04	화학기상증착법에 의한 반도체 공정용 다결정 탄화규소 벌크 부재 및 그 제조 방법
한국	특허	2016.02.04	반도체 공정용 플라즈마 처리 장치용 탄화규소 부품의 재생 방법 및 이러한 방법으로 재생된 탄화규소 부품
한국	특허	2016.06.02	화학기상증착 탄화규소의 전기 저항 조절 방법 및 이를 통해 전기 저항이 제어된 탄화규소 부품
한국	특허	2016.06.02	플라즈마 처리 장치용 탄화규소 부품 및 이의 제조방법
한국	특허	2016.12.09	체결 어셈블리 및 이를 가지는 기판 처리 장치

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III. 재무에 관한 사항

아래 제18기 3분기, 제17기, 제16기 요약(연결)재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 의해 작성되었으며, 제17기 및 제16기 요약(연결)재무정보는 외부감사인으로 부터 감사를 받은 재무정보 입니다.

1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보

(단위 : 천원)

구 분	제18기 3분기&cr(2018년09월30일)	제17기&cr(2017년12월31일)	제16기&cr(2016년12월31일)
[유동자산]	155,694,037	133,189,515	87,633,460
ㆍ현금및현금성자산	21,493,773	9,097,688	9,083,658
ㆍ매출채권	35,924,774	32,651,920	40,405,361
ㆍ기타채권및금융자산	9,032,308	16,048,322	8,026,324
ㆍ재고자산	75,998,095	66,941,856	24,795,904
ㆍ기타유동자산	13,245,087	8,449,729	5,322,213
[비유동자산]	436,823,414	378,480,183	320,887,009
ㆍ유형자산	404,264,642	345,564,640	261,515,405
ㆍ무형자산	9,621,503	7,968,209	4,227,113
ㆍ투자자산	12,437,066	18,502,338	25,221,054
ㆍ기타비유동자산	10,500,203	6,444,995	29,923,437
자산총계	592,517,451	511,669,698	408,520,469
[유동부채]	339,254,252	275,534,027	240,407,840
[비유동부채]	61,007,894	62,765,985	27,811,703
부채총계	400,262,146	338,300,012	268,219,543
[자본금]	11,363,539	11,185,223	11,185,223
[기타불입자본]	97,082,639	98,308,405	94,589,349
[기타자본구성요소]	16,675,492	28,197,485	25,673,901
[이익잉여금]	1,486,770	-13,213,221	-10,816,905
[비지배지분]	65,646,865	48,891,793	19,669,358
자본총계	192,255,305	173,369,686	140,300,926
부채 및 자본총계	592,517,451	511,669,698	408,520,469
구 분	(2018년01월01일~&cr2018년09월30일)	(2017년01월01일~&cr2017년12월31일)	(2016년01월01일~&cr2016년12월31일)
매출액	357,114,616	365,813,664	252,294,498
영업이익	37,970,232	41,052,108	-17,957,771
법인세비용차감전순이익(손실)	30,275,061	18,515,184	-26,054,089
당기순이익(손실)	21,855,344	10,434,648	-24,516,588
지배기업 소유주지분	8,856,692	-793,183	-27,970,392
비지배지분	12,998,652	11,227,831	3,453,804
기타포괄이익(손실)	-8,220,732	1,748,632	8,315,954
총포괄손익	13,634,612	12,183,280	-16,200,634
지배기업 소유주지분	229,847	696,302	-19,687,410
비지배지분	13,404,765	11,486,978	3,486,776
지배지분에 대한 주당손익(원)	401	-36	-1,278
연결에 포함된 회사수	9	9	7

나. 요약별도재무정보

(단위 : 천원)

구 분	제18기 3분기 &cr(2018년09월30일)	제17기 &cr(2017년12월31일)	제16기 &cr(2016년12월31일)
[유동자산]	155,732,540	139,527,442	70,079,273
ㆍ현금및현금성자산	12,123,855	2,951,053	4,358,296
ㆍ매출채권	89,933,526	63,134,789	38,518,801
ㆍ기타채권및금융자산	9,823,661	12,789,782	13,170,280
ㆍ재고자산	33,614,076	53,823,170	10,538,266
ㆍ기타유동자산	10,237,422	6,828,648	3,493,630
[비유동자산]	243,178,256	254,245,334	283,632,399
ㆍ유형자산	181,943,987	193,503,280	210,534,500
ㆍ무형자산	650,729	682,377	1,503,248
ㆍ투자자산	49,005,454	47,506,979	43,194,930
ㆍ기타비유동자산	11,578,086	12,552,698	28,399,721
자산총계	398,910,796	393,772,777	353,711,672
[유동부채]	250,567,742	225,353,843	202,407,445
[비유동부채]	16,712,384	43,774,999	24,994,734
부채총계	267,280,126	269,128,842	227,402,179
[자본금]	11,363,539	11,185,223	11,185,223
[기타불입자본]	90,814,684	89,186,451	89,170,895
[기타자본구성요소]	18,124,252	24,933,696	24,934,261
[이익잉여금]	11,328,195	-661,435	1,019,114
자본총계	131,630,670	124,643,935	126,309,493
부채 및 자본총계	398,910,796	393,772,777	353,711,672
종속ㆍ관계ㆍ공동기업&cr투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법
구 분	(2018년01월01일~&cr2018년09월30일)	(2017년01월01일~&cr2017년12월31일)	(2016년01월01일~&cr2016년12월31일)
매출액	254,221,253	259,183,617	190,480,064
영업이익	9,068,549	17,285,770	-27,745,320
법인세비용차감전순이익(손실)	6,947,328	1,456,900	-30,745,079
당기순이익(손실)	5,256,756	-515,719	-26,539,552
기타포괄이익(손실)	-76,569	-1,165,396	8,535,066
총포괄손익	5,180,187	-1,681,115	-18,004,485
주당순손익(원)	238	-24	-1,213

※ 아래 『재무제표』단위서식을 클릭하여 해당사항을 선택하면,&cr 2.연결재무제표 ~ 5.재무제표주석 항목을 삽입할 수 있습니다. ◆click◆『재무제표』 삽입 11013#*재무제표_*.* 2018년 3q 재무제표_ver1_변환 .ixd 2. 연결재무제표

연결 재무상태표
제 18 기 3분기말 2018.09.30 현재
제 17 기말 2017.12.31 현재
(단위 : 원)

	제 18 기 3분기말	제 17 기말
자산
Ⅰ.유동자산	155,694,036,658	133,189,515,439
(1)현금및현금성자산	21,493,773,125	9,097,688,459
(2)단기금융상품	3,401,461,442	3,973,829,352
(3)매출채권	35,924,773,980	32,651,919,524
(4)기타수취채권	5,630,846,642	12,074,492,528
(5)기타유동자산	6,261,320,711	2,826,978,604
(6)당기법인세자산	4,840	23,730
(7)재고자산	75,998,094,549	66,941,856,449
(8)매각예정자산	6,983,761,369	5,622,726,793
Ⅱ.비유동자산	436,823,413,884	378,480,182,637
(1)매도가능금융자산		1,686,944,250
(2)기타포괄손익-공정가치측정금융자산	2,286,945,290
(3)유형자산	404,264,641,478	345,564,640,333
(4)투자부동산	10,150,120,283	16,815,393,337
(5)기타장기수취채권	7,350,169,136	4,496,013,664
(6)기타비유동자산	1,754,840,838	1,040,825,213
(7)무형자산	9,621,503,364	7,968,209,477
(8)이연법인세자산	1,395,193,495	908,156,363
자산총계	592,517,450,542	511,669,698,076
부채
Ⅰ.유동부채	339,254,251,895	275,534,027,389
(1)매입채무	29,664,809,607	25,328,469,514
(2)단기차입금	201,438,189,499	156,859,971,683
(3)유동성장기차입금	35,449,176,396	38,381,839,503
(8)전환사채	15,621,948,532
(9)당기손익-공정가치측정금융부채	9,365,565,000
(4)기타지급채무	36,830,755,081	40,656,844,943
(5)당기법인세부채	6,382,107,095	3,369,677,023
(6)기타유동부채	4,501,700,685	10,809,802,630
(7)충당부채		127,422,093
Ⅱ.비유동부채	61,007,893,627	62,765,984,861
(1)전환사채		15,178,619,357
(2)장기차입금	46,718,226,728	29,381,797,605
(3)퇴직급여채무	7,133,061,842	3,451,273,538
(4)기타장기지급채무	7,156,605,057	3,497,519,361
(5)파생상품부채		11,256,775,000
부채총계	400,262,145,522	338,300,012,250
자본
Ⅰ.지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본	126,608,440,125	124,477,892,716
(1)자본금	11,363,539,000	11,185,223,000
(2)기타불입자본	97,082,639,293	98,308,406,120
(3)기타자본구성요소	16,675,491,843	28,197,484,807
(4)이익잉여금(결손금)	1,486,769,989	(13,213,221,211)
Ⅱ.비지배지분	65,646,864,895	48,891,793,110
자본총계	192,255,305,020	173,369,685,826
자본과부채총계	592,517,450,542	511,669,698,076

&cr

연결 포괄손익계산서
제 18 기 3분기 2018.01.01 부터 2018.09.30 까지
제 17 기 3분기 2017.01.01 부터 2017.09.30 까지
(단위 : 원)

	제 18 기 3분기		제 17 기 3분기
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---
Ⅰ.매출	135,009,702,201	357,114,616,386	103,137,751,408	260,061,572,344
Ⅱ.매출원가	109,949,792,824	291,696,974,651	86,201,113,956	224,393,594,496
Ⅲ.매출총이익	25,059,909,377	65,417,641,735	16,936,637,452	35,667,977,848
Ⅳ.판매비	255,123,576	799,479,554	208,354,502	631,088,009
Ⅴ.관리비	10,371,647,752	26,647,929,762	6,371,551,254	16,824,566,203
Ⅵ.영업이익(손실)	14,433,138,049	37,970,232,419	10,356,731,696	18,212,323,636
Ⅶ.기타영업외수익	(288,293,635)	6,594,891,117	3,595,308,448	6,990,651,133
Ⅷ.기타영업외비용	324,442,114	5,518,301,149	21,092,574	3,714,328,180
Ⅸ.금융수익	123,972,384	1,829,441,577	196,738,751	1,971,793,921
Ⅹ.금융비용	3,728,326,511	10,601,203,317	2,361,036,543	6,373,574,493
XI.지분법손익			(5,768,400,000)	(7,167,150,000)
XⅡ.법인세비용차감전순이익(손실)	10,216,048,173	30,275,060,647	5,998,249,778	9,919,716,017
XⅢ.법인세비용	3,875,325,793	8,419,716,467	2,241,286,327	2,543,811,004
XIV.당기순이익(손실)	6,340,722,380	21,855,344,180	3,756,963,451	7,375,905,013
XV.당기순이익(손실)의 귀속
(1)지배기업 소유주지분	1,305,865,619	8,856,691,900	152,784,696	538,034,488
(2)비지배지분	5,034,856,761	12,998,652,280	3,604,178,755	6,837,870,525
XVI.기타포괄손익	(3,277,654,953)	(8,220,732,194)	247,257,929	294,305,124
(1)당기손익으로 재분류되지 않는항목	(16,165,387)	(236,691,378)	294,156,882	277,587,871
1.확정급여제도의 재측정손익	(16,165,387)	(236,691,378)	294,156,882	277,587,871
(2)당기손익으로 재분류 될 수 있는 항목	(3,261,489,566)	(7,984,040,816)	(46,898,953)	16,717,253
1.해외사업환산손익	(3,261,489,566)	(7,984,040,816)	(46,898,953)	16,717,253
XVII.당기총포괄손익	3,063,067,427	13,634,611,986	4,004,221,380	7,670,210,137
XVIII.총 포괄손익의 귀속
(1)지배기업 소유주지분	(2,016,082,644)	229,846,765	206,023,187	647,489,024
(2)비지배지분	5,079,150,071	13,404,765,221	3,798,198,193	7,022,721,113
XIX.주당손익
(1)기본주당순이익(손실) (단위 : 원)	59	401	7	25
(2)희석주당순이익(손실) (단위 : 원)	59	401	7	25

연결 자본변동표
제 18 기 3분기 2018.01.01 부터 2018.09.30 까지
제 17 기 3분기 2017.01.01 부터 2017.09.30 까지
(단위 : 원)

	자본
지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본									비지배지분	자본 합계
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
자본금	기타불입자본					기타자본항목	이익잉여금	지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본 합계
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
주식발행초과금	기타자본잉여금	주식선택권	자기주식	기타불입자본 합계
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
2017.01.01 (Ⅰ.기초자본)	11,185,223,000	86,267,197,960	10,297,106,129	910,213,739	(2,885,168,815)	94,589,349,013	25,673,901,078	(10,816,905,086)	120,631,568,005	19,669,358,347	140,300,926,352
Ⅱ.종속기업의 자본 및 지분율 변동			3,564,161,004			3,564,161,004			3,564,161,004	20,013,267,028	23,577,428,032
Ⅲ.배당금지급
Ⅳ.당기순이익(손실)								538,034,488	538,034,488	6,837,870,525	7,375,905,013
Ⅴ.확정급여제도의재측정요소								92,811,850	92,811,850	184,776,021	277,587,871
Ⅵ.토지재평가손익							(715,064,811)	715,064,811
Ⅶ.해외사업환산손익							16,642,686		16,642,686	74,567	16,717,253
Ⅷ.전환권 행사
Ⅸ.자기주식의 취득
Ⅹ.주식보상비용				12,037,431		12,037,431			12,037,431		12,037,431
XI.자본 증가(감소) 합계			3,564,161,004	12,037,431		3,576,198,435	(698,422,125)	1,345,911,149	4,223,687,459	27,035,988,141	31,259,675,600
2017.09.30 (XⅡ.기말자본)	11,185,223,000	86,267,197,960	13,861,267,133	922,251,170	(2,885,168,815)	98,165,547,448	24,975,478,953	(9,470,993,937)	124,855,255,464	46,705,346,488	171,560,601,952
2018.01.01 (Ⅰ.기초자본)	11,185,223,000	86,267,197,960	14,000,607,680	925,769,295	(2,885,168,815)	98,308,406,120	28,197,484,807	(13,213,221,211)	124,477,892,716	48,891,793,110	173,369,685,826
Ⅱ.종속기업의 자본 및 지분율 변동			(2,854,000,264)			(2,854,000,264)		2,948,151,471	94,151,207	4,915,427,314	5,009,578,521
Ⅲ.배당금지급										(1,565,120,750)	(1,565,120,750)
Ⅳ.당기순이익(손실)								8,856,691,900	8,856,691,900	12,998,652,280	21,855,344,180
Ⅴ.확정급여제도의재측정요소								(79,965,268)	(79,965,268)	(156,726,110)	(236,691,378)
Ⅵ.토지재평가손익							(2,975,113,097)	2,975,113,097
Ⅶ.해외사업환산손익							(8,546,879,867)		(8,546,879,867)	562,839,051	(7,984,040,816)
Ⅷ.전환권 행사	178,316,000	1,694,871,486				1,694,871,486			1,873,187,486		1,873,187,486
Ⅸ.자기주식의 취득					(77,077,685)	(77,077,685)			(77,077,685)		(77,077,685)
Ⅹ.주식보상비용				10,439,636		10,439,636			10,439,636		10,439,636
XI.자본 증가(감소) 합계	178,316,000	1,694,871,486	(2,854,000,264)	10,439,636	(77,077,685)	(1,225,766,827)	(11,521,992,964)	14,699,991,200	2,130,547,409	16,755,071,785	18,885,619,194
2018.09.30 (XⅡ.기말자본)	11,363,539,000	87,962,069,446	11,146,607,416	936,208,931	(2,962,246,500)	97,082,639,293	16,675,491,843	1,486,769,989	126,608,440,125	65,646,864,895	192,255,305,020

&cr

연결 현금흐름표
제 18 기 3분기 2018.01.01 부터 2018.09.30 까지
제 17 기 3분기 2017.01.01 부터 2017.09.30 까지
(단위 : 원)

	제 18 기 3분기	제 17 기 3분기
Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름	35,280,952,859	5,949,791,944
(1)당기순이익(손실)	21,855,344,180	7,375,905,013
(2)조정	53,581,672,708	36,501,848,463
(3)순운전자본의변동	(26,800,430,866)	(30,700,585,327)
(4)이자의 수취	369,573,967	14,613,076
(5)이자의 지급	(8,051,912,968)	(5,351,974,954)
(6)법인세환급액(부담액)	(5,673,294,162)	(1,890,014,327)
Ⅱ.투자활동으로 인한 현금흐름	(84,030,802,770)	(71,984,673,224)
(1)단기금융상품의 감소	549,363,254	360,000,000
(2)기타수취채권의 감소	6,742,865	6,025,534,895
(3)기타장기수취채권의 감소	296,507,982	385,018,522
(4)매각예정자산의 처분	7,187,200,000	3,523,400,000
(5)기타비유동자산의 감소	2,681,471,169	191,992,711
(6)유형자산의 처분	1,262,750,364	1,982,728,948
(7)무형자산의 처분		250,000,000
(8)단기금융상품의 증가	(5,045,600)
(9)기타수취채권의 증가	(100,000,000)	(8,570,000,000)
(10)기타장기수취채권의 증가	(200,798,155)	(385,764,943)
(11)매각예정자산의 취득		(76,099,833)
(12)매도가능금융자산의 취득	(600,001,040)	(100,000,000)
(13)공동기업투자주식의 취득		(7,167,150,000)
(14)기타비유동자산의 증가	(1,223,201,742)	(7,276,857,751)
(15)유형자산의 취득	(91,235,316,415)	(59,668,674,510)
(16)무형자산의 취득	(2,331,987,137)	(401,718,697)
(17)투자부동산의 취득	(318,488,315)	(1,057,082,566)
Ⅲ.재무활동으로 인한 현금흐름	61,550,867,674	67,354,388,135
(1)단기차입금의 차입	201,170,871,338	190,370,000,000
(2)장기차입금의 차입	34,924,417,000	13,359,637,000
(3)전환사채의 발행		24,747,888,360
(4)종속기업의 주식선택권행사	699,250,000	66,811,000
(5)정부보조금의 수령액	1,899,715,017	4,798,878,015
(6)종속기업의 유상증자		23,236,978,320
(7)단기차입금의 상환	(156,610,765,193)	(183,327,736,000)
(8)유동성장기차입금의 상환	(18,842,395,000)	(5,898,068,560)
(9)장기차입금의 상환	(457,965)
(10)자기주식의 취득	(77,077,685)
(11)신주발행비용	(47,569,088)
(12)배당금의 지급	(1,565,120,750)
Ⅳ.환율변동효과 반영전 현금및현금성자산의 순증가(감소)	12,801,017,763	1,319,506,855
Ⅴ.외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과	(404,933,097)	27,921,414
Ⅵ.현금및현금성자산의순증가(감소)	12,396,084,666	1,347,428,269
Ⅶ.기초현금및현금성자산	9,097,688,459	9,083,658,456
Ⅷ.기말현금및현금성자산	21,493,773,125	10,431,086,725

3. 연결재무제표 주석

제 18 기 3 분기 2018년 7월 1일부터 2018년 9월 30일까지
제 18 기 당분기 2018년 1월 1일부터 2018년 9월 30일까지
제 17 기 3 분기 2017년 7월 1일부터 2017년 9월 30일까지
제 17 기 당분기 2017년 1월 1일부터 2017년 9월 30일까지
하나마이크론 주식회사와 그 종속기업

&cr&cr1. 지배기업의 개요 &cr &cr 기업회계기준서 제1110호 '연결재무제표' 에 의한 지배기업인 하나마이크론 주식회사(이하 "당사")는 2001년 8월 23일에 설립되어 2005년 10월 11일에 주식을 한국거래소가 개설한 KRX 코스닥시장에 상장한 회사로서, 반도체 및 액정표시장치인 메모리 및 비메모리 조립 및 판매를 주요 사업으로 영위하고 있습니다. 당사는 설립 후 수차례의 증자 및 합병 등을 통하여 보고기간 종료일 현재의 자본금은 보통주 11,364백만 원이며, 보고기간 종료일 현재 주요 주주현황은 다음과 같습니다.

주주명	소유주식수(주)	지분율(%)
최창호	5,453,360	23.99
최대주주의 특수관계인	289,454	1.27
자기주식	540,662	2.38
기타 소액주주 등	16,443,602	72.36
합 계	22,727,078	100.00

&cr2. 재 무 제 표 작 성 기준 및 유의적 회계정책 &cr &cr (1) 분기연결재 무제표 작성기준&cr&cr 당사와 당사의 종속기업(이하 "연결실체")의 연결재무제표는 연차재무제표가 속하는 기간의 일부에 대하여 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'를 적용하여 작성하는 요약중간재무제표입니다. 동 요약중간재무제표에 대한 이해를 위해서는 한국채택국제회계기준에 따라 작성된 2017년 12월 31일자로 종료하는 회계연도에 대한 연차연결재무제표를 함께 이용하여야 합니다.

&cr 중간재무제표의 작성에 적용된 중요한 회계정책은 아래에서 설명하는 기준서나 해석서의 도입과 관련된 영향을 제외하고는 2017년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차재무제표 작성시 채택한 회계정책과 동일합니다.&cr

1) 당분기부터 새로 도입된 기준서 및 해석서와 그로 인한 회계정책 변경의 내용은 다음과 같습니다.&cr

- 기업회계기준서 제1109호 '금융상품'(제정)

연결실체는 2018년 1월 1일을 최초적용일로 하여 당분기부터 기업회계기준서 제1109호 및 동 기준서와 관련한 타 기준서의 개정사항을 최초로 적용하였습니다. 기업회계기준서 제1109호는 1) 금융자산과 금융부채의 분류 및 측정 2) 금융자산의 손상 3) 위험회피회계에 대한 새로운 규정을 도입하였습니다.

&cr연결실체는 동 기준서를 최초적용할 때 과거기간을 재작성하지 않는 방법을 선택하였으며, 이에 따라 비교표시되는 재무제표를 재작성하지 아니하였습니다.&cr&cr새로운 규정의 주요내용 및 연결실체의 재무제표에 미치는 영향은 다음과 같습니다.&cr&cr가. 금융자산의 분류 및 측정

기업회계기준서 제1109호의 적용범위에 포함되는 모든 금융자산은 금융자산의 관리를 위한 사업모형과 계약상 현금흐름 특성에 근거하여 후속적으로 상각후원가나 공정가치로 측정됩니다.

ㆍ계약상 현금흐름을 수취하기 위하여 보유하는 것이 목적인 사업모형 하에서 보유하고 원금과 원금잔액에 대한 이자로만 구성된 계약상 현금흐름을 갖는 채무상품은 후속적으로 상각후원가로 측정합니다(상각후원가측정금융자산).

ㆍ계약상 현금흐름의 수취와 매도 모두가 목적인 사업모형 하에서 보유하고 원금과 원금잔액에 대한 이자로만 구성된 계약상 현금흐름을 갖는 채무상품은 후속적으로 공정가치로 측정하고 기타포괄손익으로 인식합니다(기타포괄손익-공정가치측정금융자산).

ㆍ상기 이외의 모든 채무상품과 지분상품은 후속적으로 공정가치로 측정하고 당기손익으로 인식합니다(당기손익-공정가치측정금융자산).

상기에 기술한 내용에도 불구하고 연결실체는 금융자산의 최초 인식시점에 다음과 같은 취소불가능한 선택 또는 지정을 할 수 있습니다.

ㆍ단기매매항목이 아니고 기업회계기준서 제1103호를 적용하는 사업결합에서 취득자가 인식하는 조건부 대가도 아닌 지분상품에 대한 투자의 후속적인 공정가치 변동을 기타포괄손익으로 표시하는 선택을 할 수 있습니다.

ㆍ당기손익-공정가치측정항목으로 지정한다면 회계불일치를 제거하거나 유의적으로 줄이는 경우에는 상각후원가측정금융자산이나 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 요건을 충족하는 채무상품을 당기손익-공정가치측정항목으로 지정을 할 수 있습니다.

&cr당분기 중 상각후원가측정금융자산이나 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 요건을 충족하는 채무상품 중 당기손익-공정가치측정항목으로 지정된 채무상품은 존재하지 않습니다.

기타포괄손익-공정가치로 측정하는 채무상품이 제거되는 경우 기타포괄손익으로 인식된 누적손익을 재분류조정으로 자본에서 당기손익으로 재분류합니다. 반면에 기타포괄손익-공정가치 항목으로 지정된 지분상품에 대해서는 기존에 기타포괄손익으로인식된 누적손익을 후속적으로 당기손익으로 재분류하지 아니합니다. 후속적으로 상각후원가나 기타포괄손익-공정가치항목으로 측정되는 채무상품은 손상규정의 적용대상에 해당합니다.

경영진은 최초적용일에 존재하는 사실과 상황에 기초하여 연결실체가 보유하고 있는금융자산에 대해 검토하고 평가하였으며, 기업회계기준서 제1109호를 최초 적용함에 따라 연결실체의 금융자산의 분류 및 측정과 관련하여 다음과 같은 영향이 있을 것이라고 판단하였습니다.

ㆍ기업회계기준서 제1039호에 따라 매도가능금융자산으로 분류되었던 채무상품은 존재하지 않습니다.

ㆍ기업회계기준서 제1039호에 따라 매도가능금융자산으로 분류되고 매보고기간말에 공정가치로 측정하였던 지분상품에 대한 투자(단기매매항목도 아니고 사업결합에서 발생한 조건부대가도 아님)는 기타포괄손익-공정가치항목으로 지정하였습니다. 이러한 지분상품의 공정가치 변동은 평가손익누계액으로 계속 인식됩니다.

ㆍ기업회계기준서 제1039호에 따라 상각후원가로 측정하던 단기금융상품이나 대여금 및 수취채권으로 분류되었던 금융자산 중 계약상 현금흐름을 수취하기 위하여 보유하는 것이 목적인 사업모형하에서 보유하고 있으며 원금과 원금잔액에 대한 이자로만 구성된 현금흐름을 가진 금융상품은 기업회계기준서 제1109호에서도 계속상각후원가로 측정됩니다.

&crㆍ기업회계기준서 제1039호에서 당기손익인식금융자산으로 분류되었던 금융자산은 기업회계기준서 제1109호에서도 계속 당기손익-공정가치항목으로 측정됩니다.

기업회계기준서 제1109호의 적용에 따른 금융자산 분류의 변경내용은 주석 주석 2. (1) 1) 마.에 표로 정리되어 있습니다.

이를 제외한 금융자산의 다른 재분류사항은 연결실체의 재무상태, 당기손익, 기타포괄손익이나 총포괄손익에 영향을 미치지 아니합니다.

&cr나. 금융자산의 손상&cr

금융자산의 손상과 관련하여 기업회계기준서 제1039호와 달리 기업회계기준서 제 1109호에서는 기대신용손실모형에 따라 금융자산의 최초인식시점 이후의 신용위험의 변동을 반영하기 위해 매 보고기간말 기대신용손실과 그 변동을 회계처리하고 있습니다. 즉 신용손실을 인식하기 전에 반드시 신용사건이 발생해야 하는 것은 아닙니다.

연결실체는 i) 후속적으로 상각후원가나 기타포괄손익-공정가치로 측정되는 채무상품, ii)리스채권, iii) 계약자산과 iv) 기업회계기준서 제1109호의 손상규정이 적용되는대출약정 및 금융보증계약에 대한 기대신용손실을 손실충당금으로 인식합니다. 특히최초 인식 후 금융상품의 신용위험이 유의적으로 증가한 경우 또는 금융자산의 취득시 신용이 손상되어 있는 경우에 전체기간 기대신용손실에 해당하는 금액으로 손실충당금을 측정합니다. 한편 최초 인식 이후 금융상품의 신용위험이 유의적으로 증가하지 아니한 경우(취득시 신용이 손상되어 있는 금융자산은 제외) 연결실체는 12개월 기대신용손실에 해당하는 금액으로 금융상품의 손실충당금을 측정합니다. 또한 기업회계기준서 제1109호에서는 특정 상황에서 매출채권, 계약자산 및 리스채권에 대해 전체기간 기대신용손실에 해당하는 금액으로 손실충당금을 측정하는 간편법을 제공하고 있습니다.&cr&cr경영진은 기업회계기준서 제1109호에 따라 금융상품 최초 인식일의 신용위험을 결정하고 최초적용일(2018년 1월 1일)의 신용위험과 비교함에 있어서 과도한 원가나 노력 없이 이용할 수 있는 합리적이고 뒷받침될 수 있는 정보를 사용하여 최초적용일에 연결실체가 보유하고 있는 금융자산, 계약자산 및 금융보증계약에 대한 손상을 검토하고 평가하였습니다. 2018년 1월 1일 현재 기업회계기준서 제1109호의 손상규정을 적용한 결과 추가로 인식한 손실충당금은 없습니다.

다. 금융부채의 분류 및 측정

기업회계기준서 제1109호의 도입에 따른 금융부채의 분류 및 측정과 관련된 주요변경 중 하나는 발행자의 신용위험의 변동에 따른 당기손익-공정가치측정항목으로 지정된 금융부채의 공정가치 변동에 대한 회계처리입니다. 연결실체는 당기손익-공정가치측정항목으로 지정된 금융부채의 신용위험의 변동효과를 기타포괄손익으로 인식하는 것이 당기손익의 회계불일치를 일으키거나 확대하는 경우를 제외하고는, 관련 금융부채의 신용위험의 변동에 따른 공정가치변동을 기타포괄손익으로 인식하고 있습니다. 금융부채의 신용위험에 따른 공정가치 변동은 후속적으로 당기손익으로 재분류하지 아니하나, 금융부채가 제거될 때 이익잉여금으로 대체하고 있습니다. 기존 기업회계기준서 제1039호에서는 당기손익인식금융부채로 지정된 금융부채의 공정가치변동 전체를 당기손익으로 표시했었습니다.&cr

기업회계기준서 제1109호의 적용이 연결실체의 금융부채의 분류 및 측정에 미치는 유의적인 영향은 없습니다.&cr

라. 일반위험회피회계

새로운 일반위험회피회계 모형은 세 가지 위험회피회계 유형을 유지하고 있습니다. 그러나 위험회피회계에 적격한 거래유형에 더 많은 유연성을 도입하고 있으며, 위험회피회계에 적격한 위험회피수단의 유형과 비금융항목의 위험요소를 확대하고 있습니다. 또한 위험회피효과 평가와 관련된 규정을 전반적으로 개정하여 위험회피대상항목과 위험회피수단간의 '경제적 관계' 원칙으로 대체하였습니다. 위험회피효과의 소급적 평가는 더 이상 요구되지 않습니다. 그리고 연결실체의 위험관리활동과 관련하여 추가적인 공시규정이 도입되었습니다.

&cr기업회계기준서 제1109호 위험회피회계 요구사항이 연결실체의 당분기 재무상태 및경영성과에 미치는 영향은 없습니다.&cr

마. 기업회계기준서 제1109호의 최초적용에 따른 추가 손실충당금은 없으며, 연결실체가 기업회계기준서 제1109호를 적용함에 따라 재분류하도록 선택한 금융자산이나 금융부채도 없습니다.

&cr- 기업회계기준서 제1115호 '고객과의 계약에서 생기는 수익' 제정

연결실체는 당분기부터 기업회계기준서 제1115호 '고객과의 계약에서 생기는 수익'을 최초로 적용하였으며, 기업회계기준서 제1115호의 경과규정에 따라 동 기준서의 최초적용 누적효과를 최초 적용일인 2018년 1월 1일에 인식하도록 소급적용하는 방법을 선택하였습니다. 또한 최초 적용일에 완료되지 않은 계약에만 동 기준서를 소급적용하며, 최초 적용일 전에 이루어진 모든 계약 변경에 대하여 계약을 소급하여 다시 작성하지 않는 실무적 간편법을 사용할 예정입니다.&cr

기업회계기준서 제1018호 등에서는 재화의 판매, 용역의 제공, 이자수익, 로열티수익, 배당수익, 건설계약과 같은 거래 유형별로 수익인식기준을 제시하지만, 새로운 기업회계기준서 제1115호에 따르면 모든 유형의 계약에 5단계 수익인식모형(① 계약 식별 → ② 수행의무 식별 → ③ 거래가격 산정 → ④ 거래가격을 수행의무에 배분 → ⑤ 수행의무 이행 시 수익 인식)을 적용하여 수익을 인식합니다. 동 개정사항이 연결실체의 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.

&cr- 기업회계기준서 제1102호 '주식기준보상'(개정)

동 개정사항은 1) 현금결제형 주식기준보상거래의 공정가치를 측정할 때, 가득조건과 비가득조건의 효과에 대한 회계처리는 주식결제형 주식기준보상거래를 측정할 때의 고려방법과 동일하게 고려해야 한다는 것과 2) 기업이 주식결제형 주식기준보상에 대한 종업원의 소득세를 원천징수해서 과세당국에 납부해야 하는 경우 순결제특성이없다고 가정할 때 주식결제형 주식기준보상으로 분류된다면 그 전부를 주식결제형으로 분류하는 것 그리고 3) 현금결제형 주식기준보상거래의 조건이 변경되어 주식결제형으로 변경되는 경우 기존 부채를 제거하고, 조건변경일에 부여된 지분상품의 공정가치에 기초하여 측정하여, 조건변경일에 제거된 부채의 장부금액과 인식된 자본금액의 차이는 즉시 당기손익으로 인식하는 것을 주요 내용으로 하고 있으며, 동 개정사항이 연결실체의 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.&cr&cr- 기업회계기준서 제1040호 '투자부동산' 개정

동 개정사항은 부동산이 투자부동산의 정의를 충족하는지(또는 충족하지 못하게 되는지)를 평가하고 사용의 변경이 발생하였다는 관측가능한 증거가 뒷받침되는 경우에 투자부동산으로(또는 투자부동산으로부터) 대체함을 명확히 합니다. 또한 동 개정사항은 기업회계기준서 제1040호에 열거된 상황 이외의 상황도 사용에 변경이 있다는 증거가 될 수 있고, 건설중인 부동산에 대해서도 사용의 변경이 가능하다는 점(즉 사용의 변경이 완성된 자산에 한정되지 않음)을 명확히 하고 있습니다. 동 개정사항이 연결실체의 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.&cr

- 기업회계기준해석서 제2122호 '외화 거래와 선지급 선수취 대가' 제정

동 해석서는 외화로 대가를 선지급하거나 선수취하여 발생한 비화폐성자산이나 비화폐성부채(예: 환급불가능한 보증금 또는 이연수익)를 제거하면서 관련 자산, 비용, 수익(또는 그 일부)을 최초 인식할 때 적용할 환율을 결정하기 위하여 거래일을 어떻게 결정하는지를 다루고 있습니다.&cr&cr동 해석서는 거래일은 대가를 선지급하거나 선수취하여 비화폐성자산이나 비화폐성부채를 최초로 인식하는 날이라고 규정하고 있습니다. 해석서에서는 만일 선지급이나 선수취가 여러 차례에 걸쳐 이루어지는 경우에는 대가의 각 선지급이나 선수취에 대한 거래일을 각각 결정하도록 규정하고 있습니다.&cr

연결실체는 이미 외화로 선지급하거나 선수취하는 대가에 대하여 동 해석서와 일관된 방법으로 회계처리하고 있으므로, 동 해석서가 연결실체의 재무제표에 미치는 영향은 없습니다.

&cr- 한국채택국제회계기준 2014-2016 연차개선

동 연차개선은 기업회계기준서 제1101호 '한국채택국제회계기준의 최초채택'과 기업회계기준서 제1028호 '관계기업과 공동기업에 대한 투자'에 대한 일부 개정사항을포함하고 있습니다. 기업회계기준서 제1028호와 관련하여 벤처캐피탈 투자기구나 이와 유사한 기업은 각각의 관계기업과 공동기업을 개별적으로 당기손익-공정가치 측정항목으로 선택할 수 있고, 그러한 선택은 공동기업이나 관계기업에 대한 투자를 최초 인식할 때 해야한다는 점을 명확히 합니다. 또한 투자기업이 아닌 기업이 투자기업인 관계기업과 공동기업에 지분법을 적용하는 경우에 투자기업인 관계기업 등이종속기업에 적용한 공정가치 측정을 그대로 적용하는 것을 허용하고, 이는 각각의 투자기업인 관계기업 등에 대해 개별적으로 선택할 수 있다는 점을 명확히 하고 있습니다.&cr

연결실체는 한국채택국제회계기준을 최초채택하지도 않고 벤처캐피탈 투자기구도 아니기 때문에 동 개정사항이 재무제표에 미치는 영향은 없습니다. 또한 연결실체는 투자기업인 관계기업 또는 공동기업에 대한 지분을 보유하고 있지 않습니다.

&cr2) 분기말 현재 제정ㆍ공표되었으나 아직 시행일이 도래하지 않아 적용하지 아니한 한국채택국제회계기준의 내역은 다음과 같습니다.&cr

- 기업회계기준서 제1116호 '리스'(제정)

동 기준서에서는 리스이용자와 리스제공자 모두에게 리스약정의 식별 및 회계처리를위한 포괄적인 모형을 도입하고 있습니다. 동 기준서는 기업회계기준서 제1017호 '리스' 및 관련 해석서를 포함한 현행의 리스관련 규정을 대체하며, 연결실체는 2019년 1월 1일 이후 개시하는 회계연도부터 동 기준서를 적용할 예정입니다.&cr&cr동 기준서에서는 식별된 자산이 고객에 의해 통제되는지 여부에 기초하여 리스와 용역계약을 구분하고 있습니다. 그리고 리스이용자가 운용리스와 금융리스를 구분해야하는 규정은 삭제되고 그 대신 리스이용자는 단기리스 및 소액자산 리스를 제외한 모든 리스에 대해 사용권자산과 이에 따른 부채를 인식해야 하는 모형으로 대체됩니다.&cr

사용권자산은 최초에 원가로 측정하고 후속적으로 원가(일부 예외 존재)에 리스부채의 재측정 금액을 반영하여 감가상각누계액과 손상차손누계액을 차감한 금액으로 측

정합니다. 리스부채는 최초인식시점에 지급되지 않은 리스료의 현재가치로 측정됩니다. 후속적으로 리스부채는 이자 및 리스료 뿐만 아니라 리스변경의 영향을 반영하여조정됩니다. 또한 기업회계기준서 제1017호에서는 운용리스료가 영업활동현금흐름으로 표시되어 왔으나 동 기준서에서는 리스료가 원금과 이자 부분으로 나누어져 각각 재무활동현금흐름 및 영업활동현금흐름으로 표시되므로 현금흐름의 분류도 영향을 받게 됩니다.&cr

리스이용자의 회계처리와는 대조적으로 동 기준서는 기업회계기준서 제1017호에서의 리스제공자에 대한 회계규정을 대부분 그대로 적용하여 리스제공자에게 리스를 운용리스 또는 금융리스로 분류하도록 계속적으로 요구하고 있습니다. 또한 동 기준서에서는 확대된 주석공시를 요구하고 있습니다. &cr&cr연결실체가 동 기준서를 적용할 경우 단기리스 및 소액자산 리스를 제외한 모든 리스에 대해 사용권자산과 이에 따른 부채를 인식할 것입니다. 사용권자산 및 관련 부채를 인식해야 하는 동 기준서의 요구사항은 재무제표에 인식되는 금액에 유의적인 영향을 줄 것으로 예상되며 연결실체는 동 기준서의 잠재적인 영향을 분석 중에 있습니다. &cr&cr반면에 연결실체가 리스제공자인 경우(운용리스 및 금융리스)는 동 기준서의 적용이 재무제표에 인식되는 금액에 유의적인 영향을 미치지 않을 것으로 예상하고 있습니다.

&cr3. 중요한 판 단 과 추정 &cr

중간재무제표를 작성함에 있어, 경영진은 회계정책 적용과 자산ㆍ부채 및 수익ㆍ비용에 영향을 미치는 판단, 추정 및 가정을 해야 합니다. 실제 결과는 이러한 추정치와다를 수 있습니다.

&cr중간재무제표 작성을 위해 연결실체 회계정책의 적용과 추정 불확실성의 주요원천에대해 경영진이 내린 중요한 판단은 2017년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차연결재무제표와 동일합니다.

&cr

4. 부문정보&cr&cr(1 ) 연결실체는 한국채택국제회계기준 제1108호(영업부문)에 따라 부문에 대한 자원배분의 의사결정과 보고부문의 성과평가를 위하여 최고영업의사결정자가 정기적으로 검토하는 연결실체 내 단위에 대한 내부보고를 기초로 영업부문을 채택하였습니다. 연결실체의 보고부문은 다 음과 같습니다.

구 분	주요 사업부문의 내용
반도체 제조 부문	반도체 패키징 & 테스트 등
반도체 재료 부문	반도체식각장비의 Silicon parts 등

(2) 당분기와 전분기의 연결실체의 보고부문별 부문손익 내역은 다음과 같습니다.&cr&cr(당분기)

(단위: 천원)
구 분	반도체 제조	반도체 재료	연결 조정	합 계
---	---	---	---	---
매출액	344,156,743	121,933,421	(108,975,548)	357,114,616
부문영업손익	10,554,192	34,625,339	(7,209,299)	37,970,232
부문순이익	(8,328,897)	25,507,412	4,676,829	21,855,344

&cr(전분기)

(단위: 천원)
구 분	반도체 제조	반도체 재료	연결 조정	합 계
---	---	---	---	---
매출액	195,921,803	70,571,785	(6,432,016)	260,061,572
부문영업손익	4,009,377	15,595,852	(1,392,905)	18,212,324
부문순이익	1,529,580	12,475,851	(6,629,526)	7,375,905

&cr (3) 보고기간 종료일 현 재 연결실체의 보고부문별 자산총액과 부채총액 의 내역은 다음과 같습니다. &cr

(당분기말)

(단위: 천원)
구 분	반도체 제조	반도체 재료	연결 조정	합 계
---	---	---	---	---
자산총계	499,929,322	221,764,822	(129,176,693)	592,517,451
부채총계	397,146,033	114,679,292	(111,563,179)	400,262,146

&cr (전기말)

(단위: 천원)
구 분	반도체 제조	반도체 재료	연결 조정	합 계
---	---	---	---	---
자산총계	497,457,126	135,019,703	(120,807,131)	511,669,698
부채총계	398,735,554	51,662,275	(112,097,817)	338,300,012

(4) 당분기와 전분기의 연결실체의 각 지역에 대한 매출 정보 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기	전분기
---	---	---
한국	267,250,459	250,978,666
미국	1,995,828	2,621,595
기타	87,868,329	6,461,311
합 계	357,114,616	260,061,572

&cr (5) 당분기 중 개별 고객사별로 연결실체 매출의 10% 이상을 차지하는 고객들에 대한 총 매출액은 169,871백만원입니다 .&cr

&cr5. 사용이 제한된 금융자산&cr

보고기간 종료일 현재 사용이 제한된 금융자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
과 목	거래처	당분기말	전기말	사용제한사유
---	---	---	---	---
단기금융상품	KEB 하나은행	3,357,000	3,357,000	Stand by LC 담보 제공
대신증권	39,405	116,483	자사주신탁
합 계		3,396,405	3,473,483

&cr

6. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 및 매도가능금융자산&cr

보고기간 종료일 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 및 매도가능금융자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기말	전기말
---	---	---
지분상품(주1)
비상장주식	2,286,945	1,686,944

(주1)	연결실체는 단기매매항목이 아닌 전략적 투자목적으로 보유하는 지분상품에 대해 최초적용일에 기타포괄손익-공정가치측정항목으로 지정하는 취소불가능한 선택권을 적용하였습니다.

&cr &cr7. 종속기업&cr &cr(1) 보고기간 종료일 현재 종속기업의 세부내역은 다음과 같습니다.

종속기업명	주요&cr영업활동	법인설립 및&cr영업소재지	연결실체 내 기업이 소유 한 &cr지분율 및 의결권비율(%)		결산월
당분기말	전기말
---	---	---	---	---	---
Hana Micron America, Inc.	반도체 마케팅 및 SI 사업	미국	100.00	100.00	12월
하나머티리얼즈(주)(주1)	반도체 소재 제조 및 판매업	한국	45.42	46.06	12월
(주)이피웍스(주2)	반도체 소재 제조 및 연구업	한국	51.19	51.19	12월
(주)이노메이트	반도체용 특수가스 제조 및 판매업	한국	79.75	79.75	12월
하나마이크론태양광(주)	태양광 발전업	한국	100.00	100.00	12월
Hana Micron Vietnam Co.,Ltd	반도체 패키징 & 테스트	베트남	100.00	100.00	12월
Hana Latin America, Ltda.	RFID 판매 및 SI 사업	브라질	99.76	99.76	12월
AniTrace,Inc.(주3)	RFID 판매 및 SI 사업	미국	100.00	100.00	12월
HT Micron Semicondutores S.A.(주4)	반도체 패키징 & 테스트	브라질	72.52	67.12	12월

(주1)	하나머티리얼즈(주)의 경우 연결실체가 직접 보유한 지분에 대한 지분율은 당반기말 및 전기말 현재 각 각 33.45% 및 33.92% 이 나, 기타의 주주로부터 포괄적으로 위임받은 의결권(2,300,000주)을 포함한 의결권 보유 비율은 각각 45.42% 및 46.06%로 산정됩니다. 따라서 해당 회사에 대한 지배력을 유지있는 것으로 판단하여 연결대상 종속기업에 포함하고 있습니다
(주2)	연결실체가 보유하고 있는 (주)이피웍스의 주식은 의결권이 존재하는 상환전환우선주(86,000주)이며, 연결실체의 의결권이 50%를 초과하기 때문에 종속기업으로 분류하고 있습니다.
(주3)	연결실체는 전기 중 Anitrace, INC.를 신규 설립하였습니다.
(주4)	연결실체는 전기 중 HT Micron Semicondutores S.A.의 주식을 추가 취득하여 공동기업에서 종속기업으로 분류를 변경했습니다.

&cr (2) 보고기간 종료일 현재 각 종속기업의 요약 재무상태는 아래와 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	Hana Micron &crAmerica, Inc.	하나머티리얼즈&cr(주)	이피웍스(주)	(주)이노메이트	하나마이크론&cr태양광(주)	HANA MICRON &crVIETNAM CO., LTD.	Hana Latin &crAmerica, Ltd	Anitrace, INC.	HT Micron &crSemicondutores S.A.
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
자 산	4,642,051	221,753,615	2,063,998	11,206	495,799	14,695,521	289,724	162,796	78,668,636
부 채	14,772,191	112,377,484	7,667,356	2,301,808	550,910	16,436,598	2,264,353	90,392	88,084,107
자 본	(10,130,140)	109,376,131	(5,603,358)	(2,290,602)	(55,111)	(1,741,077)	(1,974,629)	72,404	(9,415,471)

(주1)	상기 요약 재무상태는 사업결합시 발생한 영업권과 공정가치조정 및 지배기업과의 회계정책 차이조정 등을 반영한 후의 금액이며, 다만 내부거래는 제거하기 전의 금액입니다.

&cr(3) 당분기 중 각 종속기업의 요약 경영성과는 아래와 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	Hana Micron &crAmerica, Inc.	하나머티리얼즈&cr(주)	이피웍스(주)	(주)이노메이트	하나마이크론&cr태양광(주)	HANA MICRON &crVIETNAM CO., LTD.	Hana Latin &crAmerica, Ltd	Anitrace, INC.	HT Micron &crSemicondutores S.A.
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
매출액	1,787,362	121,933,421	-	-	71,333	3,733,443	94,235	208,466	84,040,650
영업손익	(663,787)	34,625,339	(498,198)	-	29,089	(1,323,106)	(257,806)	(56,554)	4,256,006
당기순손익	(919,290)	25,605,835	(681,171)	(98,422)	651	(1,268,689)	(586,722)	(57,935)	(10,072,497)
총포괄손익	(1,195,971)	25,369,143	(681,171)	(98,422)	651	(1,288,496)	(181,584)	(54,213)	(8,331,074)

(주1)	상기 요약 재무상태는 사업결합시 발생한 영업권과 공정가치조정 및 지배기업과의 회계정책 차이조정 등을 반영한 후의 금액이며, 다만 내부거래는 제거하기 전의 금액입니다.

8. 관계기업투자 및 공동기업투자&cr&cr(1) 보고기간 종료일 현재 연결실체의 관계기업투자 및 공동기업투자에 대한 투자자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
회사명	구분	소재지	지분율&cr(%)	당분기말		전기말
---	---	---	---	---	---	---	---
취득원가	장부가액	취득원가	장부가액
---	---	---	---	---	---	---	---
HANA INNOSYS LATIN AMERICA	공동기업	브라질	50.00	637,403	-	637,403	-

&cr (2) 당분기 중 관계기업투자 및 공동기업투자 의 변 동내역 은 없 습니다.

&cr &cr9. 유형자산&cr

(1) 보고기간 종료일 현재 유형자산 장부금액의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기말	전기말
---	---	---
취 득 원 가	751,478,232	666,252,134
감가상각누계액	(338,819,316)	(312,803,867)
정부보조금	(8,394,275)	(7,883,628)
장 부 금 액	404,264,641	345,564,639

&cr(2) 당분기 및 전분기 중 유형자산 장부금액의 주요 변동은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기말	전분기말
---	---	---
기초 순장부가액	345,564,640	261,515,405
취득	97,544,460	55,474,099
처분	(1,817,040)	(3,512,257)
감가상각비	(28,822,589)	(22,610,558)
대체	(5,773,049)	270,042
환율변동효과	(5,932,532)	(346,355)
연결범위변동	3,500,751	-
장부 금액	404,264,641	290,790,375

(주1)	당분기 중 정부보조금으로 취득한 유형자산 금액은 1,224,129천원 입니다.

&cr&cr 10. 투자부동산&cr

(1) 보고기간 종료일 현재 투자부동산 장부금액의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기말	전기말
---	---	---
토지	8,173,292	13,584,967
건설중인자산	1,976,828	3,230,426
합 계	10,150,120	16,815,393

&cr (2) 당분기 및 전분기 중 투자부동산 장부금액의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr&cr(당분기말).

(단위: 천원)
구 분	기초	취득	처분	대체(주1)	장부금액
---	---	---	---	---	---
토지	13,584,967	186,826	-	(5,598,501)	8,173,292
건설중인자산	3,230,426	131,662	-	(1,385,260)	1,976,828
합 계	16,815,393	318,488	-	(6,983,761)	10,150,120

(주1)	당분기말 현재 매각이 확정된 투자부동산을 매각예정자산으로 대체하였습니다.

&cr(전분기말)

(단위: 천원)
구 분	기초	취득	처분	대체(주1)	장부금액
---	---	---	---	---	---
토지	19,032,666		-	-	19,032,666
건설중인자산	3,828,594	401,718	-	-	4,230,312
합 계	22,861,260	401,718	-	-	23,262,978

&cr&cr11. 무형자산 &cr

(1) 보고기간 종료일 현재 무형자산 장부금액의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기말	전기말
---	---	---
취 득 원 가	27,269,459	23,422,509
감가상각누계액	(15,573,315)	(14,101,952)
정부보조금	(1,025,819)	(1,033,443)
손상차손누계액	(318,905)	(318,905)
환율변동효과	(729,917)	-
장 부 금 액	9,621,503	7,968,209

&cr(2) 당분기 및 전 분기 중 무형자산의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기말	전분기말
---	---	---
기초 순장부가액	7,968,209	4,227,113
취득	2,331,987	1,077,069
처분	-	(255,500)
감가상각비	(1,483,195)	(611,117)
대체	851,655	29,034
환율변동효과	(729,915)	(13)
연결범위변동	682,762
장부 금액	9,621,503	4,466,586

&cr&cr12. 장ㆍ단기차입금 및 전환상환우선주부채&cr

(1) 단기차입금&cr&cr보고기간 종료일 현재 연결실체의 단기차입금 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
차입금종류	차입처	당분기말	전기말	상환방법
---	---	---	---	---
무역금융대출	KEB하나은행	4,416,000	5,800,000	만기 일시상환
〃	수출입은행	28,500,000	25,500,000	〃
〃	IBK 기업은행	-	3,000,000	〃
〃	신한은행	10,000,000	-	〃
〃	씨티은행	3,000,000	-	〃
운영자금대출	우리은행	5,000,000	2,000,000	〃
〃	씨티은행	4,000,000	4,000,000	〃
〃	KDB 산업은행	66,600,000	67,800,000	〃
"	신한은행	9,000,000	10,000,000	〃
"	NH 농협은행	13,900,000	10,000,000	〃
"	KB 국민은행	6,000,000	2,000,000	〃
〃	신한캐피탈	-	2,458,000	〃
〃	산은캐피탈	-	2,458,000	〃
〃	NH투자증권	10,000,000	4,000,000	〃
〃	KB증권	10,000,000	10,000,000	〃
〃	대신증권	15,000,000	-	〃
〃	미래에셋대우증권	5,000,000	-	〃
시설자금대출	NH농협은행	3,170,000	-	〃
회전신용대출	KEB 하나은행 LA	6,398,025	6,267,690	〃
기타의 단기차입금	S.R.M 외 2건	1,364,164	1,486,282	〃
〃	주주차입금	90,000	90,000	〃
합 계		201,438,189	156,859,972	-

&cr 상기 단기차입금에 대하여 연결실체는 보고기간 종료일 현재 연 2.49%~6.17 % 의 이자를 지급하고 있습니다.

&cr(2) 장기차입금&cr&cr보고기간 종료일 현재 연결실체의 장기차입금 내역은 다음과 같습니다.&cr

1) 원화장기차입금

(단위: 천원)
차입금종류	차입처	당분기말	전기말	상환방법
---	---	---	---	---
시설자금대출 외	KDB산업은행	39,520,800	28,633,280	매년 원금균등
〃	신한은행	3,669,000	4,500,000	매년 원금균등
운전자금대출	KB국민은행	11,000,000	6,000,000	만기 일시상환
〃	KDB산업은행	-	6,000,000	만기 일시상환
〃	NH농협은행	16,000,000	3,000,000	-
소 계		70,189,800	48,133,280	-
차감: 유동성대체		(26,436,084)	(27,785,390)	-
원화장기차입금 잔액		43,753,716	20,347,890	-

&cr 상기 원화장기차입금에 대하여 연결실체는 보고기간 종료일 현재 연 2.50%~4.25%의 이자를 지급하고 있습니다 .

&cr 2) 외화장기차입금

(원화단위: 천원)
차입금종류	차입처	당분기말	전기말	이자지급 및 상환방법
---	---	---	---	---
시설자금대출	신한은행	1,447,400	2,438,935	매년 원금균등
운전자금대출	Unisinos	4,454,470	8,631,508	만기 일시상환
〃	BNDES	645,141	1,424,150	〃
〃	Badesul	513,848	985,229	〃
〃	FINEP	3,416,743	4,650,536	〃
원화환산액		10,477,602	18,130,358	-
차감: 유동성대체		(7,513,091)	(9,096,450)	-
외화장기차입금 잔액		2,964,511	9,033,908	-

&cr상기 원화장기차입금에 대하여 연결실체는 보고기간 종료일 현재 연 4.64%~6% + Selic 의 이자를 지급하고 있습니다 . &cr&cr(3) 전환상환우선주부채&cr&cr과거 회계기준에서는 전환상환우선주 관련 납입자본을 우선주자본금 및 주식발행초과금으로 인식하였으나, 한국채택국제회계기준에 따라 계약의 조건에 기초하여 부채및 자본으로 분류하였습니다. 보고기간 종료일 현재 연결실체의 전환상환우선주부채내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
종 류	발행일	만기일	이자율(%)	당분기말	전기말
---	---	---	---	---	---
기타 전환상환우선주	2011.06.28	발행일로부터 4년이 경과한&cr다음날 부터 상환권 행사 가능	5.0	1,500,000	1,500,000
소 계			-	1,500,000	1,500,000
차감: 유동성대체			-	(1,500,000)	(1,500,000)
비유동 전환상환우선주부채 잔액			-	-	-

&cr보고기간 종료일 연결실체가 발행한 전환상환우선주의 내역은 다음과 같습니다.

구 분	기타 전환상환우선주
우선주 발행주식수	15,000주
발행일	2011년 06월 28일
발행회사	(주)이노메이트
발행가액	100,000원/주
의결권	1주당 1의결권
배당금에 관한 사항	참가적 누적적 우선주
전환비율	- 전환비율 1:1&cr- 기업 공개 및 합병시 전환가액 조정&cr- 유상증자 또는 전환사채, 신주인수권부사채 등의 일체의 주식연계증권을 발행하는 조정&cr- 주식의 액면분할, 액면병합, 주식배당 등 기타 유사한 사유가 발생한 경우 전환가격 조정
전환에 관한 사항	- 발행일로부터 10년간 전환권 행사가능함.
상환에 관한 사항	- 발행일로부터 4년이 경과한 다음날부터 행사가 가능함.&cr- 상환시 발행가액에 6% 연복리이자금액을 가산하여 상환하되, 기지급배당금은 차감함.

&cr (4) 차입금 관련 담보제공 및 지급보증 내역&cr &cr 1) 보고기간 종료일 현재 연결실체는 차입금과 관련하여 산업은행 (채권최고액 155,440백만원), 신한은행 (채권최고액 30,200백만원), KEB 하나은행(채권최고액 10,323백만원) 씨티은행(채권최고액 13,910백만원), NH농협은행(채권최고액 15,600백만원), KB국민은행(채권채고액 2,400백만원), FINEP외 6건(채권채고액 8,881백만원) 차입금 등에 대하여 보유 중인 토지 및 건물 등(장부가액 227,953백만원)을 담보로 제공하고 있습니다.&cr&cr 2) 연결실체는 보고기간 종료일 현재 차입금 등과 관련하여 최대주주 및 경영진으로부터 139,766백만원 및 USD 23,822,524 BRL 22,971,627 및 무역보험공사로부터 1,800백만원의 지급보증을 제공받고 있습니다. &cr &cr 3) 보고기간 종료일 현재 연결실체는 삼평동 소재 건물의 임대보증금과 관련하여 300백만원의 전세권이 설정되어 있습니다. &cr &cr4) 보고기간 종료일 현재 연결실체는 수출입은행 차입금과 관련하여 용 지 를 제외한 재고자산 전액을 양도담보로 제공하고 있습니다.&cr&cr5) NH투자증권, KB증권, 대신증권, 미래에셋대우증권 차입금과 관련하여 연결실체가 보유 중인 종속기업인 하나머티리얼즈의 주식 ( 2,232천주 ) 을 담보로 제공하고 있습니다.

&cr&cr 13. 전환사채&cr

(1) 연결실체가 당분기 중 신규로 발행된 전환사채의 내역은 다음과 같습니다.

구 분	전환사채
사채의 종류	무기명식 이권부 무보증 사모 사채
사채의 권면총액	25,000,000,000원
사채이율	표면이자율 : 0%, 만기이자율 : 연 복리 1.0%
사채납입일	2017년 01월 24일
사채만기일	2022년 01월 24일
전환청구기간	2018년 01월 24일 ~ 2021년 12월 24일 까지
원금상환방법	만기까지 보유하고 있는 본 사채의 원금에 대하여는 2022년 01월 24일에 권면금액의 105.1206%에 해당하는 금액을일시 상환한다. 단, 상환기일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 상환하고 원금 상환기일 이후의 이자는 계산하지 아니한다.
조기상환청구권(Put Option)	발행일로부터 24개월이 되는 2019년 1월 24일 및 매 3개월마다 조기상환 청구권 있음
콜옵션(Call Option)	사채의 발행일로부터 12개월이 되는 2018년 01월 24일 및 이후 2018년 12월 24일까지
전환가격(원/주)(주1)	4,907원
전환비율	사채권면 금액 100%

(주1)	사채발행 후 매 3개월이 경과하는 날을 전환가격 조정일로 하며, 유상증자, 무상증자, 주식배당 및 준비금의자본전입 등으로 주식을 발행하거나 시가를 하회하는 전환가액 또는 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 전환사채인수계약서에 정한 바에 따라 전환가격이 조정되며, 보고서 제출일 현재 유효한 전환가격은4,040원입니다.

&cr(2) 보고기간 종료일 현재 계상되어 있는 전환사채의 장부가액은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)
구 분	금액
---	---
액면가	23,250,000
사채상환할증금	1,190,528
사채할인발행차금	(172,223)
전환권조정	(8,646,356)
합 계	15,621,949

&cr 연결실체는 전환사채의 전환권 및 옵션을 내재파생상품으로 별도로 분리하여 파생부채로 인식하고 있으며, 후속기간 동안의 공정가치 변동은 당기손익으로 인식하고 있습니다.&cr &cr

14. 퇴직급여제도&cr

(1) 보고기간 종료일 현재 확정급여형 퇴직급여제도와 관련하여 연결실체의 의무로 인하여 발생하는 재무상태표상 구성항목은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기말	전기말
---	---	---
기금이 적립된 제도에서 발생한 확정급여채무의 현재가치	23,905,005	21,603,170
사외적립자산의 공정가치	(16,771,943)	(18,151,896)
순확정급여부채	7,133,062	3,451,274

&cr (2) 당분기 및 전분기의 순 확정급여 부채(자산) 변동내용은 다음과 같습니다 .&cr &cr(당분기)

(단위: 천원)
구 분	확정급여채무 현재가치	사외적립자산	합 계
---	---	---	---
전기초	21,603,169	(18,151,896)	3,451,273
당기근무원가	4,101,592	-	4,101,592
이자비용(이자수익)	371,200	(145,119)	226,081
소 계	26,075,961	(18,297,015)	7,778,946
재측정요소:
사외적립자산의 수익(위의 이자에 포함된 금액 제외)	-	59,097	59,097
재무적가정의 변동에서 발생하는 보험수리적손익	244,354	-	244,354
기여금:	-	-
기업이 납부한 기여금	-	(363,709)	(363,709)
제도에서 지급한 금액:
지급액	(3,078,990)	1,829,684	(1,249,306)
기타	663,680	-	663,680
기말	23,905,005	(16,771,943)	7,133,062

&cr(전분기)

(단위: 천원)
구 분	확정급여채무현재가치	사외적립자산	합 계
---	---	---	---
당기초	22,399,356	(15,282,755)	7,116,601
당기근무원가	3,294,174	-	3,294,174
이자비용(이자수익)	275,814	(325,145)	(49,331)
소 계	25,969,344	(15,607,900)	10,361,444
재측정요소:
사외적립자산의 수익(위의 이자에 포함된 금액 제외)	-	23,145	23,145
기여금:
기업이 납부한 기여금	-	(1,260,000)	(1,260,000)
제도에서 지급한 금액:
지급액	(2,398,522)	2,011,700	(386,822)
전분기말	23,570,822	(14,833,055)	8,737,767

&cr (3) 보고기간 종료일 현재 보험수리적평가를 위하여 사용된 주요 추정은 다음과 같습니다.

(단위: %)
구 분	당분기말	전기말
---	---	---
할인률	2.63 ~ 3.28	2.63 ~ 3.28
기대임금상승률	3.00 ~ 5.70	3.00 ~ 5.70

&cr사외적립자산의 기대수익률은 사외적립자산에 대한 각각의 가중평균시장가치를 기준으로 계산된 기대수익률입니다. 기대수익률은 장기 역사적 수익률과 현재의 시장상황 그리고 전략적 자산배분 등을 반영하여 동일하게 계산됩니다.&cr

15. 주식선택권&cr

(1) 주식선택권부여 내역&cr

보고기간 종료일 현재 지배기업이 부여한 주식선택권의 주요 내역은 다음과 같습니다.

구 분	김광은 외 7명	류흥선 외 68명	김준식 외 1명
권리부여일	2012년 3월 26일	2014년 3월 27일	2017년 03월 29일
발행할 주식의 총수	53,000 주	325,420 주	40,000주
부여방법	보통주 신주발행교부	보통주 신주발행교부	보통주 신주발행교부
행사가격	11,460 원	5,430 원	5,216 원
행사가능기간	2012.03.26~2019.03.26	2016.03.27~2021.03.27	2019.03.30~2024.03.30

&cr (2) 보상원가 산정을 위한 제반가정 및 변수&cr

지배기업은 주식선택권의 보상원가를 블랙ㆍ숄즈모형을 이용한 공정가액접근법을 적용하여 산정하였으며, 그 주요가정은 다음과 같습니다.

구 분	2012년 3월 26일 발행	2014년 3월 27일 발행	2017년 03월 29일 발행
무위험이자율	3.82%	2.89%	1.66%
기대행사기간	2년	2년	2년
예상주가변동성	27.69%	20.06%	23.12%
기대배당수익률	1.00%	0.72%	0.64%
기대권리소멸율	0.00%	0.00%	0.00%

&cr(3) 보상원가의 내역&cr

당분기 및 전분기 중 연결실체가 인식한 주식보상비용은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기	전분기
---	---	---
기보상원가	1,435,373	1,419,818
분기 비용으로 인식한 보상비용	10,440	12,037
보상원가 합계	1,445,813	1,431,855
분기말까지 행사된 주식선택권	(509,604)	(509,604)
분기말 주식선택권	936,209	922,251
분기말 이후 비용으로 인식될 보상비용	6,845	20,803

&cr&cr16. 판매비와 관리비 &cr

당분기 및 전분기의 판매비와 관리비의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기		전분기
---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---
판매비 :
판매촉진비	50,139	150,882	42,804	183,481
운반비	191,696	594,717	144,147	410,882
기타	13,289	53,881	21,404	36,725
소 계	255,124	799,480	208,355	631,088
관리비 :
인건비	5,221,537	12,907,852	3,401,985	9,180,367
감가상각비	414,090	1,160,877	138,873	539,537
경상개발비	1,993,596	5,070,166	957,872	2,866,793
기타의 관리비	2,742,425	7,509,035	1,872,821	4,237,869
소 계	10,371,648	26,647,930	6,371,551	16,824,566
합 계	10,626,772	27,447,410	6,579,906	17,455,654

&cr

17. 기타영업외수익 및 비 용 &cr

(1) 당분기 및 전분기의 기타영업외수익 세부내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기		전분기
---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---
외환차익	1,592,727	2,424,887	193,389	645,176
외화환산이익	(2,515,464)	563,315	542,734	802,613
유형자산처분이익	11,733	31,143	32,534	1,519,909
매각예정자산처분이익	-	1,013,202	-	-
기타투자자산평가이익	564	2,647	-	-
기타	622,146	2,559,697	2,826,651	4,022,953
합 계	(288,294)	6,594,891	3,595,308	6,990,651

&cr(2) 당분기 및 전분기의 기타영업외비용 세부내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기		전분기
---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---
외환차손	1,060,598	2,568,389	851,670	1,746,246
외화환산손실	(2,562,254)	1,047,917	(835,126)	1,603,699
유형자산처분손실	138,335	142,461	1,271	202,168
유형자산폐기손실	1,614,637	1,614,637	-	-
기타	73126	144,897	3,278	162,215
합 계	324,442	5,518,301	21,093	3,714,328

&cr

18. 금융수익 및 금융비용 &cr

(1) 당분기 및 전분기 중 금융수익의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기		전분기
---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---
이자수익	119,589	541,755	129,993	268,166
외환차익	4,242	183,083	52,069	112,427
외화환산이익	141	1,368	14,677	256,226
파생상품평가이익	-	1,103,236	-	1,334,975
합 계	123,972	1,829,442	196,739	1,971,794

&cr (2) 당분기 및 전분기의 금융비용 세부내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기		전분기
---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---
이자비용	3,503,122	9,707,309	2,155,508	6,116,868
외환차손	174,044	489,097	200,729	230,559
외화환산손실	51,161	404,797	4,800	26,147
합 계	3,728,327	10,601,203	2,361,037	6,373,574

&cr

19. 법인세비용과 이연법인세자산(부채)&cr

(1) 연결실체의 당분기와 전분기 손익에 반영된 법인세비용의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기	전분기
---	---	---
법인세부담액	8,518,230	3,924,102
±일시적차이로 인한 이연법인세 변동액	(968,615)	(1,908,345)
±이월세액공제로 인한 이연법인세 변동액	481,578	405,981
±자본에 가감된 이연법인세 변동액	891,729	122,073
±당기손익 이외로 인식되는 항목과 관련된 법인세수익	(503,206)	-
법인세비용	8,419,716	2,543,811
(주1) 일시적차이로 인한 기말 순이연법인세자산(부채)	(1,881,024)	2,168,186
일시적차이로 인한 기초 순이연법인세자산(부채)	(2,849,639)	259,841
일시적차이로 인한 이연법인세 변동액	968,615	1,908,345
(주2) 이월세액공제로 인한 기말 순이연법인세자산(부채)	3,276,217	3,917,100
이월세액공제로 인한 기초 순이연법인세자산(부채)	3,757,795	4,323,081
이월세액공제로 인한 이연법인세 변동액	(481,578)	(405,981)

&cr (2) 당분기 및 전분기 중 연결실체의 법인세비용차감전순이익과 법인세비용의 관계는 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
내 역	당분기	전분기
---	---	---
법인세비용차감전순이익	30,275,061	9,919,716
적용세율에 따른 세부담액	8,792,556	4,209,788
조정사항 :
비공제비용	362,510	(14,968)
세액공제	(3,107,849)	-
기타	2,372,499	(1,651,008)
법인세비용	8,419,716	2,543,812
유효세율	27.81%	25.64%

&cr

20. 매각예정자산&cr&cr(1) 보고기간 종료일 현재 매각예정자산 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기	전기말
---	---	---
토지	5,598,501	4,542,597
건설중인자산	1,385,260	1,080,130
합 계	6,983,761	5,622,727

&cr(2) 당분기 중 현재 매각예정자산 장부금액의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	기초	취득	처분	대체	장부금액
---	---	---	---	---	---
토지	4,542,597	-	(4,542,597)	5,598,501	5,598,501
건설중인자산	1,080,130	-	(1,080,130)	1,385,260	1,385,260
합 계	5,622,727	-	(5,622,727)	6,983,761	6,983,761

&cr&cr21. 비용의 성격별 분류 &cr

당분기 및 전분기 중 발생한 비용의 성격별 분류는 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기	전분기
---	---	---
재고자산의 변동	(18,125,491)	1,803,086
사용된 원재료	207,336,162	112,775,843
종업원급여	54,211,106	40,926,556
감가상각비	28,822,589	22,610,558
무형자산상각비	1,483,195	611,117
기타	45,416,823	64,290,970
합 계	319,144,384	243,018,130

&cr&cr 22. 특수관계자와의 거래&cr

(1) 보고기간 종료일 현재 연결실체의 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.

구 분	특수관계자의 명칭
공동기업 및 관계기업	Hana Innosys Latin America,
기타의 특수관계자	HCHT Participations S.A

&cr(2) 당분기 및 전분기 중 특수관계자와의 중요한 거래내역은 없습니다.&cr

(3) 보고기간 종료일 현재 특수관계자와의 거래로 인한 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같 습니다.

(단위: 천원)
특수관계자 명칭		매출채권		미수금 등		미지급금 등
---	---	---	---	---	---	---	---
당분기말	전기말	당분기말	전기말	당분기말	전기말
---	---	---	---	---	---	---	---
공동기업	Hana Innosys Latin America(주1)	6,869,562	6,869,562	393,166	393,166	-	-

(주1)	상기 채권은 대손충당금이 고려되지 않은 총액이며, 연결실체는 보유하고 있던 공공기업인 Hana Innosys Latin America에 대한 매출채권과 미수금에 대하여 전기 이전에 전액 대손 인식하였습니다.

&cr (4) 보고기간 종료일 현재 특수관계자에 대한 대여거래내역은 다음과 같습니다.

(단위: 1USD)
구 분	당분기말	전기말
---	---	---
Hana Innosys Latin America(주1)	USD 4,120,700	USD 4,120,700

(주1)	종속회사인 Hana Micron America, Inc.가 보유하고 있던 관계회사 대여금(Hana Innosys Latin America) 전액에 대하여 전기 이전에 대손 인식하였습니다.

&cr (5) 보고기간 종료일 현재 특수관계자에게 제공한 지급보증 내역은 다음과 같습니다.

(원화단위: 천원)
구 분	당분기말	전기말	지급보증내역	지급보증처
---	---	---	---	---
우리사주조합	1,151,997	3,289,180	우리사주취득자금대출지급보증	한국증권금융

(주1)	연결실체는 특수관계자에게 제공한 지급보증에 대하여 보증수수료를 수익으로 인식하고 있습니다.

&cr(6) 당분기 및 전분기 중 주요경영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기	전분기
---	---	---
급여 및 상여	1,468,874	1,113,081
퇴직급여	166,710	209,763
합 계	1,635,584	1,322,844

&cr&cr 23. 우발채무와 약정사항&cr

(1) 연결실체는 삼성전자주식회사 등과 제품의 공급과 관련된 거래기본계약 및 외주단가계약을 체결하고 있습니다. &cr

(2) 보고기간 종료일 현재 연결실체는 인허가 등과 관련하여 서울보증보험으로부터 56,478백만원의 지급보증을 제공받고 있습니다.

&cr(3) 기타 약정사항

(원화단위: 천원)
금융기관명	약정내용	약정한도
---	---	---	---	---
외화금액(USD)	외화금액(BRL)	원화금액
---	---	---	---	---
KEB 하나은행	무역금융대출	-	-	4,416,000
전자외상매출채권담보대출	-	-	40,000
기타외화지급보증(주1)	6,558,836	-	-
KB 국민은행	운전자금대출	-	-	4,000,000
신한은행	무역금융대출	-	-	10,000,000
운전자금대출	-	-	12,500,000
시설자금대출	-	-	169,000
외화시설자금대출	3,905,248	-	-
외화지급보증(주2)	8,000,000	-	-
전자채권	-	-	10,000,000
기업카드	-	-	200,000
KDB 산업은행	외화지급보증	1,662,892	-	-
시설자금대출	-	-	23,300,000
산업운영대출	-	-	64,600,000
한국씨티은행	일반자금대출	-	-	4,000,000
무역금융대출	-	-	5,000,000
기업카드	-	-	30,000
수출입은행	무역금융대출	-	-	33,000,000
IBK 기업은행	무역금융대출	-	-	3,000,000
NH 농협은행	운전자금대출	-	-	10,000,000
무역금융대출	-	-	4,000,000
기업카드	-	-	30,000
NH투자증권	운전자금대출	-	-	10,000,000
KB증권	운전자금대출	-	-	10,000,000
대신증권	운전자금대출	-	-	15,000,000
미래에셋대우	운전자금대출	-	-	5,000,000
한국증권금융	우리사주취득자금대출지급보증	-	-	1,151,997
KEB 하나은행 LA	SBLC	6,000,000	-	-
BNDES	운전자금대출	-	40,000,000	-
합 계		26,126,976	40,000,000	229,436,997

(주1)	보고기간 종료일 현재 연결실체는 KEB하나은행의 외화지급보증에 대해 예금 3,357백만원(채권최고액 4,107백만원)을 담보로 제공하고 있습니다.
(주2)	연결실체는 SK하이닉스에 원재료매입대금 지불과 관련된 외화지급보증을 제공하고 있습니다.

&cr(4) 당분기 중 발생한 농협은행으로부터의 장기차입금 130억원과 당분기말 이후 예정된 동은행으로부터의 단기차입금 120억원에 대하여, 충남 아산시 음봉면 소동리 아산디지털단지A1-3블럭 토지를 소유권 이전 등기 즉시 담보 제공하기로 하였으며, 지상 건물 및 기계장치도 준공 즉시 담보로 제공하기로 약정 하였습니다.&cr&cr(5) 당분기 중 발생한 산업은행으로부터의 장기차입금 108억원과 당분기말 이후 예정된 동은행으로부터의 단기차입금 98억원에 대하여, 충남 아산시 음봉면 소동리 아산디지털단지A3-2블럭 토지를 소유권 이전 등기 즉시 담보 제공하기로 하였으며, &cr농협은행에 제공하기로 한 충남 아산시 음봉면 소동리 아산디지털단지A1-3블럭 토지 및 건물에 2순위로 담보를 제공하기로 약정 하였습니다. &cr&cr

24. 금융상품&cr

(1) 자본위험관리&cr&cr연결실체는 부채와 자본 잔액의 최적화를 통하여 주주이익을 극대화시키는 동시에 계속기업으로서 지속될 수 있도록 자본을 관리하고 있습니다. 연결실체의 전반적인 전략은 전기와 변동이 없습니다.&cr

연결실체는 자본관리지표로 부채비율을 이용하고 있으며, 이 비율은 총부채를 총자본으로 나누어 산출하고 총부채 및 총자본은 재무제표의 금액을 기준으로 계산합니다.&cr

연결실체는 외부적으로 강제된 자기자본규제의 대상은 아니며, 보고기간 종료일 현재 부채비율은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기말	전기말
---	---	---
부채	400,262,146	338,300,012
자본	192,255,305	173,369,686
부채비율	208.19%	195.13%

&cr(2) 보고기간 종료일 현재 금융자산의 범주별 장부금액은 다음과 같습니다.&cr

(당분기말)

(단위: 천원)
금융자산	상각후원가로 측정하는&cr금융자산	기타포괄손익-공정가치&cr측정 금융자산	합 계	공정가액
---	---	---	---	---
현금및현금성자산	21,493,773	-	21,493,773	21,493,773
단기금융상품	3,401,461	-	3,401,461	3,401,461
매출채권	35,924,774	-	35,924,774	35,924,774
기타수취채권	5,630,847	-	5,630,847	5,630,847
기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	-	2,286,945	2,286,945	2,286,945
기타장기수취채권	7,350,169	-	7,350,169	7,350,169
합 계	73,801,024	2,286,945	76,087,969	76,087,969

&cr(전기말)

(단위: 천원)
금융자산	대여금 및수취채권	매도가능금융자산	합 계	공정가액
---	---	---	---	---
현금및현금성자산	9,097,688	-	9,097,688	9,097,688
단기금융상품	3,973,829	-	3,973,829	3,973,829
매출채권	32,651,920	-	32,651,920	32,651,920
기타수취채권	12,074,493	-	12,074,493	12,074,493
매도가능금융자산	-	1,686,944	1,686,944	1,686,944
기타장기수취채권	4,496,014	-	4,496,014	4,496,014
합 계	62,293,944	1,686,944	63,980,888	63,980,888

&cr(3) 보고기간 종료일 현재 금융부채의 범주별 장부금액은 다음과 같습니다.&cr

(당분기말)

(단위: 천원)
금융부채	당기손익인식&cr금융상품	상각후원가로 &cr측정하는 금융부채	합 계	공정가액
---	---	---	---	---
매입채무	-	29,664,810	29,664,810	29,664,810
단기차입금	-	201,438,189	201,438,189	201,438,189
유동성장기차입금	-	33,949,176	33,949,176	33,949,176
기타지급채무	-	36,830,755	36,830,755	36,830,755
장기차입금	-	46,718,227	46,718,227	46,718,227
전환상환우선주부채	-	1,500,000	1,500,000	1,500,000
전환사채(유동)	-	15,621,949	15,621,949	15,621,949
기타장기지급채무	-	7,156,605	7,156,605	7,156,605
당기손익-공정가치측정 금융부채	9,365,565	-	9,365,565	9,365,565
합 계	9,365,565	372,879,711	382,245,276	382,245,276

&cr(전기말)

(단위: 천원)
금융부채	당기손익인식&cr금융상품	상각후원가로 &cr측정하는 금융부채	합 계	공정가액
---	---	---	---	---
매입채무	-	25,328,470	25,328,470	25,328,470
단기차입금	-	156,859,972	156,859,972	156,859,972
유동성장기차입금	-	38,381,840	38,381,840	38,381,840
기타지급채무	-	40,656,845	40,656,845	40,656,845
장기차입금	-	29,381,798	29,381,798	29,381,798
전환상환우선주부채	-	1,500,000	1,500,000	1,500,000
전환사채	-	15,178,619	15,178,619	15,178,619
기타장기지급채무	-	3,497,519	3,497,519	3,497,519
파생상품부채	11,256,775	-	11,256,775	11,256,775
합 계	11,256,775	310,785,063	322,041,838	322,041,838

&cr (4) 금융위험관리&cr&cr 1) 금융위험관리목적&cr&cr 연결실체의 재무부문은 영업을 관리하고, 국내외 금융시장의 접근을 조직하며, 각 위험의 범위와 규모를 분석한 내부위험보고서를 통하여 연결실체의 영업과 관련한 금융위험을 감시하고 관리하는 역할을 하고 있습니다. 이러한 위험들은 시장위험(통화위험, 공정가치이자율위험 및 가격위험 포함), 신용위험, 유동성위험 및 현금흐름이자율위험을 포함하고 있습니다.

&cr연결실체는 위험회피를 위하여 파생금융상품을 이용함으로써 이러한 위험의 영향을 최소화시키고자 합니다. 파생금융상품의 사용은 이사회가 승인한 연결실체의 정책에따라 결정되는데, 이에 따라 외환위험, 이자율위험, 신용위험, 파생금융상품 및 비파생금융상품의 이용, 그리고 초과유동성의 투자에 관한 명문화된 원칙이 제공되고 있습니다. 내부감사인은 지속적으로 정책의 준수와 위험노출한도를 검토하고 있습니다. 연결실체는 투기적 목적으로 파생금융상품을 포함한 금융상품계약을 체결하거나거래하지 않습니다.&cr

2) 시장위험&cr&cr 가. 외화위험관리&cr&cr연결실체는 외화로 표시된 거래를 수행하고 있으므로 환율변동으로 인한 위험에 노출되어 있습니다. 환율변동으로 인한 위험의 노출정도는 통화선도계약을 활용하여 승인된 정책에서 정하는 한도 내에서 관리하고 있습니다.

보고기간 종료일 현재 연결실체가 보유하고 있는 외화표시 화폐성자산 및 화폐성부채의 장부금액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	자산		부채
---	---	---	---	---
당분기말	전기말	당분기말	전기말
---	---	---	---	---
USD	7,270,674	6,046,550	20,603,884	11,188,229
JPY	1,103,907	62,799	3,131,035	3,924,789
EUR	-	-	403,906	-
기타	645	192	-	-
합 계	8,375,226	6,109,541	24,138,825	15,113,018

&cr 아래 표는 각 외화에 대한 원화 환율의 10% 변동시 민감도를 나타내고 있습니다. 10%는 주요 경영진에게 내부적으로 외환위험 보고시 적용하는 민감도 비율로 환율의 합리적으로 발생가능한 변동에 대한 경영진의 평가를 나타냅니다. 민감도분석은 결 제되지 않은 외화표시 화폐성항목만 포함하며, 보고기간말에 환율이 10% 변동할 경우를 가정하여 외화환산을 조정합니다.&cr

(단위: 천원)
환 종	금융자산		금융부채
---	---	---	---	---
환율10% 상승시	환율10% 하락시	환율10% 상승시	환율10% 하락시
---	---	---	---	---
USD	727,067	(727,067)	(2,060,388)	2,060,388
JPY	110,391	(110,391)	(313,104)	313,104
EUR	-	-	(40,391)	40,391
기타	65	(65)	-	-
합 계	837,523	(837,523)	(2,413,883)	2,413,883

상기 민감도 분석은 보고기간 종료일 현재 기능통화 이외의 외화로 표시된 화폐성 자산 및 부채만을 대상으로 하였습니다.

나. 이자율위험관리&cr&cr 연결실체의 이자율위험은 주로 변동이자부 사채 및 차입금에 연관되어 있으며, 이와 관련된 이자비용은 이자율위험에 노출되어 있습니다. 고정이자율이 적용되는 사채나차입금의 경우 이자율변동에 따른 당기손익이나 자본에 미치는 영향은 없습니다.&cr &cr 보고기간 종료일 현재 다른 변수가 일정하고 변동금리 조건 사채 및 차입금에 대한 이자율이 1% 상승 또는 하락할 경우, 증가 또는 감소한 변동이자부 사채 및 차입금에 대한 이자비용 은 2,112 백만원 만 큼 증가 또는 감소합니다 .

&cr 다. 기타 가격위험요소&cr&cr연결실체는 지분상품에서 발생하는 가격변동위험에 노출되어 있습니다. 지분상품은 매매목적이 아닌 전략적 목적으로 보유하고 있으며, 연결실체는 해당 투자자산을 활발하게 매매하고 있지는 않습니다.

3) 신용위험관리&cr

신용위험은 계약상대방이 계약상의 의무를 불이행하여 연결실체에 재무적 손실을 미칠 위험을 의미합니다. 연결실체는 채무불이행으로 인한 재무적 손실을 경감시키는 수단으로서 신용도가 일정 수준 이상인 거래처와 거래하고, 충분한 담보를 수취하는 정책을 채택하고 있습니다. 연결실체는 투자등급 이상에 해당되는 신용등급을 받은 기업에 한해 거래하고 있습니다. 이러한 신용정보는 독립적인 신용평가기관에서 제공하고 있으며, 만약 신용평가기관이 제공한 정보를 이용할 수 없다면, 연결실체가 주요 거래처에 대한 신용등급을 결정할 목적으로 공식적으로 발표되고 이용할 수 있는 다른 재무정보와 거래실적을 사용하고 있습니다.

&cr연결실체의 신용위험노출 및 거래처의 신용등급을 지속적으로 검토하고 있으며 이러한 거래 총액은 승인된 거래처에 고루 분산되어 있습니다. 신용위험은 매년 검토되고승인된 거래한도에 의하여 통제됩니다.

&cr매출채권은 다수의 거래처로 구성되어 있고, 다양한 산업과 지역에 분산되어 있습니다. 매출채권에 대하여 신용평가가 지속적으로 이루어지고 있으며, 필요한 경우 신용보증보험계약을 체결하고 있습니다

&cr 보고기간 종료일 현재 연결실체의 신용위험에 대한 최대노출정도는 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기말	전기말
---	---	---
금융보증계약	1,151,997	3,289,180

&cr 한편, 연결실체는 신용위험에 노출된 금융자산 중 상기 금융보증계약을 제외한 나머지 금융자산은 장부금액이 신용위험에 대한 최대 노출정도를 가장 잘 나타내는 경우에 해당하여 상기 공시에서 제외하고 있습니다.

&cr 가. 유동성 및 이자율위험 관련 내역&cr&cr 다음 표는 연결실체의 비파생금융부채에 대한 계약상 잔존만기를 상세하게 나타내고있습니다. 해당 표는 금융부채의 할인되지 않은 현금흐름을 기초로 연결실체가 지급하여야 하는 가장 빠른 만기일에 근거하여 작성되었습니다. &cr&cr이자의 현금흐름이 변동이자율에 근거하는 경우, 할인되지 않은 현금흐름은 보고기간말 현재의 수익률곡선에 근거하여 도출되었습니다. 계약상 만기는 연결실체가 지급을 요구받을 수 있는 가장 빠른 날에 근거한 것입니다 .&cr

(당분기말)

(단위: 천원)
구 분	1년미만	1년초과	합 계
---	---	---	---
매입채무및기타채무	66,495,565	7,156,605	73,652,170
단기차입금	204,832,081	-	204,832,081
장기차입금	35,102,585	49,106,680	84,209,265
전환상환우선주부채	1,500,000	-	1,500,000
전환사채	24,440,528	-	24,440,528
금융보증계약(주1)	1,151,997	-	1,151,997
합 계	333,522,756	56,263,285	389,786,041

&cr(전기말)

(단위: 천원)
구 분	1년미만	1년초과	합 계
---	---	---	---
매입채무및기타채무	65,985,314	3,497,519	69,482,833
단기차입금	159,071,928	-	159,071,928
장기차입금	38,269,836	31,065,369	69,335,205
전환상환우선주부채	1,500,000	-	1,500,000
전환사채	-	26,280,138	26,280,138
합 계	264,827,078	60,843,026	325,670,104

(5) 금융상품의 공정가치 &cr

1) 경영진은 재무제표에 상각후원가로 인식되는 금융자산 및 금융부채의 장부가액은 공정가치와 유사하다고 판단하고 있습니다.

&cr 2) 연결실체는 재무상태표에 공정가치로 측정되는 금융상품에 대하여 공정가치측정에 사용된 투입변수에 따라 다음과 같은 공정가치 서열체계로 분류하였습니다.

(수준 1)	동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장에서의 (조정되지 않은) 공시가격
(수준 2)	직접적으로(예: 가격) 또는 간접적으로(예: 가격에서 도출되어) 관측가능한, 자산이나 부채에 대한 투입변수. 단 수준 1에 포함된 공시가격은 제외함
(수준 3)	관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수(관측가능하지 않은 투입변수)

&cr가. 다음 표는 최초 인식후 공정가치로 측정되는 금융상품을 공정가치가 시장에서 관측가능한 정도에 따라 수준 1에서 수준 3으로 분류하여 분석한 것입니다.&cr

(당분기말)

(단위: 천원)
구 분	수준 1	수준 2	수준 3	합 계
---	---	---	---	---
금융자산
기타포괄손익-공정가치측정금융자산	-	-	2,286,945	2,286,945
금융부채
당기손익-공정가치측정금융부채	-	9,365,565	-	9,365,565

&cr(전기말)

(단위: 천원)
구 분	수준 1	수준 2	수준 3	합 계
---	---	---	---	---
매도가능금융자산	-	-	1,186,944	1,186,944
파생상품부채	-	11,256,775	-	11,256,775

당분기 및 전기 중 수준 1과 수준 2 간의 대체는 없었습니다.

&cr나. 수준 3 공정가치 측정으로 분류되는 금융자산의 당반기 중 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	기초금액	매입	기타	기말
---	---	---	---	---
기타포괄손익-공정가치측정금융자산	1,186,944	600,001	500,000	2,286,945

&cr 다. 공정가치로 후속측정하는 것이 원칙인 금융자산이나 금융부채 중 공정가치를 신뢰성있게 측정할 수 없어 공정가치 정보를 공시하지 않은 금융자산과 금융부채의 내역 및 관련 장부금액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	내 역(주1)	당반기말	전기말
---	---	---	---
매도가능금융자산	비상장주식	-	500,000

(주1)	공정가치 측정에 필요한 신뢰성있는 재무정보를 입수하기 어렵거나 입수하였더라도 공정가치측정치의 범위가 유의적이고 다양한 추정치의 발생확률을 신뢰성있게 평가할 수 없기 때문에 원가로 측정하였습니다.

&cr 3) 다음 표 는 수준 2와 수준 3 공정가 치측정 에 사용된 가치평가기법, 유의적이지만 관측가능하지 않은 투입변수 및 관측가능하지 않은 투입변수와 공정가치측정치 간의연관성을 설명한 것입니다.

구 분	당분기말 공정가치&cr(단위: 천원)	가치평가기법	유의적인 관측가능&cr하지 않은 투입변수	범위&cr(가중평균)	관측가능하지 않은 투입변수와&cr공정가치측정치 간의 연관성
비상장주식	2,286,945	EV/EBITDA&cr및 PER multiple	EV/EBITDA multiple	14.66	EV/EBITDA 및 PER multiple이 상승(하락)하고 유동성 할인율이 하락(상승)한다면 비상장주식의공정가치는 증가(감소)할 것입니다.
PER multiple	11.67
유동성 할인율	15%
파생부채	9,365,565	이항모형	주가변동성에 따른&cr할인율	-	할인율이 하락(상승)한다면 파생상품부채의 공정가치는 증가(감소) 할 것입니다.

4. 재무제표

재무상태표
제 18 기 3분기말 2018.09.30 현재
제 17 기말 2017.12.31 현재
(단위 : 원)

	제 18 기 3분기말	제 17 기말
자산
Ⅰ.유동자산	155,732,540,200	139,527,441,899
(1)현금및현금성자산	12,123,854,924	2,951,052,616
(2)단기금융상품	3,396,405,242	3,473,482,927
(3)매출채권	89,933,525,747	63,134,788,834
(4)기타수취채권	6,427,256,344	9,316,299,327
(5)기타유동자산	3,253,660,573	1,205,921,246
(6)재고자산	33,614,076,001	53,823,170,156
(7)매각예정자산	6,983,761,369	5,622,726,793
Ⅱ.비유동자산	243,178,256,194	254,245,333,900
(1)매도가능금융자산		1,686,944,250
(2)기타포괄손익-공정가치측정금융자산	2,286,945,290
(3)유형자산	181,943,986,966	193,503,279,666
(4)투자부동산	10,150,120,283	16,815,393,337
(5)무형자산	650,729,093	682,376,780
(6)종속, 관계, 공동기업투자주식	36,568,388,275	29,004,641,500
(7)기타장기수취채권	6,834,996,137	8,682,274,925
(8)기타비유동자산	841,080,238	690,056,491
(9)이연법인세자산	3,902,009,912	3,180,366,951
자산총계	398,910,796,394	393,772,775,799
부채
Ⅰ.유동부채	250,567,741,856	225,353,842,849
(1)매입채무	27,038,849,003	24,069,577,801
(2)단기차입금	162,516,000,000	139,016,000,000
(3)유동성장기차입금	8,439,040,160	13,804,067,120
(4)전환사채	15,621,948,532
(5)당기손익-공정가치측정금융부채	9,365,565,000
(6)기타지급채무	22,249,069,894	20,587,165,770
(7)당기법인세부채	1,306,673,575	15,300,426
(8)기타유동부채	4,030,595,692	27,734,309,639
(9)충당부채		127,422,093
Ⅱ.비유동부채	16,712,384,293	43,774,998,670
(1)장기차입금	11,148,160,000	13,268,147,840
(2)전환사채		15,178,619,357
(3)파생상품부채		11,256,775,000
(4)퇴직급여채무	3,413,865,928	1,953,837,706
(5)기타장기지급채무	2,150,358,365	2,117,618,767
부채총계	267,280,126,149	269,128,841,519
자본
Ⅰ.자본금	11,363,539,000	11,185,223,000
Ⅱ.기타불입자본	90,814,684,073	89,186,450,636
Ⅲ.기타자본구성요소	18,124,252,276	24,933,695,878
Ⅳ.이익잉여금(결손금)	11,328,194,896	(661,435,234)
자본총계	131,630,670,245	124,643,934,280
자본과부채총계	398,910,796,394	393,772,775,799

&cr

포괄손익계산서
제 18 기 3분기 2018.01.01 부터 2018.09.30 까지
제 17 기 3분기 2017.01.01 부터 2017.09.30 까지
(단위 : 원)

	제 18 기 3분기		제 17 기 3분기
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---
Ⅰ.매출	115,212,412,838	254,221,253,253	72,792,442,092	186,743,057,001
Ⅱ.매출원가	111,087,503,914	242,355,401,740	66,300,936,181	173,540,261,703
Ⅲ.매출총이익	4,124,908,924	11,865,851,513	6,491,505,911	13,202,795,298
Ⅳ.판매비	211,976,012	596,014,411	212,079,699	600,299,305
Ⅴ.관리비	143,045,914	2,201,288,589	3,513,384,119	6,214,253,869
Ⅵ.영업이익(손실)	3,769,886,998	9,068,548,513	2,766,042,093	6,388,242,124
Ⅶ.기타영업외수익	1,098,517,049	8,886,105,126	3,430,930,215	9,968,697,686
Ⅷ.기타영업외비용	1,393,032,491	6,065,045,613	142,478,383	4,561,051,300
Ⅸ.금융수익	306,381,569	2,328,663,583	291,142,309	2,233,258,458
Ⅹ.금융비용	2,716,617,859	6,907,983,452	1,993,696,765	5,526,808,926
XI.지분법투자손익	2,760,138,041	(362,959,769)	(3,824,197,243)	(4,575,607,570)
XⅡ.법인세비용차감전순이익(손실)	3,825,273,307	6,947,328,388	527,742,226	3,926,730,472
XⅢ.법인세비용	477,643,314	1,690,572,784	190,108,250	(318,462,170)
XIV.당기순이익(손실)	3,347,629,993	5,256,755,604	337,633,976	4,245,192,642
XV.기타포괄손익	154,161,968	(76,569,076)	102,903,439	207,571,661
(1)당기손익으로 재분류 될 수 있는 항목	154,161,968	(76,569,076)	102,903,439	207,571,661
1.지분법자본변동	154,161,968	(76,569,076)	102,903,439	207,571,661
XVI.당기총포괄손익	3,501,791,961	5,180,186,528	440,537,415	4,452,764,303
XVII.주당손익
(1)기본주당순이익(손실) (단위 : 원)	151	238	15	194
(2)희석주당순이익(손실) (단위 : 원)	151	238	15	194

자본변동표
제 18 기 3분기 2018.01.01 부터 2018.09.30 까지
제 17 기 3분기 2017.01.01 부터 2017.09.30 까지
(단위 : 원)

	자본
자본금	기타불입자본					기타자본항목	이익잉여금	자본 합계
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
주식발행초과금	기타자본잉여금	주식선택권	자기주식	기타불입자본 합계
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
2017.01.01 (Ⅰ.기초자본)	11,185,223,000	86,267,197,960	4,878,652,196	910,213,739	(2,885,168,815)	89,170,895,080	24,934,260,778	1,019,114,514	126,309,493,372
Ⅱ.당기순이익(손실)								4,245,192,642	4,245,192,642
Ⅲ.지분법자본변동							207,571,661		207,571,661
Ⅳ.토지재평가손익							(715,064,811)	715,064,811
Ⅴ.전환권 행사
Ⅵ.주식보상비용				12,037,431		12,037,431			12,037,431
Ⅶ.자기주식의 취득
Ⅷ.자본 증가(감소) 합계				12,037,431		12,037,431	(507,493,150)	4,960,257,453	4,464,801,734
2017.09.30 (Ⅸ.기말자본)	11,185,223,000	86,267,197,960	4,878,652,196	922,251,170	(2,885,168,815)	89,182,932,511	24,426,767,628	5,979,371,967	130,774,295,106
2018.01.01 (Ⅰ.기초자본)	11,185,223,000	86,267,197,960	4,878,652,196	925,769,295	(2,885,168,815)	89,186,450,636	24,933,695,878	(661,435,234)	124,643,934,280
Ⅱ.당기순이익(손실)								5,256,755,604	5,256,755,604
Ⅲ.지분법자본변동							(76,569,076)		(76,569,076)
Ⅳ.토지재평가손익							(6,732,874,526)	6,732,874,526
Ⅴ.전환권 행사	178,316,000	1,694,871,486				1,694,871,486			1,873,187,486
Ⅵ.주식보상비용				10,439,636		10,439,636			10,439,636
Ⅶ.자기주식의 취득					(77,077,685)	(77,077,685)			(77,077,685)
Ⅷ.자본 증가(감소) 합계	178,316,000	1,694,871,486		10,439,636	(77,077,685)	1,628,233,437	(6,809,443,602)	11,989,630,130	6,986,735,965
2018.09.30 (Ⅸ.기말자본)	11,363,539,000	87,962,069,446	4,878,652,196	936,208,931	(2,962,246,500)	90,814,684,073	18,124,252,276	11,328,194,896	131,630,670,245

&cr

현금흐름표
제 18 기 3분기 2018.01.01 부터 2018.09.30 까지
제 17 기 3분기 2017.01.01 부터 2017.09.30 까지
(단위 : 원)

	제 18 기 3분기	제 17 기 3분기
Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름	18,716,860,588	3,887,312,734
(1)당기순이익(손실)	5,256,755,604	4,245,192,642
(2)조정	17,585,475,557	17,113,309,118
(3)순운전자본의변동	789,771,467	(12,283,157,177)
(4)이자의 수취	314,338,572	354,902,247
(5)이자의 지급	(5,248,130,158)	(4,773,338,854)
(6)배당금의 수취	803,563,500
(7)법인세환급액(부담액)	(784,913,954)	(769,595,242)
Ⅱ.투자활동으로 인한 현금흐름	(27,286,549,228)	(36,406,192,955)
(1)단기금융상품의 감소	77,077,685
(2)기타수취채권의 감소	6,742,865	25,534,895
(3)기타장기수취채권의 감소	193,400,000	250,390,000
(4)매각예정자산의 처분	7,187,200,000	3,523,400,000
(5)기타비유동자산의 감소	2,438,462,646	270,992,711
(6)유형자산의 처분	1,221,062,243	2,468,582,414
(7)기타수취채권의 증가	(796,135,000)	(126,000,000)
(8)기타장기수취채권의 증가	(10,000,000)	(206,770,413)
(9)매각예정자산의 취득		(76,099,833)
(10)매도가능금융자산의 취득	(600,001,040)	(100,000,000)
(11)기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득
(12)종속기업투자주식의 취득	(8,806,839,120)	(2,240,000,000)
(13)공동기업투자주식의 취득		(7,167,150,000)
(14)기타비유동자산의 증가	(454,381,103)	(7,295,898,445)
(15)유형자산의 취득	(27,329,160,089)	(25,327,855,587)
(16)투자부동산의 취득	(318,488,315)	(401,718,697)
(17)무형자산의 취득	(95,490,000)	(3,600,000)
Ⅲ.재무활동으로 인한 현금흐름	17,764,149,584	36,637,101,434
(1)단기차입금의 차입	168,600,000,000	181,800,000,000
(2)장기차입금의 차입	4,169,000,000	9,300,000,000
(3)정부보조금의 수령액	1,899,715,017	4,787,281,634
(4)전환사채의 발행		24,747,888,360
(5)단기차입금의 상환	(145,100,000,000)	(178,100,000,000)
(6)유동성장기차입금의 상환	(11,724,409,760)	(5,898,068,560)
(7)자기주식의 취득	(77,077,685)
(8)신주발행비용	(3,077,988)
Ⅳ.환율변동효과 반영전 현금및현금성자산의 순증가(감소)	9,194,460,944	4,118,221,213
Ⅴ.외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과	(21,658,636)	(5,166,747)
Ⅵ.현금및현금성자산의순증가(감소)	9,172,802,308	4,113,054,466
Ⅶ.기초현금및현금성자산	2,951,052,616	4,358,295,712
Ⅷ.기말현금및현금성자산	12,123,854,924	8,471,350,178

5. 재무제표 주석

제 18 기 3 분기 2018년 7월 1일부터 2018년 9월 30일까지
제 18 기 당분기 2018년 1월 1일부터 2018년 9월 30일까지
제 17 기 3 분기 2017년 7월 1일부터 2017년 9월 30일까지
제 17 기 당분기 2017년 1월 1일부터 2017년 9월 30일까지
하나마이크론 주식회사

&cr

1. 회사의 개요

하나 마이크론 주식회사(이하 "당사")는 2001년 8월 23일에 설립되어 2005년 10월 11일에 주식을 한국거래소가 개설한 KRX 코스닥시장에 상장한 회사로서, 반도체 및 액정표시장치인 메모리 및 비메모리 조립 및 판매를 주요 사업으로 영위하고 있습니다. 당사는 설립 후 수차례의 증자 및 합병 등을 통하여 보고기간 종료일 현재의 자본금 은 보통주 11,364 백만원 이 며, 보고기간 종료일 현재 주요주주 현황은 다음과 같습니다.&cr

주주명	소유주식수(주)	지분율(%)
최창호	5,453,360	23.99
최대주주의 특수관계인	289,454	1.27
자기주식	540,662	2.38
기타 소액주주 등	16,443,602	72.36
합 계	22,727,078	100.00

&cr &cr2. 재무제표 작성기준 및 유의적 회계정책&cr &cr(1) 분기재무제표 작성기준&cr &cr당사의 재무제표는 연차재무제표가 속하는 기간의 일부에 대하여 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'를 적용하여 작성하는 요약중간재무제표이며 별도재무제표 입니다. 동 요약중간재무제표에 대한 이해를 위해서는 한국채택국제회계기준에 따라작성된 2017년 12월 31일자로 종료하는 회계연도에 대한 연차 별도재무제표를 함께이용하여야 합니다.

&cr 중간재무제표의 작성에 적용된 중요한 회계정책은 아래에서 설명하는 기준서나 해석서의 도입과 관련된 영향을 제외하고는 2017년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차재무제표 작성시 채택한 회계정책과 동일합니다.&cr &cr 1) 당분기부터 새로 도입된 기준서 및 해석서와 그로 인한 회계정책 변경의 내용은 다음과 같습니다.&cr

- 기업회계기준서 제1109호 '금융상품'(제정)

당사는 2018년 1월 1일을 최초적용일로 하여 당분기부터 기업회계기준서 제1109호 및 동 기준서와 관련한 타 기준서의 개정사항을 최초로 적용하였습니다. 기업회계기준서 제1109호는 1) 금융자산과 금융부채의 분류 및 측정 2) 금융자산의 손상 3) 위험회피회계에 대한 새로운 규정을 도입하였습니다.

&cr당사는 동 기준서를 최초적용할 때 과거기간을 재작성하지 않는 방법을 선택하였으며, 이에 따라 비교표시되는 재무제표를 재작성하지 아니하였습니다.&cr&cr새로운 규정의 주요내용 및 당사의 재무제표에 미치는 영향은 다음과 같습니다.&cr&cr가. 금융자산의 분류 및 측정

기업회계기준서 제1109호의 적용범위에 포함되는 모든 금융자산은 금융자산의 관리를 위한 사업모형과 계약상 현금흐름 특성에 근거하여 후속적으로 상각후원가나 공정가치로 측정됩니다.

ㆍ계약상 현금흐름을 수취하기 위하여 보유하는 것이 목적인 사업모형 하에서 보유하고 원금과 원금잔액에 대한 이자로만 구성된 계약상 현금흐름을 갖는 채무상품은 후속적으로 상각후원가로 측정합니다(상각후원가측정금융자산).

ㆍ계약상 현금흐름의 수취와 매도 모두가 목적인 사업모형 하에서 보유하고 원금과 원금잔액에 대한 이자로만 구성된 계약상 현금흐름을 갖는 채무상품은 후속적으로 공정가치로 측정하고 기타포괄손익으로 인식합니다(기타포괄손익-공정가치측정금융자산).

ㆍ상기 이외의 모든 채무상품과 지분상품은 후속적으로 공정가치로 측정하고 당기손익으로 인식합니다(당기손익-공정가치측정금융자산).

상기에 기술한 내용에도 불구하고 당사는 금융자산의 최초 인식시점에 다음과 같은 취소불가능한 선택 또는 지정을 할 수 있습니다.

ㆍ단기매매항목이 아니고 기업회계기준서 제1103호를 적용하는 사업결합에서 취득자가 인식하는 조건부 대가도 아닌 지분상품에 대한 투자의 후속적인 공정가치 변동을 기타포괄손익으로 표시하는 선택을 할 수 있습니다.

ㆍ당기손익-공정가치측정항목으로 지정한다면 회계불일치를 제거하거나 유의적으로 줄이는 경우에는 상각후원가측정금융자산이나 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 요건을 충족하는 채무상품을 당기손익-공정가치측정항목으로 지정을 할 수 있습니다.

당분기 중 상각후원가측정금융자산이나 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 요건을 충족하는 채무상품 중 당기손익-공정가치측정항목으로 지정된 채무상품은 존재하지 않습니다.

기타포괄손익-공정가치로 측정하는 채무상품이 제거되는 경우 기타포괄손익으로 인식된 누적손익을 재분류조정으로 자본에서 당기손익으로 재분류합니다. 반면에 기타포괄손익-공정가치 항목으로 지정된 지분상품에 대해서는 기존에 기타포괄손익으로인식된 누적손익을 후속적으로 당기손익으로 재분류하지 아니합니다. 후속적으로 상각후원가나 기타포괄손익-공정가치항목으로 측정되는 채무상품은 손상규정의 적용대상에 해당합니다.

경영진은 최초적용일에 존재하는 사실과 상황에 기초하여 당사가 보유하고 있는 금융자산에 대해 검토하고 평가하였으며, 기업회계기준서 제1109호를 최초 적용함에 따라 당사의 금융자산의 분류 및 측정과 관련하여 다음과 같은 영향이 있을 것이라고판단하였습니다.

ㆍ기업회계기준서 제1039호에 따라 매도가능금융자산으로 분류되었던 채무상품은 존재하지 않습니다.

ㆍ기업회계기준서 제1039호에 따라 매도가능금융자산으로 분류되고 매보고기간말에 공정가치로 측정하였던 지분상품에 대한 투자(단기매매항목도 아니고 사업결합에서 발생한 조건부대가도 아님)는 기타포괄손익-공정가치항목으로 지정하였습니다. 이러한 지분상품의 공정가치 변동은 평가손익누계액으로 계속 인식됩니다.

ㆍ기업회계기준서 제1039호에 따라 상각후원가로 측정하던 단기금융상품이나 대여금 및 수취채권으로 분류되었던 금융자산 중 계약상 현금흐름을 수취하기 위하여 보유하는 것이 목적인 사업모형하에서 보유하고 있으며 원금과 원금잔액에 대한 이자로만 구성된 현금흐름을 가진 금융상품은 기업회계기준서 제1109호에서도 계속상각후원가로 측정됩니다.

&crㆍ기업회계기준서 제1039호에서 당기손익인식금융자산으로 분류되었던 금융자산은 기업회계기준서 제1109호에서도 계속 당기손익-공정가치항목으로 측정됩니다.

기업회계기준서 제1109호의 적용에 따른 금융자산 분류의 변경내용은 주석 주석 2. (1) 1) 마.에 표로 정리되어 있습니다.

이를 제외한 금융자산의 다른 재분류사항은 당사의 재무상태, 당기손익, 기타포괄손익이나 총포괄손익에 영향을 미치지 아니합니다.

&cr나. 금융자산의 손상&cr

금융자산의 손상과 관련하여 기업회계기준서 제1039호와 달리 기업회계기준서 제 1109호에서는 기대신용손실모형에 따라 금융자산의 최초인식시점 이후의 신용위험의 변동을 반영하기 위해 매 보고기간말 기대신용손실과 그 변동을 회계처리하고 있습니다. 즉 신용손실을 인식하기 전에 반드시 신용사건이 발생해야 하는 것은 아닙니다.

당사는 i) 후속적으로 상각후원가나 기타포괄손익-공정가치로 측정되는 채무상품, ii)리스채권, iii) 계약자산과 iv) 기업회계기준서 제1109호의 손상규정이 적용되는 대출약정 및 금융보증계약에 대한 기대신용손실을 손실충당금으로 인식합니다. 특히 최초 인식 후 금융상품의 신용위험이 유의적으로 증가한 경우 또는 금융자산의 취득시 신용이 손상되어 있는 경우에 전체기간 기대신용손실에 해당하는 금액으로 손실충당금을 측정합니다. 한편 최초 인식 이후 금융상품의 신용위험이 유의적으로 증가하지 아니한 경우(취득시 신용이 손상되어 있는 금융자산은 제외) 당사는 12개월 기대신용손실에 해당하는 금액으로 금융상품의 손실충당금을 측정합니다. 또한 기업회계기준서 제1109호에서는 특정 상황에서 매출채권, 계약자산 및 리스채권에 대해 전체기간 기대신용손실에 해당하는 금액으로 손실충당금을 측정하는 간편법을 제공하고 있습니다.&cr&cr경영진은 기업회계기준서 제1109호에 따라 금융상품 최초 인식일의 신용위험을 결정하고 최초적용일(2018년 1월 1일)의 신용위험과 비교함에 있어서 과도한 원가나 노력 없이 이용할 수 있는 합리적이고 뒷받침될 수 있는 정보를 사용하여 최초적용일에 당사가 보유하고 있는 금융자산, 계약자산 및 금융보증계약에 대한 손상을 검토하고 평가하였습니다. 2018년 1월 1일 현재 기업회계기준서 제1109호의 손상규정을 적용한 결과 추가로 인식한 손실충당금은 없습니다.

다. 금융부채의 분류 및 측정

기업회계기준서 제1109호의 도입에 따른 금융부채의 분류 및 측정과 관련된 주요변경 중 하나는 발행자의 신용위험의 변동에 따른 당기손익-공정가치측정항목으로 지정된 금융부채의 공정가치 변동에 대한 회계처리입니다. 당사는 당기손익-공정가치측정항목으로 지정된 금융부채의 신용위험의 변동효과를 기타포괄손익으로 인식하는 것이 당기손익의 회계불일치를 일으키거나 확대하는 경우를 제외하고는, 관련 금융부채의 신용위험의 변동에 따른 공정가치변동을 기타포괄손익으로 인식하고 있습니다. 금융부채의 신용위험에 따른 공정가치 변동은 후속적으로 당기손익으로 재분류하지 아니하나, 금융부채가 제거될 때 이익잉여금으로 대체하고 있습니다. 기존 기업회계기준서 제1039호에서는 당기손익인식금융부채로 지정된 금융부채의 공정가치변동 전체를 당기손익으로 표시했었습니다.&cr

기업회계기준서 제1109호의 적용이 당사의 금융부채의 분류 및 측정에 미치는 유의적인 영향은 없습니다.&cr&cr라. 일반위험회피회계

새로운 일반위험회피회계 모형은 세 가지 위험회피회계 유형을 유지하고 있습니다. 그러나 위험회피회계에 적격한 거래유형에 더 많은 유연성을 도입하고 있으며, 위험회피회계에 적격한 위험회피수단의 유형과 비금융항목의 위험요소를 확대하고 있습니다. 또한 위험회피효과 평가와 관련된 규정을 전반적으로 개정하여 위험회피대상항목과 위험회피수단간의 '경제적 관계' 원칙으로 대체하였습니다. 위험회피효과의 소급적 평가는 더 이상 요구되지 않습니다. 그리고 당사의 위험관리활동과 관련하여 추가적인 공시규정이 도입되었습니다.

&cr기업회계기준서 제1109호 위험회피회계 요구사항이 당사의 당분기 재무상태 및 경영성과에 미치는 영향은 없습니다.&cr

마. 기업회계기준서 제1109호의 최초적용에 따른 추가 손실충당금은 없으며, 당사가 기업회계기준서 제1109호를 적용함에 따라 재분류하도록 선택한 금융자산이나 금융부채도 없습니다.&cr

- 기업회계기준서 제1115호 '고객과의 계약에서 생기는 수익' 제정

당사는 당분기부터 기업회계기준서 제1115호 '고객과의 계약에서 생기는 수익'을 최초로 적용하였으며, 기업회계기준서 제1115호의 경과규정에 따라 동 기준서의 최초적용 누적효과를 최초 적용일인 2018년 1월 1일에 인식하도록 소급적용하는 방법을 선택하였습니다. 또한 최초 적용일에 완료되지 않은 계약에만 동 기준서를 소급적용하며, 최초 적용일 전에 이루어진 모든 계약 변경에 대하여 계약을 소급하여 다시 작성하지 않는 실무적 간편법을 사용할 예정입니다.&cr&cr기업회계기준서 제1018호 등에서는 재화의 판매, 용역의 제공, 이자수익, 로열티수익, 배당수익, 건설계약과 같은 거래 유형별로 수익인식기준을 제시하지만, 새로운 기업회계기준서 제1115호에 따르면 모든 유형의 계약에 5단계 수익인식모형(① 계약 식별 → ② 수행의무 식별 → ③ 거래가격 산정 → ④ 거래가격을 수행의무에 배분 → ⑤ 수행의무 이행 시 수익 인식)을 적용하여 수익을 인식합니다. 동 개정사항이 당사의 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.

&cr- 기업회계기준서 제1102호 '주식기준보상'(개정)

동 개정사항은 1) 현금결제형 주식기준보상거래의 공정가치를 측정할 때, 가득조건과 비가득조건의 효과에 대한 회계처리는 주식결제형 주식기준보상거래를 측정할 때의 고려방법과 동일하게 고려해야 한다는 것과 2) 기업이 주식결제형 주식기준보상에 대한 종업원의 소득세를 원천징수해서 과세당국에 납부해야 하는 경우 순결제특성이 없다고 가정할 때 주식결제형 주식기준보상으로 분류된다면 그 전부를 주식결제형으로 분류하는 것 그리고 3) 현금결제형 주식기준보상거래의 조건이 변경되어 주식결제형으로 변경되는 경우 기존 부채를 제거하고, 조건변경일에 부여된 지분상품의 공정가치에 기초하여 측정하여, 조건변경일에 제거된 부채의 장부금액과 인식된 자본금액의 차이는 즉시 당기손익으로 인식하는 것을 주요 내용으로 하고 있으며,동개정사항이 당사의 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.&cr&cr- 기업회계기준서 제1040호 '투자부동산' 개정

동 개정사항은 부동산이 투자부동산의 정의를 충족하는지(또는 충족하지 못하게 되는지)를 평가하고 사용의 변경이 발생하였다는 관측가능한 증거가 뒷받침되는 경우에 투자부동산으로(또는 투자부동산으로부터) 대체함을 명확히 합니다. 또한 동 개정사항은 기업회계기준서 제1040호에 열거된 상황 이외의 상황도 사용에 변경이 있다는 증거가 될 수 있고, 건설중인 부동산에 대해서도 사용의 변경이 가능하다는 점(즉 사용의 변경이 완성된 자산에 한정되지 않음)을 명확히 하고 있습니다. 동 개정사항이 당사의 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다.&cr&cr- 기업회계기준해석서 제2122호 '외화 거래와 선지급 선수취 대가' 제정

동 해석서는 외화로 대가를 선지급하거나 선수취하여 발생한 비화폐성자산이나 비화폐성부채(예: 환급불가능한 보증금 또는 이연수익)를 제거하면서 관련 자산, 비용, 수익(또는 그 일부)을 최초 인식할 때 적용할 환율을 결정하기 위하여 거래일을 어떻게 결정하는지를 다루고 있습니다.&cr&cr동 해석서는 거래일은 대가를 선지급하거나 선수취하여 비화폐성자산이나 비화폐성부채를 최초로 인식하는 날이라고 규정하고 있습니다. 해석서에서는 만일 선지급이나 선수취가 여러 차례에 걸쳐 이루어지는 경우에는 대가의 각 선지급이나 선수취에 대한 거래일을 각각 결정하도록 규정하고 있습니다.&cr

당사는 이미 외화로 선지급하거나 선수취하는 대가에 대하여 동 해석서와 일관된 방법으로 회계처리하고 있으므로, 동 해석서가 당사의 재무제표에 미치는 영향은 없습니다.

&cr- 한국채택국제회계기준 2014-2016 연차개선

동 연차개선은 기업회계기준서 제1101호 '한국채택국제회계기준의 최초채택'과 기업회계기준서 제1028호 '관계기업과 공동기업에 대한 투자'에 대한 일부 개정사항을포함하고 있습니다. 기업회계기준서 제1028호와 관련하여 벤처캐피탈 투자기구나 이와 유사한 기업은 각각의 관계기업과 공동기업을 개별적으로 당기손익-공정가치 측정항목으로 선택할 수 있고, 그러한 선택은 공동기업이나 관계기업에 대한 투자를 최초 인식할 때 해야한다는 점을 명확히 합니다. 또한 투자기업이 아닌 기업이 투자기업인 관계기업과 공동기업에 지분법을 적용하는 경우에 투자기업인 관계기업 등이종속기업에 적용한 공정가치 측정을 그대로 적용하는 것을 허용하고, 이는 각각의 투자기업인 관계기업 등에 대해 개별적으로 선택할 수 있다는 점을 명확히 하고 있습니다.&cr

당사는 한국채택국제회계기준을 최초채택하지도 않고 벤처캐피탈 투자기구도 아니기 때문에 동 개정사항이 재무제표에 미치는 영향은 없습니다. 또한 당사는 투자기업인 관계기업 또는 공동기업에 대한 지분을 보유하고 있지 않습니다.

&cr2) 분기말 현재 제정ㆍ공표되었으나 아직 시행일이 도래하지 않아 적용하지 아니한 한국채택국제회계기준의 내역은 다음과 같습니다.&cr

- 기업회계기준서 제1116호 '리스'(제정)

동 기준서에서는 리스이용자와 리스제공자 모두에게 리스약정의 식별 및 회계처리를위한 포괄적인 모형을 도입하고 있습니다. 동 기준서는 기업회계기준서 제1017호 '리스' 및 관련 해석서를 포함한 현행의 리스관련 규정을 대체하며, 당사는 2019년 1월 1일 이후 개시하는 회계연도부터 동 기준서를 적용할 예정입니다.&cr&cr동 기준서에서는 식별된 자산이 고객에 의해 통제되는지 여부에 기초하여 리스와 용역계약을 구분하고 있습니다. 그리고 리스이용자가 운용리스와 금융리스를 구분해야하는 규정은 삭제되고 그 대신 리스이용자는 단기리스 및 소액자산 리스를 제외한 모든 리스에 대해 사용권자산과 이에 따른 부채를 인식해야 하는 모형으로 대체됩니다.&cr

사용권자산은 최초에 원가로 측정하고 후속적으로 원가(일부 예외 존재)에 리스부채의 재측정 금액을 반영하여 감가상각누계액과 손상차손누계액을 차감한 금액으로 측

정합니다. 리스부채는 최초인식시점에 지급되지 않은 리스료의 현재가치로 측정됩니다. 후속적으로 리스부채는 이자 및 리스료 뿐만 아니라 리스변경의 영향을 반영하여조정됩니다. 또한 기업회계기준서 제1017호에서는 운용리스료가 영업활동현금흐름으로 표시되어 왔으나 동 기준서에서는 리스료가 원금과 이자 부분으로 나누어져 각각 재무활동현금흐름 및 영업활동현금흐름으로 표시되므로 현금흐름의 분류도 영향을 받게 됩니다.&cr

리스이용자의 회계처리와는 대조적으로 동 기준서는 기업회계기준서 제1017호에서의 리스제공자에 대한 회계규정을 대부분 그대로 적용하여 리스제공자에게 리스를 운용리스 또는 금융리스로 분류하도록 계속적으로 요구하고 있습니다. 또한 동 기준서에서는 확대된 주석공시를 요구하고 있습니다. &cr&cr당사가 동 기준서를 적용할 경우 단기리스 및 소액자산 리스를 제외한 모든 리스에 대해 사용권자산과 이에 따른 부채를 인식할 것입니다. 사용권자산 및 관련 부채를 인식해야 하는 동 기준서의 요구사항은 재무제표에 인식되는 금액에 유의적인 영향을 줄 것으로 예상되며 당사는 동 기준서의 잠재적인 영향을 분석 중에 있습니다.

&cr반면에 당사가 리스제공자인 경우(운용리스 및 금융리스)는 동 기준서의 적용이 재무제표에 인식되는 금액에 유의적인 영향을 미치지 않을 것으로 예상하고 있습니다.

&cr&cr 3. 중요한 판단과 추 정 &cr

중간재무제표를 작성함에 있어, 경영진은 회계정책 적용과 자산ㆍ부채 및 수익ㆍ비용에 영향을 미치는 판단, 추정 및 가정을 해야 합니다. 실제 결과는 이러한 추정치와다를 수 있습니다.&cr &cr중간재무제표 작성을 위해 당사 회계정책의 적용과 추정 불확실성의 주요원천에 대해 경영진이 내린 중요한 판단은 2017년 12월 31일로 종료하는 회계연도에 대한 연차재무제표와 동일합니다.

&cr

4. 부문정보&cr&cr(1) 당사는 한국채택국제회계기준 제1108호(영업부문)에 따라 부문에 대한 자원배분의 의사결정과 보고부문의 성과평가를 위하여 최고영업의사결정자가 정기적으로 검토하는 당사 실체 내 단위에 대한 내부보고를 기초로 영업부문을 채택하였습니다. 당사의 보고부문은 단일영업부문입니다. &cr&cr (2) 당사의 영업활동은 모두 대한민국에서 이루어지고 있습니다.

&cr (3) 당분기 중 개별 고객사별로 당사 매출의 10% 이상을 차지하는 고객들에 대한 총 매출액은 183,521백만원입니다.&cr

5. 사용이 제한된 금융자산&cr&cr보고기간 종료일 현재 사용이 제한된 금융자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
과 목	거래처	당분기말	전기말	사용제한사유
---	---	---	---	---
단기금융상품	KEB 하나은행	3,357,000	3,357,000	Stand by LC 담보 제공
대신증권	39,405	116,483	자사주신탁
합 계		3,396,405	3,473,483

6. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 및 매도가능금융자산&cr

당분기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 및 전기말 현재 매도가능금융자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기말	전기말
---	---	---
지분상품
비상장주식	2,286,945	1,686,944

7. 종속기업, 관계기업투자 및 공동기업투자&cr &cr(1) 보고기간 종료일 현재 당사의 종속기업, 관계기업주식 및 공동지배기업의 세부내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
회사명	구분	소재지	지분율 및 의결권 비율(%)	당분기말		전기말
---	---	---	---	---	---	---	---
취득원가	장부가액	취득원가	장부가액
---	---	---	---	---	---	---	---
종속기업 :
Hana Micron America Inc.	종속기업	미국	100.00	16,968,483	-	14,829,283	-
하나머티리얼즈(주)	종속기업	한국	45.42	9,928,088	36,568,388	9,928,088	29,004,642
(주)이피웍스	종속기업	한국	51.19	5,622	-	5,622	-
(주)이노메이트	종속기업	한국	79.75	4,115,018	-	4,115,018	-
하나마이크론태양광(주)	종속기업	한국	100.00	-	-	-	-
Hana Micron Vietnam Co.,Ltd	종속기업	베트남	100.00	1,130,654	-	1,130,654	-
HT Micron Semicondutores S.A.	종속기업	브라질	72.52	37,505,195	-	30,837,556	-
소 계			-	69,653,060	36,568,388	60,846,221	29,004,642
관계기업 및 공동기업 :
HANA INNOSYS LATIN AMERICA	공동기업	브라질	50.00	637,403	-	637,403	-
소 계			-	637,403	-	637,403	-
합 계			-	70,290,463	36,568,388	61,483,624	29,004,642

(주1)	하나머티리얼즈(주)의 경우 회사가 직접 보유한 지분에 대한 지분율은 당반기말 및 전기말 현재 각각 33.45% 및 33.92%이나, 기타의 주주로부터 포괄적으로 위임받은 의결권(2,300,000주)을 포함한 의결권 보유 비율은 각각 45.42% 및 46.06%로 산정됩니다. 당기의 경우 회사는 의결권 있는 지분의 과반을 보유하고 있지는 않지만, 보유 의결권의 상대적 규모와 다른 의결권 보유자의 주식 분산 정도, 과거 주주총회의 참석양상 등을 종합적으로 고려하여 회사가 사실상 지배력을 보유하고 있는 것으로 판단하고 있습니다.
(주2)	회사가 보유하고 있는 (주)이피웍스의 주식은 의결권이 존재하는 상환전환우선주(86,000주)이며, 당사의 의결권이 50%를 초과하기 때문에 종속기업투자주식으로 분류하고 있습니다.
(주3)	회사는 전기 중 HT Micron Semicondutores S.A.의 주식을 추가 취득하여 공동기업에서 종속기업으로 분류를 변경했습니다.

&cr(2) 당분기 및 전분기 중 종속기업투자주식 등의 기중 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구분	당분기	전분기
---	---	---
기초금액	29,004,642	17,973,876
취득금액	8,806,839	9,407,150
지분법손익	(362,960)	(4,575,608)
지분법자본변동	(76,569)	207,572
배당금 수령	(803,564)	-
기타증감	-	3,466,853
기말금액	36,568,388	26,479,843

&cr (3) 보고기간 종료일 현재 종속기업 등의 요약 재무정보는 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
회사명	자산총액	부채총액	매출액	당기순손익	당기총포괄이익
---	---	---	---	---	---
Hana Micron America Inc.	4,642,051	14,772,191	1,787,362	(919,290)	(1,195,971)
하나머티리얼즈(주)	221,753,615	112,377,484	121,933,421	25,605,835	25,369,143
(주)이피웍스	2,063,998	7,667,356	-	(681,171)	(681,171)
(주)이노메이트	11,206	2,301,808	-	(98,422)	(98,422)
하나마이크론태양광(주)	495,799	550,910	71,333	651	651
HANA MICRON VIETNAM CO., LTD.	14,695,521	16,436,598	3,733,443	(1,268,689)	(1,288,496)
HT MICRON	78,668,636	88,084,107	84,040,650	(10,072,497)	(8,331,074)
HANA INNOSYS LATIN AMERICA	-	-	-	-	-

&cr&cr8. 유형자산&cr

(1) 보고기간 종료일 현재 유형자산 장부금액의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기말	전기말
---	---	---
취득원가	435,559,474	439,178,663
감가상각누계액	(249,144,469)	(240,352,481)
정부보조금	(4,471,018)	(5,322,902)
장부금액	181,943,987	193,503,280

&cr(2) 당분기 및 전분기 중 현재 유형자산 장부금액의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기말	전분기말
---	---	---
기초 순장부가액	193,503,280	210,534,500
취득	26,177,035	11,126,764
처분	(1,479,384)	(2,247,506)
감가상각비	(16,091,474)	(5,648,941)
대체	(20,165,470)	(6,665)
장부금액	181,943,987	213,758,152

(주1)	당분기 중 정부보조금으로 취득한 유형자산 금액은 1,224,129천원 입니다.

&cr &cr9. 투자부동산&cr

(1) 보고기간 종료일 현재 투자부동산 장부금액의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기말	전기말
---	---	---
토지	8,173,292	13,584,967
건설중인자산	1,976,828	3,230,426
합 계	10,150,120	16,815,393

&cr (2) 당분기 및 전분기 중 투자부동산 장부금액의 변동내역은 다음과 같습니다.&cr&cr(당분기말)

(단위: 천원)
구 분	기초	취득	처분	대체(주1)	장부금액
---	---	---	---	---	---
토지	13,584,967	186,826	-	(5,598,501)	8,173,292
건설중인자산	3,230,426	131,662	-	(1,385,260)	1,976,828
합 계	16,815,393	318,488	-	(6,983,761)	10,150,120

(주1)	당분기말 현재 매각이 확정된 투자부동산을 매각예정자산으로 대체하였습니다.

(전분기말)

(단위: 천원)
구 분	기초	취득	처분	대체(주1)	장부금액
---	---	---	---	---	---
토지	19,032,666	-	-	-	19,032,666
건설중인자산	3,828,594	401,718	-	-	4,230,312
합 계	22,861,260	401,718	-	-	23,262,978

&cr&cr10. 무형자산&cr

(1) 보고기간 종료일 현재 무형자산의 구성내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기말	전기말
---	---	---
취득원가	8,949,779	8,842,185
감가상각누계액	(7,979,467)	(7,832,791)
정부보조금	(678)	(8,112)
손상차손누계액	(318,905)	(318,905)
장부금액	650,729	682,377

&cr(2) 당분기 및 전분기 중 무형자산의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기말	전분기말
---	---	---
기초 순장부가액	682,377	1,503,248
취득	95,490	-
감가상각비	(139,241)	(202,884)
대체	12,103	6,665
장부금액	650,729	1,307,029

11. 장ㆍ단기차입금&cr

(1) 단기차입금&cr&cr보고기간 종료일 현재 당사의 단기차입금의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
차입금종류	차입처	당분기말	전기말	상환방법
---	---	---	---	---
무역금융대출	KEB 하나은행	4,416,000	5,800,000	만기 일시상환
〃	수출입은행	24,500,000	25,500,000	〃
〃	IBK 기업은행	-	3,000,000	〃
〃	신한은행	10,000,000	-	〃
운영자금대출	산업은행	64,600,000	65,800,000	〃
〃	신한은행	9,000,000	10,000,000	〃
〃	NH 농협은행	10,000,000	10,000,000	〃
〃	산은캐피탈	-	2,458,000	〃
〃	신한캐피탈	-	2,458,000	〃
〃	NH투자증권	10,000,000	4,000,000	〃
〃	KB증권	10,000,000	10,000,000	〃
〃	대신증권	15,000,000	-	〃
〃	미래에셋대우증권	5,000,000	-	〃
합 계		162,516,000	139,016,000

&cr 상기 단 기차입금에 대하여 당사는 보고기간 종료일 현재 연 3.50%~6.17 % 의 이자를지 급하고 있습니다.

&cr (2) 장기차입금&cr&cr보고기간 종료일 현재 당사의 장기차입금의 내용은 다음과 같습니다.&cr&cr가. 원화장기차입금

(단위: 천원)
차입금종류	차입처	당분기말	전기말	상환방법
---	---	---	---	---
시설자금대출 외	KDB 산업은행	13,970,800	18,633,280	매년 원금균등
무역금융대출	신한은행	169,000	1,000,000	만기 일시상환
운전자금대출	KB 국민은행	4,000,000	5,000,000	만기 일시상환
소 계		18,139,800	24,633,280
차감 : 유동성 대체액		(6,991,640)	(12,410,390)
원화장기차입금 잔액		11,148,160	12,222,890

&cr 상기 원화장기차입금에 대하여 당사는 보고기간 종료일 현재 연 2.50%~4.25%의 이자를 지급하고 있습니다.

&cr나. 외화장기차입금

(원화단위: 천원)
차입금종류	차입처	이자율(%)	당분기말	전기말	상환방법
---	---	---	---	---	---
시설자금대출	신한은행	4.64	USD 1,300,800	USD 2,276,400	매년 원금균등
원화환산액			1,447,400	2,438,935	-
차감: 유동성대체			(1,447,400)	(1,393,677)	-
외화장기차입금 잔액			-	1,045,258	-

&cr (3) 차입금 관련 담보제공 및 지급보증 내역&cr

1) 당분기말 현재 당사는 KDB 산업은행( 채권최고액 105,800백만원), 신한은행( 채권최고액 26,000백만원), KEB하나은행( 채권최고액 10,323백만원), NH 농협은행(채권최고액 12,000백만원) 차입금 등에 대하여 보유 중인 토지 및 건물 등(장부 금액 162,319백만원)을 담보로 제공하고 있습니다.

&cr 2) 당분기말 현재 차입금 등과 관련하여 최대주주로부터 139,766백만원 및 USD 23,822,524 무역보험공사로부터 1,800백만원의 지급보증을 제공받고 있습니다.&cr &cr3) 당분기말 현재 당사는 삼평동 소재 건물의 임대보증금과 관련하여 300백만원의 전세권이 설정되어 있습니다.&cr&cr 4) 당분기말 현재 당사는 수출입은행의 차입금과 관련하여 용지를 제외한 재고자산 전액을 양도담보로 제공하고 있습니다. &cr&cr5) NH투자증권, KB증권, 대신증권 차입금과 관련하여 당사가 보유 중인 종속기업인 하나머티리얼즈의 주식( 2,232천주 )을 담보로 제공하고 있습니다.&cr

&cr12. 전환사채&cr

(1) 당사가 당분기 중 신규로 발행된 전환사채의 내역은 다음과 같습니다.

구 분	전환사채
사채의 종류	무기명식 이권부 무보증 사모 사채
사채의 권면총액	25,000,000,000원
사채이율	표면이자율 : 0%, 만기이자율 : 연 복리 1.0%
사채납입일	2017년 01월 24일
사채만기일	2022년 01월 24일
전환청구기간	2018년 01월 24일 ~ 2021년 12월 24일 까지
원금상환방법	만기까지 보유하고 있는 본 사채의 원금에 대하여는 2022년 01월 24일에 권면금액의 105.1206%에 해당하는 금액을 일시상환한다. 단, 상환기일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 상환하고 원금 상환기일 이후의 이자는 계산하지 아니한다.
조기상환청구권(Put Option)	발행일로부터 24개월이 되는 2019년 1월 24일 및 매 3개월마다 조기상환 청구권 있음
콜옵션(Call Option)	사채의 발행일로부터 12개월이 되는 2018년 01월 24일 및 이후 2018년 12월 24일까지
전환가격(원/주)(주1)	4,907원
전환비율	사채권면 금액 100%

(주1)	사채발행 후 매 3개월이 경과하는 날을 전환가격 조정일로 하며, 유상증자, 무상증자, 주식배당 및 준비금의자본전입 등으로 주식을 발행하거나 시가를 하회하는 전환가액 또는 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 전환사채인수계약서에 정한 바에 따라 전환가격이 조정되며, 보고서 제출일 현재 유효한 전환가격은4,040원입니다.

&cr(2) 보고기간 종료일 현재 계상되어 있는 전환사채의 장부가액은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)
구 분	금액
---	---
액면가	23,250,000
사채상환할증금	1,190,528
사채할인발행차금	(172,223)
전환권조정	(8,646,356)
합 계	15,621,949

&cr 당사는 전환사채의 전환권 및 옵션을 내재파생상품으로 별도로 분리하여 파생부채로인식하고 있으며, 후속기간 동안의 공정가치 변동은 당기손익으로 인식하고 있습니다.&cr

13. 퇴직급여제도&cr

(1) 보고기간 종료일 현재 확정급여형 퇴직급여제도와 관련하여 당사의 의무로 인하여 발생하는 재무상태표상 구성항목은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기말	전기말
---	---	---
기금이 적립된 제도에서 발생한 확정급여채무의 현재가치	16,261,674	15,622,402
사외적립자산의 공정가치	(12,847,808)	(13,668,564)
순확정급여부채	3,413,866	1,953,838

&cr (2) 당분기 및 전분기의 순 확정급여 부채 의 변동내용은 다음과 같습니다 .&cr &cr(당분기)

(단위: 천원)
구 분	확정급여채무 현재가치	사외적립자산	합 계
---	---	---	---
당기초	15,622,403	(13,668,565)	1,953,838
당기근무원가	2,211,600	-	2,211,600
이자비용(이자수익)	239,460	(35,747)	203,713
소 계	18,073,463	(13,704,312)	4,369,151
기여금:
기업이 납부한 기여금	-	(200,000)	(200,000)
제도에서 지급한 금액:
지급액	(1,811,789)	1,056,504	(755,285)
당분기말	16,261,674	(12,847,808)	3,413,866

(전분기)

(단위: 천원)
구 분	확정급여채무 현재가치	사외적립자산	합 계
---	---	---	---
전기초	17,474,569	(11,690,977)	5,783,592
당기근무원가	2,409,410	-	2,409,410
이자비용(이자수익)	187,900	(261,531)	(73,631)
소 계	20,071,879	(11,952,508)	8,119,371
기여금:
기업이 납부한 기여금	-	(760,000)	(760,000)
제도에서 지급한 금액:
지급액	(1,952,654)	1,634,058	(318,596)
전분기말	18,119,225	(11,078,450)	7,040,775

(3) 보고기간 종료일 현재 보험수리적평가를 위하여 사용된 주요 추정은 다음과 같습니다.

(단위: %)
구 분	당분기말	전기말
---	---	---
할인률	2.63	2.63
기대임금상승률	3.00	3.00

&cr사외적립자산의 기대수익률은 사외적립자산에 대한 각각의 가중평균시장가치를 기준으로 계산된 기대수익률입니다. 기대수익률은 장기 역사적 수익률과 현재의 시장상황 그리고 전략적 자산배분 등을 반영하여 동일하게 계산됩니다.&cr&cr

14. 주식선택권&cr

(1) 주식선택권부여 내역&cr

보고기간 종료일 현재 당사가 부여한 주식선택권의 주요 내역은 다음과 같습니다.

구 분	김광은 외 7명	류흥선 외 68명	김준식 외 1명
권리부여일	2012년 3월 26일	2014년 3월 27일	2017년 03월 29일
발행할 주식의 총수	53,000 주	325,420 주	40,000 주
부여방법	보통주 신주발행교부	보통주 신주발행교부	보통주 신주발행교부
행사가격	11,460 원	5,430 원	5,216 원
행사가능기간	2012.03.26~2019.03.26	2016.03.27~2021.03.27	2019.03.30~2024.03.30

&cr (2) 보상원가 산정을 위한 제반가정 및 변수&cr

당사는 주식선택권의 보상원가를 블랙ㆍ숄즈모형을 이용한 공정가액접근법을 적용하여 산정하였으며, 공정가액을 산정하기 위하여 적용한, 그 주요가정은 다음과 같습니다.

구 분	2012년 3월 26일 발행	2014년 3월 27일 발행	2017년 03월 29일 발행
무위험이자율	3.82%	2.89%	1.66%
기대행사기간	2년	2년	2년
예상주가변동성	27.69%	20.06%	23.12%
기대배당수익률	1.00%	0.72%	0.64%
기대권리소멸율	0.00%	0.00%	0.00%

&cr(3) 보상원가의 내역&cr

당분기 및 전분기 현재 당사가 인식한 주식보상비용은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기	전분기
---	---	---
기보상원가	1,435,373	1,419,818
당기 비용으로 인식한 보상비용	10,440	5,039
보상원가 합계	1,445,813	1,424,857
당기말까지 행사된 주식선택권	(509,604)	(509,604)
당기말 주식선택권	936,209	915,253
차기 비용으로 인식될 보상비용	6,845	27,801

&cr

15. 판매비와 관리비 &cr&cr당분기 및 전분기의 판매비와 관리비의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기		전분기
---	---	---	---	---
	3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---
판매비 :
판매촉진비	81,221	194,301	71,115	225,283
운반비	119,028	353,389	121,304	340,148
기타	11,727	48,324	19,661	34,868
소 계	211,976	596,014	212,080	600,299
관리비 :
인건비	1,748,126	5,313,995	2,015,711	5,324,708
감가상각비	43,477	135,598	58,546	312,648
경상개발비	311,481	817,110	400,998	1,245,382
기타의 관리비	(1,960,038)	(4,065,415)	1,038,129	(668,484)
소 계	143,046	2,201,289	3,513,384	6,214,254
합 계	355,022	2,797,303	3,725,464	6,814,553

&cr&cr16. 기타영업외수익 및 비용 &cr

(1) 당분기 및 전분기의 기타영업외수익 세부내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기		전분기
---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---
외환차익	1,267,462	1,709,456	105,448	475,433
외화환산이익	(1,208,819)	2,535,084	534,095	794,972
유형자산처분이익	396,276	1,945,019	31,321	1,801,592
종속회사주식처분이익	-	-	-	3,466,853
매각예정자산처분이익	-	1,013,202	-	-
기 타	643,598	1,683,344	2,760,066	3,429,848
합 계	1,098,517	8,886,105	3,430,930	9,968,698

&cr(2) 당분기 및 전분기의 기타영업외비용 세부내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기		전분기
---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---
외환차손	375,254	814,024	987,310	1,739,401
외화환산손실	155,000	243,505	(877,168)	2,148,557
유형자산처분손실	-	64	1,272	201,853
기타의대손상각비	808,825	4,935,745	28,043	319,174
기타	53,953	71,708	3,021	152,066
합 계	1,393,032	6,065,046	142,478	4,561,051

&cr&cr17. 금융수익 및 금융비용 &cr

(1) 당분기 및 전분기 중 금융수익의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기		전분기
---	---	---	---	---
3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---
이자수익	302,139	1,042,318	254,997	560,243
외환차익	4,243	183,083	52,069	112,427
외화환산이익	-	27	(15,924)	225,613
파생상품평가이익	-	1,103,236	-	1,334,975
합 계	306,382	2,328,664	291,142	2,233,258

(2) 당분기 및 전분기의 금융비용 세부내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기		전분기
---	---	---	---	---
	3개월	누적	3개월	누적
---	---	---	---	---
이자비용	2,630,366	6,614,469	1,973,747	5,477,029
외환차손	72,263	197,140	14,783	44,613
외화환산손실	13,989	96,374	5,167	5,167
합 계	2,716,618	6,907,983	1,993,697	5,526,809

&cr&cr 18. 법인세비용(수익)과 이연법인세자산(부채)&cr&cr(1) 당사의 당분기와 전분기 손익에 반영된 법인세비용(수익)의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기	전분기
---	---	---
법인세부담액	2,090,451	1,054,837
±일시적차이로 인한 이연법인세 변동액(주1)	(1,083,745)	(1,407,221)
±이월세액공제로 인한 이연법인세 변동액(주2)	362,102	(167,761)
±자본에 가감된 이연법인세 변동액	1,884,852	201,685
±당기손익 이외로 인식되는 항목과 관련된 법인세수익	(1,563,087)	-
법인세비용	1,690,573	(318,462)
(주1) 일시적차이로 인한 분기말 순이연법인세자산(부채)	625,793	1,716,615
일시적차이로 인한 기초 순이연법인세자산(부채)	(457,952)	309,393
일시적차이로 인한 이연법인세 변동액	1,083,745	1,407,222
(주2) 이월세액공제로 인한 분기말 순이연법인세자산(부채)	3,276,217	3,681,068
이월세액공제로 인한 기초 순이연법인세자산(부채)	3,638,319	3,513,306
이월세액공제로 인한 이연법인세 변동액	(362,102)	167,762

&cr(2) 당분기 및 전분기 중 당사의 법인세비용차감전순이익과 법인세비용의 관계는 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기	전분기
---	---	---
법인세비용차감전순이익(손실)	6,947,328	3,926,730
적용세율에 따른 세부담액	1,506,412	841,881
조정사항 :
비공제비용	256,079	(39,309)
세액공제	(1,372,176)	-
기타	1,300,258	(1,121,034)
법인세비용	1,690,573	(318,462)
유효세율	24.33%	(주1)

(주1)	전분기 중 부의 법인세비용이 발생함에 따라 유효세율을 산정하지 않았습니다.

&cr

19. 매각예정자산&cr

(1) 보고기간 종료일 현재 매각예정자산 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기	전기말
---	---	---
토지	5,598,501	4,542,597
건설중인자산	1,385,260	1,080,130
자산 총계	6,983,761	5,622,727

&cr(2) 당분기 중 현재 매각예정자산 장부금액의 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	기초	취득	처분	대체	장부금액
---	---	---	---	---	---
토지	4,542,597	-	(4,542,597)	5,598,501	5,598,501
건설중인자산	1,080,130	-	(1,080,130)	1,385,260	1,385,260
합 계	5,622,727	-	(5,622,727)	6,983,761	6,983,761

&cr&cr 20. 비용의 성격별 분류 &cr&cr당분기 및 전분기 중 발생한 비용의 성격별 분류는 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기	전분기
---	---	---
재고자산의 변동	(4,150,036)	(5,425,702)
사용된 원재료	120,006,607	97,450,480
종업원급여	27,067,194	27,137,725
감가상각비	16,091,474	16,762,133
무형자산상각비	139,241	482,236
기타	85,998,225	38,522,241
합 계	245,152,705	174,929,113

&cr&cr 21. 특수관계자와의 거래&cr

(1) 보고기간 종료일 현재 당사의 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.

구 분	특수관계자의 명칭
종속기업	Hana Micron America Inc., 하나머티리얼즈(주), Hana Latin America, Ltda, (주)이피웍스, (주)이노메이트, 하나마이크론태양광(주), HANA MICRON VIETNAM CO., LTD., HT Micron Semicondutores S.A, AniTrace,Inc.,
공동지배기업	Hana Innosys Latin America
기타의 특수관계자	HCHT Participations S.A

&cr(2) 당분기 및 전분기 중 특수관계자와의 중요한 거래내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	특수관계자의 명칭	당분기		전분기
---	---	---	---	---	---
매출 등	매입 등	매출 등	매입 등
---	---	---	---	---	---
종속기업	Hana Micron America Inc.	1,757,341	149,466	2,206,082	173,887
하나머티리얼즈(주)	33,350,240	70,521	-	454,410
Hana Latin America, Ltd	-	-	231,800	-
(주)이피웍스	274,025	-	177,678	-
HANA MICRON VIETNAM CO., LTD.	6,523,935	-	4,381,906	-
하나마이크론태양광(주)	78,578	-	30,477	-
HT Micron Semicondutores S.A(주1)	71,669,622	-	49,739,973	-
AniTrace, INC.	109,457	-	64,327	-
합 계		113,763,198	219,987	56,832,243	628,297

(주1)	전기 중 지분을 추가 취득함에 따라 공동기업에서 종속기업으로 분류를 변경하였습니다.

&cr(3) 보고기간 종료일 현재 특수관계자와의 거래로 인한 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	특수관계자의 명칭	매출채권		미수금 등		미지급금 등
---	---	---	---	---	---	---	---
당분기말	전기말	당분기말	전기말	당분기말	전기말
---	---	---	---	---	---	---	---
종속회사	Hana Micron America Inc.	3,955,782	4,402,714	140,998	83,892	105,923	20,678
하나머티리얼즈(주)	3,883,793	-	-	-	44,771	17,199,151
Hana Latin America, Ltda.	666,220	641,492	591,060	591,060	-	-
(주)이피웍스	-	-	482,320	380,130	-	-
하나마이크론태양광(주)	-	-	46,637	15,960	-	-
Hana Micron Vietnam Co.,Ltd.	3,195,865	586,473	12,558,015	8,045,058	-	545
HT Micron Semicondutores S.A.	64,644,066	51,942,318	9,519,950	14,311,934	-	-
AniTrace INC.	67,832	18,064	-	-	-	-
공동기업	Hana Innosys Latin America	6,869,562	6,869,562	393,166	393,166	-	-
합 계		83,283,120	64,460,623	23,732,146	23,821,200	150,694	17,220,374

(주1)	상기 채권은 대손충당금이 고려되지 않은 총액입니다.
(주2)	공동기업인 Hana Innosys Latin America에 대한 매출채권과 미수금은 전기 이전에전액 대손 인식하였습니다.

&cr(4) 보고기간 종료일 현재 특수관계자 대여금의 내역은 다음과 같습니다.

(원화단위: 천원)
구 분	당분기말	전기말
---	---	---
Hana Micron America Inc.	USD 3,983,000	USD 3,983,000
Hana Micron Vietnam Co.,Ltd.	USD 460,000	-
(주)이피웍스	6,331,000	6,151,000
하나마이크론태양광(주)	219,720	219,720

&cr (5) 보고기간 종료일 현재 특수관계자에 게 제 공한 지급보증 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 1USD)
구 분	지급보증금액(주1)	지급보증내역	지급보증처
---	---	---	---
Hana Micron America Inc.	USD 6,000,000	Stand by LC 지급보증	KEB하나은행
HT Micron Semicondutores S.A	USD 1,203,934	Stand by LC 지급보증	KDB산업은행
USD 558,836	Stand by LC 지급보증	KEB하나은행

(주1)	당사는 특수관계자에게 제공한 지급보증에 대하여 보증수수료를 수익으로 인식하고 있습니다.

&cr (6) 보고기간 종료일 현재 특수관계자에 게 제 공받은 지급보증 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	지급보증금액	지급보증내역	지급보증처
---	---	---	---
하나머티리얼즈(주)	6,000,000	차입금 지급보증	수출입은행

&cr(7) 당분기 및 전분기 중 현재 특수관계자와의 지분거래내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	특수관계자 유형	특수관계자 명칭	거래내역	당분기	전분기
---	---	---	---	---	---
출자	종속기업	Hana Micron America Inc.	추가현금출자	2,139,200	2,240,000
출자	공동기업	HT Micron Semicondutores S.A.	추가현금출자	6,667,639	7,167,150

&cr (8) 당분기 및 전분기 중 주요경영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기	전분기
---	---	---
급여 및 상여	533,014	530,917
퇴직급여	70,159	110,220
합 계	603,173	641,137

&cr

22. 우발채무와 약정사항&cr&cr(1) 당사는 삼성전자주식회사 등과 제품의 공급과 관련된 거래기본계약 및 외주단가계약을 체결하고 있습니다. &cr

(2) 보고기간 종료일 현재 당사는 인허가 등과 관련하여 서울보증보 험으로부터 56,078백만원의 지급보증을 제공받고 있습니다.&cr &cr (3) 기타 약정사항

(원화단위: 천원)
금융기관명	약정내용	약정한도
---	---	---	---
외화금액(USD)	원화금액
---	---	---	---
KEB 하나은행	외화지급보증(주1)	6,558,836	-
무역어음대출	-	2,416,000
전자매담대	-	40,000
수출신용보증	-	2,000,000
KB 국민은행	운전자금대출	-	4,000,000
신한은행	무역어음대출	-	10,000,000
시설대출	-	169,000
운전자금대출	-	9,000,000
외화지급보증(주2)	8,000,000	-
외화시설대출	3,905,248	-
전자채권	-	10,000,000
KDB 산업은행	외화지급보증	1,662,892	-
시설대출	-	23,300,000
산업운영대출	-	64,600,000
수출입은행	무역어음대출	-	25,000,000
IBK 기업은행	무역어음대출	-	3,000,000
NH 농협은행	무역어음대출	-	4,000,000
운전자금대출	-	10,000,000
NH투자증권	운전자금대출	-	10,000,000
KB증권	운전자금대출	-	10,000,000
대신증권	운전자금대출	-	15,000,000
미래에셋대우	운전자금대출	-	5,000,000
합 계		20,126,976	207,525,000

(주1)	보고기간 종료일 현재 당사는 KEB하나은행의 외화지급보증에 대해 예금 3,357백만원(채권최고액 4,107백만원)을 담보로 제공하고 있습니다.
(주2)	당사는 SK하이닉스에 원재료매입대금 지불과 관련된 외화지급보증을 제공하고 있습니다.

&cr&cr23. 금융상품&cr &cr(1) 자본위험관리&cr&cr당사는 부채와 자본 잔액의 최적화를 통하여 주주이익을 극대화시키는 동시에 계속기업으로서 지속될 수 있도록 자본을 관리하고 있습니다. 당사의 전반적인 전략은 전기와 변동이 없습니다.

&cr당사는 자본관리지표로 부채비율을 이용하고 있으며 이 비율은 총부채를 총자본으로나누어 산출하고 있으며 총부채 및 총자본은 재무제표의 금액을 기준으로 계산합니다.

&cr당사는 외부적으로 강제된 자기자본규제의 대상은 아니며, 보고기간 종료일 현재 부채비율은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기말	전기말
---	---	---
부채	267,280,126	269,128,842
자본	131,630,670	124,643,934
부채비율	203.05%	215.92%

(2) 보고기간 종료일 현재 금융자산의 범주별 장부금액은 다음과 같습니다.&cr

(당분기말)

(단위: 천원)
금융자산	상각후원가로 &cr측정하는 금융자산	기타포괄손익-&cr공정가치측정 금융자산	합 계	공정가액
---	---	---	---	---
현금및현금성자산	12,123,855	-	12,123,855	12,123,855
단기금융상품	3,396,405	-	3,396,405	3,396,405
매출채권	89,933,526	-	89,933,526	89,933,526
기타수취채권	6,427,256	-	6,427,256	6,427,256
기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	-	2,286,945	2,286,945	2,286,945
기타장기수취채권	6,834,996	-	6,834,996	6,834,996
합 계	118,716,038	2,286,945	121,002,983	121,002,983

&cr(전기말)

(단위: 천원)
금융자산	대여금 및수취채권	매도가능금융자산	합 계	공정가액
---	---	---	---	---
현금및현금성자산	2,951,053	-	2,951,053	2,951,053
단기금융상품	3,473,483	-	3,473,483	3,473,483
매출채권	63,134,789	-	63,134,789	63,134,789
기타수취채권	9,316,299	-	9,316,299	9,316,299
매도가능금융자산	-	1,686,944	1,686,944	1,686,944
기타장기수취채권	8,682,275	-	8,682,275	8,682,275
합 계	87,557,899	1,686,944	89,244,843	89,244,843

&cr(3) 보고기간 종료일 현재 금융부채의 범주별 장부금액은 다음과 같습니다.&cr

(당분기말)

(단위: 천원)
금융부채	당기손익인식&cr금융부채	상각후원가로 &cr측정하는 금융부채	합 계	공정가액
---	---	---	---	---
매입채무	-	27,038,849	27,038,849	27,038,849
단기차입금	-	162,516,000	162,516,000	162,516,000
유동성장기차입금	-	8,439,040	8,439,040	8,439,040
기타지급채무	-	22,249,070	22,249,070	22,249,070
장기차입금	-	11,148,160	11,148,160	11,148,160
전환사채	-	15,621,949	15,621,949	15,621,949
기타장기지급채무	-	2,150,358	2,150,358	2,150,358
당기손익-공정가치측정 금융부채	9,365,565	-	9,365,565	9,365,565
합 계	9,365,565	249,163,426	258,528,991	258,528,991

&cr(전기말)

(단위: 천원)
금융부채	당기손익인식&cr금융부채	상각후원가로 &cr측정하는 금융부채	합 계	공정가액
---	---	---	---	---
매입채무	-	24,069,578	24,069,578	24,069,578
단기차입금	-	139,016,000	139,016,000	139,016,000
유동성장기차입금	-	13,804,067	13,804,067	13,804,067
기타지급채무	-	20,587,166	20,587,166	20,587,166
장기차입금	-	13,268,148	13,268,148	13,268,148
전환사채	-	15,178,619	15,178,619	15,178,619
기타장기지급채무	-	2,117,619	2,117,619	2,117,619
파생상품부채	11,256,775	-	11,256,775	11,256,775
합 계	11,256,775	228,041,197	239,297,972	239,297,972

&cr (4) 금융위험관리&cr&cr 1) 금융위험관리목적&cr&cr 당사의 재무부문은 영업을 관리하고, 국내외 금융시장의 접근을 조직하며, 각 위험의범위와 규모를 분석한 내부위험보고서를 통하여 당사의 영업과 관련한 금융위험을 감시하고 관리하는 역할을 하고 있습니다. 이러한 위험들은 시장위험(통화위험, 공정가치이자율위험 및 가격위험 포함), 신용위험, 유동성위험 및 현금흐름이자율위험을 포함하고 있습니다.

&cr당사는 위험회피를 위하여 파생금융상품을 이용함으로써 이러한 위험의 영향을 최소화시키고자 합니다. 파생금융상품의 사용은 이사회가 승인한 당사의 정책에 따라 결정되는데, 이에 따라 외환위험, 이자율위험, 신용위험, 파생금융상품 및 비파생금융상품의 이용, 그리고 초과유동성의 투자에 관한 명문화된 원칙이 제공되고 있습니다.내부감사인은 지속적으로 정책의 준수와 위험노출한도를 검토하고 있습니다. 당사는투기적 목적으로 파생금융상품을 포함한 금융상품계약을 체결하거나 거래하지 않습니다.&cr

2) 시장위험&cr&cr 가. 외화위험관리&cr&cr당사는 외화로 표시된 거래를 수행하고 있으므로 환율변동으로 인한 위험에 노출되어 있습니다. 환율변동으로 인한 위험의 노출정도는 통화선도계약을 활용하여 승인된 정책에서 정하는 한도 내에서 관리하고 있습니다.

&cr보고기간 종료일 현재 당사가 보유하고 있는 외화표시 화폐성자산 및 화폐성부채의 장부금액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	자산		부채
---	---	---	---	---
당분기말	전기말	당분기말	전기말
---	---	---	---	---
USD	98,977,228	85,250,267	15,690,993	10,349,568
JPY	152,081	-	2,374,121	2,707,867
EUR	-	-	403,906	-
합 계	99,129,309	85,250,267	18,469,020	13,057,435

&cr 아래 표는 각 외화에 대한 원화 환율의 10% 변동시 민감도를 나타내고 있습니다. 10%는 주요 경영진에게 내부적으로 외환위험 보고시 적용하는 민감도 비율로 환율의 합리적으로 발생가능한 변동에 대한 경영진의 평가를 나타냅니다. 민감도분석은 결제되지 않은 외화표시 화폐성항목만 포함하며, 보고기간말에 환율이 10% 변동할 경우를 가정하여 외화환산을 조정합니다.

(단위: 천원)
구 분	금융자산		금융부채
---	---	---	---	---
환율 10% 상승시	환율 10% 하락시	환율 10% 상승시	환율 10% 하락시
---	---	---	---	---
USD	9,897,723	(9,897,723)	(1,569,099)	1,569,099
JPY	15,208	(15,208)	(237,412)	237,412
EUR	-	-	(40,391)	40,391
합 계	9,912,931	(9,912,931)	(1,846,902)	1,846,902

상기 민감도 분석은 보고기간 종료일 현재 기능통화 이외의 외화로 표시된 화폐성 자산 및 부채만을 대상으로 하였습니다.

&cr 나. 이자율위험관리&cr&cr 당사의 이자율위험은 주로 변동이자부 사채 및 차입금에 연관되어 있으며, 이와 관련된 이자비용은 이자율위험에 노출되어 있습니다. 고정이자율이 적용되는 사채나 차입금의 경우 이자율변동에 따른 당기손익이나 자본에 미치는 영향은 없습니다.

&cr 보고기간 종료일 현재 다른 변수가 일정하고 변동금리 조건 사채 및 차입금에 대한 이자율이 1% 상승 또는 하락할 경우, 증가 또는 감소한 변동이자부 사채 및 차입금에 대한 이자비용은 1,421 백만원 만큼 증가 또는 감소합니다 . &cr &cr 다. 기타 가격위험요소&cr&cr당사는 지분상품에서 발생하는 가격변동위험에 노출되어 있습니다. 지분상품은 매매목적이 아닌 전략적 목적으로 보유하고 있으며, 당사는 해당 투자자산을 활발하게 매매하고 있지는 않습니다.&cr

3) 신용위험관리&cr&cr신용위험은 계약상대방이 계약상의 의무를 불이행하여 당사에 재무적 손실을 미칠 위험을 의미합니다. 당사는 채무불이행으로 인한 재무적 손실을 경감시키는 수단으로서 신용도가 일정 수준 이상인 거래처와 거래하고, 충분한 담보를 수취하는 정책을채택하고 있습니다. 당사는 투자등급 이상에 해당되는 신용등급을 받은 기업에 한해 거래하고 있습니다. 이러한 신용정보는 독립적인 신용평가기관에서 제공하고 있으 며, 만약 신용평가기관이 제공한 정보를 이용할 수 없다면, 당사가 주요 거래처에 대한 신용등급을 결정할 목적으로 공식적으로 발표되고 이용할 수 있는 다른 재무정보와 거래실적을 사용하고 있습니다. 당사의 신용위험노출 및 거래처의 신용등급을 지속적으로 검토하고 있으며 이러한 거래 총액은 승인된 거래처에 고루 분산되어 있습니다. 신용위험은 매년 검토되고 승인된 거래한도에 의하여 통제됩니다.&cr&cr매출채권은 다수의 거래처로 구성되어 있고, 다양한 산업과 지역에 분산되어 있습니다. 매출채권에 대하여 신용평가가 지속적으로 이루어지고 있으며, 필요한 경우 신용보증보험계약을 체결하고 있습니다.

&cr 보고기간 종료일 현재 당사의 신용위험에 대한 최대노출정도는 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	당분기말	전기말
---	---	---
금융보증계약	8,637,635	9,344,460

(주1)	금융보증계약과 관련된 당사의 최대노출정도는 보증이 청구되면 당사가 지급하여야 할 최대금액입니다.

&cr한편, 당사는 신용위험에 노출된 금융자산 중 상기 금융보증계약을 제외한 나머지 금융자산은 장부금액이 신용위험에 대한 최대 노출정도를 가장 잘 나타내는 경우에 해당하여 상기 공시에서 제외하고 있습니다.&cr&cr 4) 유동성위험관리&cr&cr유동성위험관리에 대한 궁극적인 책임은 당사의 단기 및 중장기 자금조달과 유동성관리규정을 적절하게 관리하기 위한 기본정책을 수립하는 이사회에 있습니다. 당사는 충분한 적립금과 차입한도를 유지하고 예측현금흐름과 실제현금흐름을 계속하여 관찰하고 금융자산과 금융부채의 만기구조를 대응시키면서 유동성위험을 관리하고 있습니다. &cr

가. 유동성 및 이자율위험 관련 내역&cr&cr다음 표는 당사의 비파생금융부채에 대한 계약상 잔존만기를 상세하게 나타내고 있습니다. 해당 표는 금융부채의 할인되지 않은 현금흐름을 기초로 당사가 지급하여야 하는 가장 빠른 만기일에 근거하여 작성되었습니다. 이자의 현금흐름이 변동이자율에 근거하는 경우, 할인되지 않은 현금흐름은 보고기간말 현재의 수익률곡선에 근거하여 도출되었습니다. 계약상 만기는 당사가 지급을 요구받을 수 있는 가장 빠른 날에 근거한 것입니다.&cr &cr(당분기말)

(단위: 천원)
구 분	1년미만	1년초과	합 계
---	---	---	---
매입채무및기타채무	49,287,919	2,150,358	51,438,277
단기차입금	165,039,427	-	165,039,427
장기차입금	8,599,281	11,443,767	20,043,048
전환사채	24,440,528	-	24,440,528
금융보증계약(주1)	8,637,635	-	8,637,635
합 계	256,004,790	13,594,125	269,598,915

(주1)	금융보증계약에 대하여 상기에 포함된 금액은 보증금액 전액이 청구된다면 당사가 계약상 지급하여야 할 최대금액입니다.

&cr(전기말)

(단위: 천원)
구 분	1년미만	1년초과	합 계
---	---	---	---
매입채무및기타채무	44,656,744	2,117,619	46,774,363
단기차입금	140,971,623	-	140,971,623
장기차입금	14,429,087	13,818,962	28,248,049
전환사채	-	26,280,138	26,280,138
금융보증계약(주1)	9,344,460	-	9,344,460
합 계	209,401,914	42,216,719	251,618,633

(주1)	금융보증계약에 대하여 상기에 포함된 금액은 보증금액 전액이 청구된다면 당사가 계약상 지급하여야 할 최대금액입니다.

&cr(5) 금융상품의 공정가치 &cr&cr 1) 경영진은 재무제표에 상각후원가로 인식되는 금융자산 및 금융부채의 장부가액은 공정가치와 유사하다고 판단하고 있습니다.

&cr 2) 당사는 재무상태표에 공정가치로 측정되는 금융상품에 대하여 공정가치측정에 사용된 투입변수에 따라 다음과 같은 공정가치 서열체계로 분류하였습니다.

(수준 1)	동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장에서의 (조정되지 않은) 공시가격
(수준 2)	직접적으로(예: 가격) 또는 간접적으로(예: 가격에서 도출되어) 관측가능한, 자산이나 부채에 대한 투입변수. 단 수준 1에 포함된 공시가격은 제외함
(수준 3)	관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수(관측가능하지 않은 투입변수)

&cr가. 다음 표는 최초 인식후 공정가치로 측정되는 금융상품을 공정가치가 시장에서 관측가능한 정도에 따라 수준 1에서 수준 3으로 분류하여 분석한 것입니다. &cr&cr(당분기말)

(단위: 천원)
구 분	수준 1	수준 2	수준 3	합 계
---	---	---	---	---
기타포괄손익-공정가치측정금융자산	-	-	2,286,945	2,286,945
당기손익-공정가치측정금융부채	-	9,365,565	-	9,365,565

&cr(전기말)

(단위: 천원)
구 분	수준 1	수준 2	수준 3	합 계
---	---	---	---	---
금융자산
매도가능금융자산	-	-	1,186,944	1,186,944
금융부채
파생부채	-	11,256,775	-	11,256,775

당분기 및 전분기 중 수준 1과 수준 2 간의 대체는 없었습니다.

&cr나. 수준 3 공정가치 측정으로 분류되는 금융자산의 당분기 중 변동내역은 다음과같습니다.

(단위: 천원)
구 분	기초금액	매입	기타	기말
---	---	---	---	---
기타포괄손익-공정가치측정금융자산	1,186,944	600,001	500,000	2,286,945

&cr

다. 공정가치로 후속측정하는 것이 원칙인 금융자산이나 금융부채 중 공정가치를 신뢰성있게 측정할 수 없어 공정가치 정보를 공시하지 않은 금융자산과 금융부채의 내역 및 관련 장부금액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)
구 분	내 역(주1)	당분기말	전기말
---	---	---	---
매도가능금융자산	비상장주식	-	500,000

(주1)	공정가치 측정에 필요한 신뢰성있는 재무정보를 입수하기 어렵거나 입수하였더라도 공정가치측정치의 범위가 유의적이고 다양한 추정치의 발생확률을 신뢰성있게 평가할 수 없기 때문에 원가로 측정하였습니다.

&cr 3) 다음 표 는 수준 2와 수준 3 공정가 치측정 에 사용된 가치평가기법, 유의적이지만 관측가능하지 않은 투입변수 및 관측가능하지 않은 투입변수와 공정가치측정치 간의연관성을 설명한 것입니다.

구 분	당분기말 공정가치&cr(단위: 천원)	가치평가기법	유의적인 관측가능&cr하지 않은 투입변수	범위&cr(가중평균)	관측가능하지 않은 투입변수와&cr공정가치측정치 간의 연관성
비상장주식	2,286,945	EV/EBITDA&cr및 PER multiple	EV/EBITDA multiple	14.66	EV/EBITDA 및 PER multiple이 상승(하락)하고 유동성 할인율이 하락(상승)한다면 비상장주식의공정가치는 증가(감소)할 것입니다.
PER multiple	11.67
유동성 할인율	15%
파생부채	9,365,565	이항모형	주가변동성에 따른&cr할인율	-	할인율이 하락(상승)한다면 파생상품부채의 공정가치는 증가(감소) 할 것입니다.

6. 기타 재무에 관한 사항

가. 대손충당금 설정현황 (연결기준)&cr&cr 1) 최근 3사업연도의 계정과목별 대손충당금 설정내역

(단위 : 천원)

구 분	계정과목	채권 총액	대손충당금	대손충당금&cr설정률
제18기&cr3분기	매출채권	43,454,727	7,529,953	17.33%
미수금	7,215,066	1,733,062	24.02%
합 계	50,669,793	9,263,015	18.28%
제17기	매출채권	40,191,582	7,539,663	18.76%
미수금	13,777,521	1,724,376	12.52%
합 계	53,969,103	9,264,039	17.17%
제16기	매출채권	66,394,278	25,988,917	39.14%
미수금	9,302,454	6,347,296	68.23%
합 계	75,696,732	32,336,213	42.72%

&cr 2) 최근 3사업연도의 대손충당금 변동현황

(단위 : 천원)

구 분	제18기 3분기	제17기	제16기
1. 기초 대손충당금 잔액합계	9,264,039	32,336,213	9,118,061
2. 순대손처리액(①－②±③)	-	-	-
① 대손처리액(상각채권액)	-	-	-
② 상각채권회수액	-	-	-
③ 기타증감액	-	-	-
3. 대손상각비 계상(환입)액	(7,960)	(14,255,139)	23,212,279
4. 환율변동효과	6,936	(23,027)	5,873
5. 연결범위변동	-	(8,794,008)	32,336,213
6. 기말 대손충당금 잔액합계	9,263,015	9,264,039	32,336,213

&cr 3) 매출채권관련 대손충당금 설정방침

연결실체는 대손충당금을 개별분석을 통해 산출하고, 개별분석에 해당되지 않는 채권은 과거의 대손경험율로 산출하여 합한 금액을 대손충당금으로 설정하고 있습니다. 사고채권(부도, 청산, 파산, 법정관리, 화의, 실종, 완전자본잠식 등)등에 대하여는 개별분석을 통하여 채권별 회수가능성을 검토하여 대손충당금을 설정하고 있습니다. 개별분석에 해당되지 않는 채권에 대해서는 과거 3년간 발생한 평균회수율을 당해 연도말 현재의 채권잔액에 적용하여 대손충당금을 설정하며, 과거 3년간의 평균회수율은 당해연도 직전 3년 평균 채권잔액에 대한 직전 3개연도의 실제 회수액을 근거로 대손경험율을 산정하고 있습니다.&cr

4) 당분기말 현재 경과기간별 매출채권잔액 현황

(단위 : 천원)

구 분	6월 이하	6월 초과&cr1년 이하	1년 초과&cr3년 이하	3년 초과	계
매출채권	32,496,089	923,379	2,382,968	7,652,292	43,454,727
구성비율	74.8%	2.1%	5.5%	17.6%	100.0%

&cr 나. 재고자산 현황 등 (연결기준)&cr &cr 1) 최근 3사업연도의 재고자산의 보유현황

(단위 : 천원)

사업부문	계정과목	제18기 3분기	제17기	제16기	비고
반도체 제조&cr및&cr반도체 재료	원재료	15,040,711	12,212,524	9,525,701	-
저장품	4,633,325	3,836,213	2,520,810	-
재공품	18,975,422	11,337,709	8,422,397	-
제 품	11,843,391	5,974,960	3,561,954	-
상 품	290,489	113,794	289,999	-
미착품	6,589,784	5,772,431	475,043	-
합 계	57,373,122	39,247,631	24,795,904	-
총자산대비 재고자산 구성비율(%)&cr[재고자산합계÷기말자산총계×100]		9.7%	7.7%	6.1%	-
재고자산회전율(회수)&cr[매출원가÷{(기초재고＋기말재고)÷2}]		6.74회	9.77회	10.12회	-

주1) 재고자산으로 분류된 용지는 제외하고 작성 하였습니다.&cr

2) 재고자산의 실사내역 등

① 재고실사일: 2018년 09월 28일 (금)&cr ② 재고실사자: 당사관계자, 자체조사반&cr ③ 재고실사방법:&cr - 생산 LINE 재고, 창고 재고, 출하검사실 등의 보관재고자산을 샘플링 재고실사&cr ④ 실사결과 : 실사시 파악된 재고자산과 장부가액의 차이는 정상적으로 발생한 경우&cr 매출원가에 가산하고 있으며 그 외의 경우는 기타영업비용으로 분류&cr 하고 있습니다.&cr

◆click◆『진행률적용 수주계약 현황』 삽입 11013#*진행률적용수주계약현황*.dsl

다. 채무증권 등 발행실적&cr &cr 1) 채무증권 발행실적

2018년 09월 30일(단위 : 백만원, %)

(기준일 :	)

하나마이크론&cr주식회사회사채사모2017.01.2425,0000.0%-2022.01.24미상환-25,0000.0%---

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면&cr총액	이자율	평가등급&cr(평가기관)	만기일	상환&cr여부	주관회사
합 계	-	-	-	-

◆click◆ 『사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등』 삽입 11013#*사채관리계약주요내용.dsl

2) 기업어음증권 미상환 잔액

2018년 09월 30일(단위 : 백만원)

(기준일 :	)

---------------------------

| 잔여만기 | | 10일 이하 | 10일초과&cr30일이하 | 30일초과&cr90일이하 | 90일초과&cr180일이하 | 180일초과&cr1년이하 | 1년초과&cr2년이하 | 2년초과&cr3년이하 | 3년 초과 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |

※ 해당사항이 없습니다.&cr&cr 3) 전자단기사채 미상환 잔액

2018년 09월 30일(단위 : 백만원)

(기준일 :	)

------------------------

| 잔여만기 | | 10일 이하 | 10일초과&cr30일이하 | 30일초과&cr90일이하 | 90일초과&cr180일이하 | 180일초과&cr1년이하 | 합 계 | 발행 한도 | 잔여 한도 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |

※ 해당사항이 없습니다.&cr&cr 4) 회사채 미상환 잔액

2018년 09월 30일(단위 : 백만원)

(기준일 :	)

-----------23,250---23,250---23,250---23,250

| 잔여만기 | | 1년 이하 | 1년초과&cr2년이하 | 2년초과&cr3년이하 | 3년초과&cr4년이하 | 4년초과&cr5년이하 | 5년초과&cr10년이하 | 10년초과 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |

&cr 5) 신종자본증권 미상환 잔액

2018년 09월 30일(단위 : 백만원)

(기준일 :	)

------------------------

| 잔여만기 | | 1년 이하 | 1년초과&cr5년이하 | 5년초과&cr10년이하 | 10년초과&cr15년이하 | 15년초과&cr20년이하 | 20년초과&cr30년이하 | 30년초과 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |

※ 해당사항이 없습니다.&cr&cr 6) 조건부자본증권 미상환 잔액

2018년 09월 30일(단위 : 백만원)

(기준일 :	)

------------------------------

| 잔여만기 | | 1년 이하 | 1년초과&cr2년이하 | 2년초과&cr3년이하 | 3년초과&cr4년이하 | 4년초과&cr5년이하 | 5년초과&cr10년이하 | 10년초과&cr20년이하 | 20년초과&cr30년이하 | 30년초과 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |

※ 해당사항이 없습니다.

IV. 감사인의 감사의견 등

※ 회계감사인의 감사(검토)의견, 회계감사인과의 감사/비감사 용역 체결현황이 있을 경우&cr 아래 『회계감사인의 감사의견』단위서식을 클릭하여 삽입하신 후 입력하세요. ◆click◆『회계감사인의 감사의견』 삽입 11013#*회계감사인의감사의견.dsl 25_회계감사인의감사의견

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견&cr

제18기 3분기(당분기)안진회계법인--제17기(전기) 안진회계법인 적정-제16기(전전기) 안진회계법인 적정-

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

&cr &cr 2. 감사용역 체결현황

(단위:천원,시간)제18기 3분기(당분기)안진회계법인반기재무제표 검토,&cr개별 및 연결재무제표 감사,&cr내부회계관리제도 검토의견170,000688제17기(전기)안진회계법인반기재무제표 검토,&cr개별 및 연결재무제표 감사,&cr내부회계관리제도 검토의견130,0002,427제16기(전전기)안진회계법인반기재무제표 검토,&cr개별 및 연결재무제표 감사,&cr내부회계관리제도 검토의견125,0001,597

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

&cr&cr 3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위:천원)제18기 3분기(당분기)-----제17기(전기)2017.12.21법인세 세무조정2017.12~2018.0313,000-제16기(전전기)2016.12.23법인세 세무조정2016.12~2017.0313,000-

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

&cr 4. 회계감사인의 변경 &cr ※ 해당사항이 없습니다.&cr&cr &cr 5. 내부통제에 관한 사항 &cr &cr 가. 내부통제 &cr 회사는 상근감사 1인을 두고 있으며, 일상감사, 반기감사 및 결산감사 등의 정기감사와 수시감사 등을 실시하는 등 내부감시제도를 운영하고 있습니다.&cr&cr 나. 내부회계관리제도 &cr 회사는 내부회계관리규정의 제정 및 내부회계관리시스템을 구축하여 운영중에 있습니다. 현재까지 내부회계관리자가 내부회계관리제도를 평가하고 그에 대한 중요한 문제점이나 그에 대한 개선방안 등을 제시한 경우는 없었습니다.&cr회계감사인의 제17기 내부회계관리제도에 대한 의견은 아래와 같습니다.

(감사인명 : 안진회계법인)

구 분	의견내용	회사의&cr개선여부	개선계획	비 고
법 제2조의3&cr제2항의 종합의견	경영자의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	-	-	-
기타 내부회계&cr제도관련 의견	-	-	-	-

V. 이사의 경영진단 및 분석의견

※기업공시서식 작성기준에 따라 당사는 분.반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 상근이사, 1명의 비상근이사(사외이사)등 총4인의 이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "가. 임원의 현황"을 참조하시길 바랍니다.&cr

나. 중요의결사항 등

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사
장호정
---	---	---	---	---
1	2018.02.06	· 외화채무보증 기한연장의 건	가결	찬성
2	2018.02.12	· 자기주식취득 신탁 계약기간 연장의 건	가결	찬성
3	2018.02.28	· 수출성장자금대출 기채에 관한건	가결	찬성
4	2018.03.14	·제17기 정기주주총회 전자투표 및 전자위임장 제도 도입의 건	가결	찬성
5	2018.03.14	·제17기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성
6	2018.03.14	·제17기 정기주주총회 회의 목적사항 승인 결정	가결	찬성
7	2018.03.14	·내부회계관리제도 운영실태 및 평가결과 보고의 건&cr·제17기 별도 및 연결 결산 재무제표 완료의 건	가결	찬성
8	2018.03.16	·한국산업은행 운영자금 차입의 건	가결	찬성
9	2018.03.30	·임원 업무 위촉의 건	가결	찬성
10	2018.05.11	·제18기 1/4분기 재무제표 보고의 건	가결	찬성
11	2018.05.11	· 외화채무보증 기한연장의 건	가결	찬성
12	2018.06.20	· 외화채무보증 증액의 건	가결	찬성
13	2018.08.10	·제18기 2/4분기 재무제표 보고의 건	가결	찬성
14	2018.08.30	· 수출성장자금대출 기채에 관한건	가결	찬성

&cr 다. 이사회내 위원회 &cr ※ 해당사항이 없습니다.&cr &cr 라. 이사의 독립성&cr 당사의 이사 4명에 대한 각각의 추천인 및 선임배경 등은 다음과 같습니다.

이사	추천인	선임배경	활동분야	회사와의거래	최대주주등과의관계
한호창	이사회	업무 총괄 및 대외 업무수행	전사업무 총괄(대표이사)	없음	임원
박상묵	이사회	경영관리 업무의&cr효율적 수행 적임	재무총괄	없음	임원
김길백	이사회	반도체 사업 효율적 수행 적임	반도체 사업 총괄&cr(제조총괄 및 기술팀장)	없음	임원
장호정	이사회	반도체 분야의 전문가	사외이사	없음	임원

&cr 마. 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황&cr 당사는 사외이사후보추천위원회가 설치되어 있지 않으며 사외이사 선임 시에는 관련법에서 정한 사외이사 자격기준을 충족한 후보자 중에서 이사회의 추천으로 주주총회에서 선임하고 있습니다.

2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

구분	권한	책임	인원수	상근여부
감사	①감사는 회사의 회계와 업무를&cr 감사한다.&cr②감사는 회의의 목적사항과 &cr 소집의 이유를 기재한 서면을&cr 이사회에 제출하여 임시주주&cr 총회의 소집을 청구할수 있다.&cr③감사는 그 직무를 수행하기 &cr 위하여 필요한 때에는 자회사&cr 에 대하여 영업의 보고를 요구&cr 할 수 있다. 이 경우 자회사가&cr 지체없이 보고를 하지 아니할&cr 때 또는 그 보고의 내용을 확&cr 인할 필요가 있는 때에는 자회&cr 사의 업무와 재산상태를 조사&cr 할 수 있다.	감사는 재임중 뿐만아니라 퇴임후에도 직무상 취득한 회사의 영업상 비밀을 누설하여서는 &cr아니된다.	1명	상근

&cr 나. 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

당사 정관은 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 다음과 같이 규정하고 있습니다.&cr① 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시&cr 주주총회의 소집을 요구할 수 있다.&cr② 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를&cr 청구할 수 있다. 이경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의&cr 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

다. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고
안재근	ㆍ동국대학교 경영학과(학사) &crㆍ삼성전자 반도체 총괄 인사팀장(전무) &crㆍ삼성전자 수원지원 센터장(부사장)	-

&cr 라. 감사의 주요 활동내용

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사참석
1	2018.02.06	· 외화채무보증 기한연장의 건	가결	참석
2	2018.02.12	· 자기주식취득 신탁 계약기간 연장의 건	가결	참석
3	2018.02.28	· 수출성장자금대출 기채에 관한건	가결	참석
4	2018.03.14	·제17기 정기주주총회 전자투표 및 전자위임장 제도 도입의 건	가결	참석
5	2018.03.14	·제17기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석
6	2018.03.14	·제17기 정기주주총회 회의 목적사항 승인 결정	가결	참석
7	2018.03.14	·내부회계관리제도 운영실태 및 평가결과 보고의 건&cr·제17기 별도 및 연결 결산 재무제표 완료의 건	가결	참석
8	2018.03.16	·한국산업은행 운영자금 차입의 건	가결	참석
9	2018.03.30	·임원 업무 위촉의 건	가결	참석
10	2018.05.11	·제18기 1/4분기 재무제표 보고의 건	가결	참석
11	2018.05.11	· 외화채무보증 기한연장의 건	가결	참석
12	2018.06.20	· 외화채무보증 증액의 건	가결	참석
13	2018.08.10	·제18기 2/4분기 재무제표 보고의 건	가결	참석
14	2018.08.30	· 수출성장자금대출 기채에 관한건	가결	참석

3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 &cr 1) 집중투표제의 채택여부

당사는 집중투표제를 적용하지 않고 있습니다. &cr * 정관 제36조 (이사의 선임) 3항&cr : 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의 2에서 규정하는 집중&cr 투표제는 적용하지 아니한다.&cr

2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

당사는 정관에 서면투표제 또는 전자투표제의 시행에 관한 규정을 두고 있지 않습니다.

&cr 나. 소수주주권

행사자	소수주주권	행사 사유	진행 경과	비 고
-	-	-	-	-

※ 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.&cr &cr 다. 경영권 경쟁

※ 해당사항이 없습니다.

VII. 주주에 관한 사항

&cr 1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황&cr

2018년 09월 30일(단위 : 주, %)

(기준일 :	)

최창호본인보통주5,453,36024.385,453,36023.99-최창현동생보통주29,4540.1329,4540.13-오문숙배우자보통주260,0001.16260,0001.14-보통주5,742,81425.675,742,81425.27-------

| 성 명 | 관 계 | 주식의&cr종류 | 소유주식수 및 지분율 | | | | 비고 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 기 초 | | 기 말 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 주식수 | 지분율 | 주식수 | 지분율 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 계 | |

주1) 당분기 중 전환권 청구에 따른 발행주식 총수의 증가로 지분율이 변동 되었으나, 소유주식수의 변동은 없습니다.&cr &cr 가 . 최대주주의 주요경력

최대주주	약력	최근5년간 &cr주요직무(직위)	겸직현황
최창호	ㆍ한국산업기술대 경영학 박사&crㆍ삼성전자 반도체 기획관리본부장&crㆍ삼성 멕시코 티후아나 복합단지장&crㆍ하나마이크론 회장	ㆍ하나마이크론(주) 회장	ㆍ하나머티리얼즈(주) 회장&cr ㆍ HANA Micron America Inc 임원

◆click◆『최대주주가 법인 또는 투자조합 등 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주가단체인경우.dsl

&cr 나 . 최대주주의 변 동내역&cr ※ 해당사항이 없습니다.

◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11013#*최대주주변동내역.dsl

&cr 2. 주식 소유현황&cr 보고서 작성기준일 현재『1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황』에 기재한 최대주주 외에 5% 이상 지분을 보유하고 있는 주주는 없으며, 우리사주조합의 조합원계정 보유주식은 없습니다.

◆click◆『주식 소유현황』 삽입 11013#*주식소유현황.dsl 35_주식소유현황 2018년 09월 30일(단위 : 주)

(기준일 :	)

--------

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고
5% 이상 주주	-
-
우리사주조합		-

&cr 3. 소액주주 현황

◆click◆『소액주주현황』 삽입 11013#*소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 2017년 12월 31일(단위 : 주)

(기준일 :	)

6,00699.8414,607,40865.29

| 구 분 | 주주 | | 보유주식 | | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- |
| 주주수 | 비율 | 주식수 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- |
| 소액주주 | - |

&cr

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제10조(신주인수권) ① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정 을 받을 권리를 가진다. ②회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다 1.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우&cr2.상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여신주를 발행하는 경우 &cr3. 발행하는 주식총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우&cr4. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 6.회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 우선 배정하는 경우 7.주권을 코스닥시장 또는 유가증권시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 &cr③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ④신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중
주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일 부터 1월 31일 까지
주권의 종류	1주,5주,10주,50주,100주,500주,1,000주,10,000주 (8종)
명의개서대리인	한국예탁결제원
주주의 특전	해당사항없음	공고방법	회사홈페이지&cr(매일경제신문)

&cr

5. 주가 및 주식거래실적

[주식시장: 한국거래소]	(단위 : 원,주)

종 류		04월	05월	06월	07월	08월	09월
보통주	최 고	5,380	5,380	5,630	5,040	4,965	4,900
최 저	5,040	5,030	4,775	4,690	4,690	4,515
월간 거래량		3,823,707	5,167,674	5,647,935	2,436,352	1,906,840	1,708,746

※ 최고가 및 최저가는 해당일의 종가를 기준으로 작성 하였습니다.

VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항

1. 임원 및 직원의 현황

&cr 가. 임원의 현황&cr 당사의 임원은 총 12명(감사포함)으로 등기임원 5명, 미등기임원 7명입니다. 임원 및 직원의 현황은 2018년 09월 30일 기준으로 작성되었으며 보다 자세한 내용은 아래를 참조 하시기 바랍니다. &cr

2018년 09월 30일(단위 : 주)

(기준일 :	)

한호창남1955.09대표이사&cr사장등기임원상근대표이사ㆍ인하대 전자공학과 졸업&crㆍ스태츠칩팩코리아 부사장--2013.08&cr~&cr현재2020.03.29김길백남1960.05전무이사등기임원상근COOㆍ성균관대 화학공학과 졸업&crㆍ삼성전자 반도체 기술/QE그룹장--2012.01&cr~&cr현재2020.03.29박상묵남1973.08이사등기임원상근경영관리ㆍ고려대 경영학 석사&crㆍ現, 하나마이크론 경영관리팀장--2001.11&cr~&cr현재2021.03.30장호정남1954.11사외이사등기임원비상근사외이사ㆍ한양대 재료공학 전자재료 박사 &crㆍ現, 단국대학교 신소재기술연구소장 &crㆍ現, 단국대학교 공과대학 전자공기공학부 교수--2017.03&cr~&cr현재2020.03.29안재근남1957.06감사등기임원상근감사ㆍ동국대 경영학과 졸업&crㆍ삼성전자 반도체 총괄 인사팀장(전무) &crㆍ삼성전자 수원지원 센터장(부사장)--2018.03&cr~&cr현재2021.03.30김준식남1962.02전무이사미등기임원상근법무ㆍ연세대 법학 석사&crㆍNew York Law School&crㆍ삼성전자 법무팀 선임변호사 &crㆍ법무법인 충정 기업자문팀 파트너변호사--2014.06&cr~&cr현재-김정제남1965.05상무이사미등기임원상근경영지원

ㆍ 단국대 경영학 석사

ㆍ삼성전자㈜ 반도체 인사그룹

ㆍ세메스㈜ 경영지원 그룹장

--2009.06&cr~&cr현재-서원조남1966.01상무이사미등기임원상근영업ㆍ한양대 산업공학과 졸업&crㆍ호서대 기술경영학 석사&crㆍ삼성전자 반도체 중국투자 TF 및 주재 그룹장&crㆍ삼성전자 반도체 글로벌 PKG운영 그룹장--2015.01&cr~&cr현재-최한수남1979.12상무이사미등기임원상근IoTㆍCalifornia University 졸업&crㆍ現, 하나마이크론 IoT 사업부장(상무)--2015.01&cr~&cr현재-신태희남1965.07상무이사미등기임원상근BUMPㆍ한양대 물리학과 졸업&crㆍ삼성전자 공정엔지니어 및 DDI마케팅&crㆍ네패스 영업마케팅(상무)--2018.02&cr~&cr현재-주순석남1966.03이사미등기임원상근품질ㆍ삼성전자 반도체 품질관리팀&crㆍ現, 하나마이크론 QRA팀장(이사)--2001.12&cr~&cr현재-김동현남1981.05이사미등기임원상근연구소ㆍStanford University 전자공학 박사&crㆍ삼성전자 반도체 S-LSI 사업부--2013.09&cr~&cr현재-

| 성명 | 성별 | 출생년월 | 직위 | 등기임원&cr여부 | 상근&cr여부 | 담당&cr업무 | 주요경력 | 소유주식수 | | 재직기간 | 임기&cr만료일 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는 주식 | 의결권&cr없는 주식 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

&cr 나. 임원 겸직 현황(등기임원)&cr ※ 해당사항이 없습니다.&cr

다. 직원의 현황&cr 당사는 당분기말 현재 총 786명(가. 임원현황의 임원 제외)의 직원을 고용하고 있으며 평균 근속연수는 5.1년, 당분기의 1인 평균 급여액은 37 백만원 입니다.

2018년 09월 30일(단위 : 백만원)

(기준일 :	)

하나마이크론남450---4505.817,62439-하나마이크론여336---3364.311,21033-786---7865.128,83437-

| 사업부문 | 성별 | 직 원 수 | | | | | 평 균&cr근속연수 | 연간급여&cr총 액 | 1인평균&cr급여액 | 비고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 기간의&cr정함이 없는&cr근로자 | | 기간제&cr근로자 | | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 전체 | (단시간&cr근로자) | 전체 | (단시간&cr근로자) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

&cr

2. 임원의 보수 등

&cr 가. 임원의 보수현황

<이사ㆍ감사 전체의 보수현황>

1. 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원) 이사44,000-감사1500-

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

2. 보수지급금액

2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원) 753376-

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

2-2. 유형별

(단위 : 백만원) 4483121-11515-----23518-

구 분	인원수	보수총액	1인당&cr평균보수액	비고
등기이사&cr(사외이사, 감사위원회 위원 제외)
사외이사&cr(감사위원회 위원 제외)
감사위원회 위원
감사

주1) 인원수는 당반기중 재임 또는 퇴임한 등기이사, 사외이사, 감사를 포함한 총 인원 수 입니다.&cr주2) 보수총액은 당해반기중 재임 또는 퇴임한 등기이사ㆍ사외이사ㆍ감사의 소득금액을 합산한 금액 입니다.&cr주3) 1인당 평균보수액은 보수총액을 인원수로 나누어 계산하였습니다.&cr&cr<이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>&cr&cr1. 개인별 보수지급금액

	(단위 : 백만원 )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수
-	-	-	-

※ 당사는 이사 및 감사에게 5억원 이상 지급한 개인별 보수가 없습니다.&cr

2. 산정기준 및 방법&cr ※ 해당사항이 없습니다.

◆click◆『보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황』 삽입 11013#*보수지급금액5억원개인별보수현황.dsl

&cr 나. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11013#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl 14_주식매수선택권의부여및행사현황

<표1>

(단위 : 백만원) 361-------361-

구 분	인원수	주식매수선택권의 공정가치 총액	비고
등기이사
사외이사
감사위원회 위원 또는 감사
계

<표2>

2018년 09월 30일(단위 : 원, 주)

(기준일 :	)

한호창등기임원2014.03.27신주발행 &cr또는 자기&cr주식 교부보통주70,000--70,0002016.03.27~&cr2021.03.275,430김길백등기임원2014.03.27신주발행 &cr또는 자기&cr주식 교부보통주20,000--20,0002016.03.27~&cr2021.03.275,430박상묵등기임원2014.03.27신주발행 &cr또는 자기&cr주식 교부보통주3,880--3,8802016.03.27~&cr2021.03.275,430김정제미등기임원2014.03.27신주발행 &cr또는 자기&cr주식 교부보통주15,000--15,0002016.03.27~&cr2021.03.275,430주순석미등기임원2014.03.27신주발행 &cr또는 자기&cr주식 교부보통주5,380--5,3802016.03.27~&cr2021.03.275,430김준식미등기임원2017.03.29신주발행 &cr또는 자기&cr주식 교부보통주30,000--30,0002019.03.30~&cr2024.03.305,216서원조미등기임원2017.03.29신주발행 &cr또는 자기&cr주식 교부보통주10,000--10,0002019.03.30~&cr2024.03.305,216김영우외 63명직원2014.03.27신주발행 &cr또는 자기&cr주식 교부보통주231,740-20,580211,1602016.03.27~&cr2021.03.275,430김광은외 7명-2012.03.26신주발행 &cr또는 자기&cr주식 교부보통주53,000--53,0002014.03.26 ~ &cr2019.03.2611,460

| 부여&cr받은자 | 관 계 | 부여일 | 부여방법 | 주식의&cr종류 | 변동수량 | | | 미행사&cr수량 | 행사기간 | 행사&cr가격 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 부여 | 행사 | 취소 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

IX. 계열회사 등에 관한 사항

&cr 가. 계열회사의 현황 &cr - 기업집단의 명칭&cr 보고서 작성기준일 현재 계열사는 당사를 제외하고 총10개사 이며,「공정거래법」상의 출자총액제한 기업집단 또는 상호출자제한 기업집단에 해당되지 않습니다.

회사명	계열회사	소재지 국가	지분율	법인등록번호	비고
하나마이크론(주)	하나머티리얼즈(주)	한국	34%	161511-0086227	상장
HANA Micron America Inc	미국	100%	해외법인	비상장
HT MICRON &crSEMICONDUTORES LTDA	브라질	73%	해외법인	비상장
HANA INNOSYS LATIN &crAMERICA, LIMITED	브라질	50%	해외법인	비상장
(주)이노메이트	한국	80%	160111-0228216	비상장
(주)이피웍스	한국	51%	110111-3487570	비상장
HANA Micron&crVietnam Co., Ltd	베트남	100%	해외법인	비상장
하나마이크론태양광(주)	한국	100%	161511-0126776	비상장
HANA Micron America Inc	HANA LATIN AMERICA	브라질	99.8%	해외법인	비상장
AniTrace Inc	미국	100%	해외법인	비상장

&cr 나. 계열회사간 임원겸직 현황 (등기임원)

※ 해당사항이 없습니다.&cr &cr 다. 타 법 인출자 현황

◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11013#*타법인출자현황.dsl 6_타법인출자현황 2018년 09월 30일(단위 : 백만원, 주, %)

(기준일 :	)

하나머티리얼즈&cr(상장) 2007.01.22계열사&cr설립9,9283,214,25433.929,0053,214,254-7,5646,428,50833.5 36,569 135,008 19,448 HANA Micron&crAmerica Inc(비상장) * 2006.01.26자회사&cr설립14,82913,300,000100.0-2,000,0002,139-2,13915,300,000100.0- 3,997 -2,733 (주)덕성레저개발&cr(비상장)2007.12.31단순&cr투자2503,1251.3----3,1251.3-9,513313(주)위즈커뮤니케이션&cr(비상장)2009.10.31단순&cr투자1,540190,0003.91,187---190,0003.91,18721,6972,095 HT MICRON&cr SEMICONDUTORES&crLTDA (비상장) 2010.03.12계열사&cr설립30,83878,426,10367.1-23,000,0006,668-6,668101,426,10372.5- 87,476 -1,308 ROYAL TRIDENT&cr(비상장)2010.07.09단순&cr투자15294,4459.9----94,4459.9-74-38Hana Innosys Latin&crAmerica(비상장)2010.07.09계열사&cr설립637946,57250.0----946,57250.0-535-13 HANA Micron&crVietnam Co, Ltd 2016.06.28자회사&cr설립1,131-100.0-----100.0- 8,553 -964 (주)이노메이트&cr(비상장)2010.07.07경영참여4,115229,00079.8----229,00079.8- 11 -124 (주)이피웍스&cr(비상장)2013.12.31경영참여686,00051.2----86,00051.2- 2,459 -1,004 하나마이크론태양광(주)&cr(비상장)2016.08.10경영참여-2,000100.0----2,000100.0- 496 0.5(주)비욘드아이즈2018.01.05단순&cr투자500---79,618500-79,6184.17500376-53696,491,499-30,19228,293,8729,307-1,243124,785,371-38,256--

| 법인명 | 최초취득일자 | 출자&cr목적 | 최초취득금액 | 기초잔액 | | | 증가(감소) | | | 기말잔액 | | | 최근사업연도&cr재무현황 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 수량 | 지분율 | 장부&cr가액 | 취득(처분) | | 평가&cr손익 | 수량 | 지분율 | 장부&cr가액 | 총자산 | 당기&cr순손익 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 수량 | 금액 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | | | |

(주1) 하나머티리얼즈(주)는 당기중 무상증자를 실시하여(배정비율 1:1), 주식 수가 증가 하였습니다.&cr(주2) HANA Micron America Inc와 HT MICRON SEMICONDUTORES LTDA 는 당분기중 추가 출자하였으며, (주)비욘드아이즈는 신규출자 하였습니다.&cr &cr ※ 타법인 출자 현황표 외에 투자조합에 대한 출자내역은 다음과 같습니다.

(기준일 :	2018년09월30일	)	(단위 : 백만원, 좌, %)

법인명	최초취득&cr일자	출자&cr목적	최초취득금액	기초잔액			증가(감소)			기말잔액			최근사업연도&cr재무현황
수량	지분율	장부&cr가액	취득(처분)		평가&cr손익	수량	지분율	장부&cr가액	총자산	당기&cr순손익
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
수량	금액
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
케이런1호&cr스타트업&cr투자조합	2016.03.24	단순&cr투자	500	200,000	2.9	400	50,000	100	-	250,000	2.9	500	12,247	-979
합 계				200,000	-	400	50,000	100		250,000	2.9	500

X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등&cr &cr당분기 중 당사의 계열회사에 대한 대여금 및 채무보증 내역은 다음과 같습니다.&cr&cr 가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역

(기준일 : 2018년 09월 30일)	(단위 : 백만원)

성명&cr(법인명)	관계	구분	변 동 내 역				미수&cr이자	비고
기초	증가	감소	당분기말
---	---	---	---	---	---	---	---	---
HANA Micron&crAmerica Inc.	계열회사	단기&cr대여금	4,257	175	-	4,432	134	USD&cr3,983,000
HANA Micron&crVietnam Co, Ltd	계열회사	단기&cr대여금	-	512	-	512	10	USD&cr460,000
(주)이피웍스	계열회사	단기&cr대여금	6,151	180	-	6,331	482	-
하나마이크론태양광(주)	계열회사	단기&cr대여금	220	3	-	223	44	USD&cr200,000

주1) HANA Micron America 및 하나마이크론태양광(주)의 당분기중 증가금액은 외화평가(외화환산이익)에 의한 증가액 입니다. &cr&cr 나. 채무보증 내역

(기준일 : 2018년 09월 30일)	(단위 : 백만원, US달러)

구분	성명&cr(법인명)	관계	거 래 내 역			비 고
기초	증감	당분기말
---	---	---	---	---	---	---
채무보증 제공	HANA Micron&crAmerica Inc.	계열회사	USD6,000,000	-	USD6,000,000	-
HT MICRON	계열회사	USD2,721,729	(USD1,709,663)	USD1,012,066	-
채무보증 수취	하나머티리얼즈(주)	계열회사	-	6,000	6,000	-

&cr ※ 상기 채무보증의 상세 내용은 아래와 같으며, 동 채무보증의 대가로 계열회사별 채무보증 만기, 일반적인 신용공여 조건의 이율등을 감안하여 수수료를 수취 또는 지급하고 있습니다.

(기준일 : 2018년 09월 30일)	(단위 : 백만원, US달러)

구분	계열회사	채권자	지급보증액	보증내용
채무보증 제공	HANA Micron&crAmerica Inc.	KEB하나은행	USD6,000,000	HANA Micron America Inc. &crL/C 개설 지급보증
HT MICRON SEMICONDUTORES &crLTDA	KEB하나은행	USD 558,836	HT MICRON L/C 개설 지급보증
산업은행	USD453,230
채무보증 수취	하나머티리얼즈	수출입은행	6,000	차입금 지급보증

&cr&cr 2. 대주주와의 자산양수도 등&cr 당사는 공시대상기간 중 대주주를 상대방으로 하거나 대주주를 위한 자산양수도 등의 거래가 없습니다.

&cr&cr 3. 대주주와의 영업거래

당분기 중 최근사업연도 매출액의 5% 이상에 해당하는 대주주등과의 영업거래는 다음과 같습니다.

	(단위 : 백만원)

회사명	관계	거래종류	거래기간	거래내용	거래금액
HT Micron&crSemicondutores S.A	계열회사	매출,매입등	2018.01.01~2018.09.30	반도체 제품 등	71,770

자세한 내역은 「 III. 재무에 관한 사항 」5.재무제표 주석, 21.특수관계자거래 」 를 참조 하시기 바랍니다. &cr &cr

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

공시서류 작성 기준일 현재 당사는 종업원 복리후생 목적의 주택자금, 생활안정자금으로 총118백만원의 대여금이 있습니다.

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

&cr 1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 &cr &cr 가. 기신고한 공시사항의 진행상황

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항
2018.03.28	신규 시설투자 등	공장 건축 및 신규 시설 투자&cr - 투자항목 : 건설 및 U/T 등&cr - 투자금액 : 398억원&cr - 투자기간 : 2018.03.28~2018.10.31&cr&cr※ 투자 금액 등 변경에 따른 공시사항 정정. &cr공장 건축 및 신규 시설 투자&cr - 투자항목 : 건설 및 U/T 등&cr - 투자금액 : 499억원&cr - 투자기간 : 2018.03.28~2019.01.31	투자 금액 및 기간 변경&cr(2018.06.26)

주1) 상기 사항은 주요종속회사인 하나머티리얼즈(주)의 공시 진행사항 입니다.&cr &cr 2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고
제17기&cr정기주주총회&cr(2018.03.30)	연결 및 별도 재무제표 승인&cr이사선임&cr감사선임&cr이사보수한도&cr감사보수한도	원안대로 승인	-
제16기&cr정기주주총회&cr(2017.03.29)	연결 및 별도 재무제표 승인&cr정관 일부 변경&cr이사선임&cr감사선임&cr이사보수한도&cr감사보수한도&cr주식매수선택권 부여의 건	원안대로 승인	-
제15기&cr정기주주총회&cr(2016.03.23)	연결 및 별도 재무제표 승인&cr이사선임&cr이사보수한도&cr감사보수한도	원안대로 승인	-

&cr&cr 3. 우발채무 등&cr 가. 중요한 소송 사건&cr ※ 해당사항이 없습니다.&cr &cr나 . 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 &cr ※ 해당사항이 없습니다.&cr &cr 다. 채무보증 현황 &cr 동보고서의 "IX. 이해관계자와의 거래내용" 중 "1의 다, 채무보증내역"을 참조하시기 바랍니다.&cr &cr 라. 채무인수약정 현황 &cr ※ 해당사항이 없습니다.&cr&cr 마. 자 본으로 인정되는 채무증권의 발행&cr ※ 해당사항이 없습니다.

&cr 바. 담보제공 자산 &cr 공시서류 작성 기준일 현재 연결실체는 차입금과 관련하여 산업은행등 금융기관에 보유중인 토지 및 건물등 227,953 백만원 및 머티리얼즈주식(2,232천주)을 담보로 제공하고 있습니다.(보다 자세한 사항은 동보고서의 "III. 재무에 관한 사항" "3. 연결재무제표 주석" 중 "12의 (4)차입금 관련 담보제공 및 지급보증 내역"을 참조하시기 바랍니다.)&cr &cr &cr 4. 제제현황 등 그밖의 사항&cr 가. 제제현황&cr ※ 해당사항이 없습니다.&cr &cr 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 &cr ※ 해당사항이 없습니다. &cr &cr 다 . 중소기업기준 검토표 &cr ※ 해당사항이 없습니다. &cr

◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11013#*신용보강제공현황.dsl ◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11013#*장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11013#*단기매매차익미환수현황.dsl

라. 공모자금 사용내역&cr 주요 종속회사인 하나머티리얼즈(주)는 2017년 4월 코스닥시장 상장을 위한 일반공모 유상증자 방식으로 신주를 모집하여 코스닥시장에 상장하였으며, 그 공모자금의 사용내역은 아래와 같습니다.&cr

◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11013#*공모자금의사용내역.dsl 18_공모자금의사용내역 2018년 09월 30일(단위 : 백만원)

(기준일 :	)

기업공개&cr(코스닥시장상장)2017년 04월 21일시설자금:19,069&cr연구개발자금:2,100&cr운영자금:2,02123,190시설자금 : 22,660&cr연구개발 : 30&cr기타운영 : 50023,190경영환경 변환에&cr따른 투자집행 변경

| 구 분 | 납입일 | 증권신고서 등의&cr 자금사용 계획 | | 실제 자금사용&cr 내역 | | 차이발생 사유 등 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 사용용도 | 조달금액 | 내용 | 금액 |
| --- | --- | --- | --- | --- |

마. 사모자금의 사용내역

◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11013#*사모자금의사용내역.dsl 19_사모자금의사용내역 2018년 09월 30일(단위 : 백만원)

(기준일 :	)

제7회&cr전환사채2017년 01월 24일시설자금 및&cr운영자금25,000시설자금:20,000&cr운영자금:5,00025,000-

| 구 분 | 납입일 | 주요사항보고서의&cr 자금사용 계획 | | 실제 자금사용&cr 내역 | | 차이발생 사유 등 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 사용용도 | 조달금액 | 내용 | 금액 |
| --- | --- | --- | --- | --- |

&cr 바. 외국지주회사의 자회사 현황&cr ※ 해당사항이 없습니다. &cr&cr 사. 녹색경영&cr 당사는 「저탄소 녹색성장 기본법」 제42조 에 따라 2012년 6월 29일 온실가스 목표 관리업체로 지정되었으며, 「온실가스 배출권의 할당 및 거래에 관한 법률」 제8조에 따라 2014년 9월 12일 온실가스배출권 할당대상 업체로 지정 되었습니다. 이에 온실가스, 에너지 배출 목표량 및 할당량을 달성하기 위해 추가적인 규제 준수비용 및 온실가스 배출권 구매 비용이 수반 될 수 있습니다.&cr &cr 또한, 당사는 「저탄소 녹색성장 기본법」 제44조에 따라 온실가스 배출량 및 에너지 사용량을 정부에 보고하고 있으며, 정부에 보고한 명세서에 따른 당사의 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은 아래와 같습니다.&cr

구분	2017년	2016년	2015년
온실가스(tCO2e)	30,519	28,064	28,029
에너지(TJ)	625	575	574

아. 보호예수 현황&cr ※ 해당사항이 없습니다.

◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11013#*합병등전후의재무사항비교표.dsl ◆click◆『보호예수 현황』 삽입 11013#*보호예수현황.dsl

【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인

&cr ※ 해당사항이 없습니다.&cr

2. 전문가와의 이해관계

&cr ※ 해당사항이 없습니다.&cr