Haisco Pharmaceutical Group Co.,Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2024

Aug 14, 2024

海思科医药集团股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别声明：

• 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人乐军先生符合《中

• 华人民共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十 一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征 集条件；

• 2、截止本公告披露日，征集人乐军先生未直接或间接持有公司

• 股份。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规 定，海思科医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事乐 军先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2024 年 9 月 5 日召开的 2024 年第一次临时股东大会审议公司 2024 年限制性股票 激励计划（以下简称“激励计划”）相关议案向公司全体股东征集委 托投票权。

中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对公司《独立 董事公开征集委托投票权报告书》（以下简称“本报告书”）所述内

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容的真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负 有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人的基本情况

1、本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事乐军，截至目 前，征集人未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与 经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《中华人民共和国公司 法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

2、征集人与其主要直系亲属未就征集表决权涉及的有关事项达 成任何协议或安排；其作为本公司独立董事，与公司董事、监事、高 级管理人员、持股 5%以上股东、实际控制人及其关联人之间不存在 关联关系，与征集表决权涉及的提案之间不存在利害关系。

3、本人乐军作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他 独立董事的委托，就公司 2024 年第一次临时股东大会中审议的激励 计划相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保 证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集 投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

4、本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监 会指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告。本 次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚 假、误导性陈述。本报告书的履行不会违反法律法规、《公司章程》 或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

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二、征集表决权的具体事项

（一）征集事项

由征集人针对 2024 年第一次临时股东大会中审议的如下议案向 公司全体股东公开征集委托投票权：

• 1、《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要

• 的议案》

• 2、《关于公司<2024 年限制性股票激励计划考核实施管理办法>

• 的议案》

• 3、《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励

• 计划相关事宜的议案》

关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司 2024 年 8 月 15 日 刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券 报》和巨潮资讯网上的《海思科医药集团股份有限公司关于 2024 年 第一次临时股东大会的通知公告》（公告编号：2024-075）。

（二）征集主张

征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2024 年 8 月 14 日召开 的第五届董事会第十六次会议，并且对《关于公司<2024 年限制性股 票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性 股票激励计划考核实施管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权 董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》三项议案 均投了同意票。征集人不接受与其投票意见不一致的委托。

（三）征集方案

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征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程 规定制定了本次征集表决权方案，其具体内容如下：

— 1、征集期限：2024 年 9 月 3 日至 9 月 4 日上午 9:00 12:00， 下午 13:00—17:00。

• 2、征集表决权的确权日：2024 年 9 月 2 日

• 3、征集方式：采用公开方式在《证券时报》、《证券日报》、

• 《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上发布公告进行表决权征集行动。

• 4、征集程序和步骤

第一步：按本公告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集 表决权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

第二步：向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权 委托书及其他相关文件；本次征集表决权由公司董事会办公室签收授 权委托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，应提交：

• ① 营业执照复印件

• ② 法人代表证明书原件

• ③ 授权委托书原件

• ④ 股东账户卡

法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并 加盖股东单位公章。

• （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交：

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• ① 本人身份证复印件

• ② 授权委托书原件

• ③ 股东账户卡复印件

个人股东按本条规定提交的所有文件应由股东逐页签字。

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经 公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本 人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。

第三步：委托投票股东按上述第（2）点要求备妥相关文件后， 应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函 或特快专递方式并按本公告指定地址送达；采取挂号信或特快专递方 式的，以到达地邮局加盖邮戳日为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人 如下：

地址：四川省成都市温江区百利路 136 号

收件人：董事会办公室 公司电话：028-67250551 公司传真：028-67250553

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电 话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集表决权授权委托书”。

第四步：由公司 2024 年第一次临时股东大会的见证律师事务所 见证律师对法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形 式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

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• 5、委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的

• 授权委托将被确认为有效：

• （1）已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指

• 定地点；

• （2）在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• （3）股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且

• 授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

• （4）提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符；

6、股东将其对征集事项表决权重复授权委托给征集人，但其授 权内容不相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判 断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。对同一事项不能多 次进行投票，出现多次投票的（含现场投票、网络投票），以第一次 投票结果为准。

• 7、股东将征集事项表决权授权委托给征集人后，股东可以亲自

• 或委托代理人出席会议。

• 8、经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以

• 下办法处理：

（1）股东将征集事项表决权授权委托给征集人后，在现场会议 登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集 人将认定其对征集人的授权委托自动失效。

（2）股东将征集事项表决权授权委托给征集人以外的其他人登 记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销

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对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动 失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集 人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；若在现 场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委 托，但其出席股东大会并在征集人代为行使表决权之前自主行使表决 权的，视为已撤销表决权授权委托，表决结果以该股东提交股东大会 的表决意见为准。

（3）股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指 示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的， 则征集人将认定其授权委托无效。

由于征集表决权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东 根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关 文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否 确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告 规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。

（四）征集对象

截止 2024 年 9 月 2 日下午 15:00 收市后，在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公 司股东。

征集人：乐军 2024 年 8 月 15 日

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附件：

海思科医药集团股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅 读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《海思科医药集团股份有 限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》全文、《海思科医药集 团股份有限公司关于 2024 年第一次临时股东大会的通知公告》及其 他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征 集投票权报告书确定的程序，撤回本授权委托书项下对征集人的授权 委托，或对本授权委托书内容进行修改。本人/本公司作为授权委托 人，兹授权委托海思科医药集团股份有限公司独立董事乐军作为本人 /本公司的代理人，出席海思科医药集团股份有限公司 2024 年第一次 临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票 权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

议案 序号	议案名称	同 意	反 对	弃 权
1	《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》
2	《关于公司<2024 年限制性股票激励计划考核实 施管理办法>的议案》

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《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年限制 3 性股票激励计划相关事宜的议案》 （说明：对于每一议案均设“同意”、“反对”、“弃权”三个 选项，投票时请在表决意见对应栏中打“√”，对于同一议案，只能 在一处打“√”，多选或漏选视为弃权。） 委托人姓名或名称（签章）： 委托人身份证号码（营业执照号码）： 委托人持股数量： 委托人股东账号： 委托人联系方式： 委托日期： 本授权委托的有效期： 自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

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